科创板实行交易制度

科创板实行交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》及相关证券交易监管规定，参照行业交易行为规范及集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求，结合公司参与科创板交易的实际情况制定。旨在规范科创板交易行为，强化风险识别与管控，保障交易安全合规，维护公司及投资者合法权益，促进资本市场的稳健运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，以及所有涉及科创板交易的业务场景，包括但不限于交易决策、资金管理、信息披露、账户管理、投资者关系维护等环节。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“科创板专项管理”指公司围绕科创板交易活动建立的全流程、系统化风险防控与合规管理体系，涵盖交易策略制定、账户管理、资金审批、信息披露、异常交易监控等关键环节。（二）“科创板交易风险”指因市场波动、操作失误、制度缺陷、外部欺诈等因素可能导致的交易损失、合规处罚或声誉损害等潜在风险。（三）“科创板合规”指公司科创板交易活动严格遵守国家法律法规、监管规则、行业准则及内部管理制度，确保交易行为的合法性、合理性、透明性。第四条科创板专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有科创板交易活动纳入制度管控范围，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦交易风险重点领域，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：动态优化管理机制，适应市场变化与监管要求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司科创板专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性承担最终责任；分管分管科创板业务的领导为公司专项管理的直接责任人，负责日常组织协调与监督考核。第六条公司设立科创板专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人担任成员。领导小组统筹科创板交易活动的合规决策、风险审批、监督评价，定期召开会议研究解决重大问题。第七条领导小组主要职责包括：（一）审定科创板专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门协作，解决交易活动中遇到的重大合规问题；（三）监督评估专项管理工作的有效性，提出优化建议；（四）授权处理突发风险事件。第八条牵头部门（如财务部/风控部）负责牵头推进科创板专项管理，主要职责包括：（一）组织制定和完善专项管理制度、操作细则；（二）开展科创板交易风险的识别、评估与预警；（三）监督各部门落实专项管理要求，开展合规检查；（四）统筹专项管理培训与宣贯工作。第九条专责部门（如合规部/交易部）负责科创板交易活动的合规审核与支持，主要职责包括：（一）审核科创板交易策略、合同条款的合规性；（二）优化交易流程，嵌入合规控制节点；（三）处置违规行为，提出整改建议；（四）配合外部监管检查。第十条业务部门/下属单位（如投资部、研究部）负责落实科创板交易领域的专项管理要求，主要职责包括：（一）执行科创板交易操作规范，确保业务合规；（二）开展本领域风险自查，及时上报异常情况；（三）配合牵头部门完成专项管理任务；（四）强化员工合规意识，避免人为操作风险。第十一条基层执行岗（如交易员、资金经理）承担合规操作责任，具体要求如下：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守专项管理制度；（二）严格执行交易指令，不得擅自变更或绕过合规审核；（三）主动上报疑似违规行为或风险隐患，不得隐瞒或迟报；（四）配合完成专项管理培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易策略制定与审批：科创板交易策略必须符合公司风险偏好，明确投资标的选择标准、交易频率、止损机制等，经领导小组审批后方可执行。禁止无明确策略的盲目交易或频繁操作。第十三条资金管理与审批：科创板交易资金必须专户存储，严格遵循“收支两条线”原则。资金划拨需经财务部门审核，审批权限根据金额分级管理，严禁挪用或违规拆借。第十四条信息披露与沟通：科创板交易相关的重大事项（如持仓变动、风险暴露）需按监管要求及时披露，并建立内外部沟通机制，确保信息传递准确、及时、合规。第十五条账户管理与权限控制：科创板交易账户必须实名登记，实行分级授权管理。新增账户需经领导小组审批，定期核验账户使用情况，禁止一人多账户或违规代操作。第十六条异常交易监控：建立科创板交易行为监控机制，实时监测异常交易行为（如连续申报、价格操纵），发现违规立即暂停交易并上报领导小组处置。第十七条风险对冲与止损：科创板交易需设置风险对冲工具（如股指期货、期权），制定动态止损标准，当风险敞口超标时自动触发风控措施。第十八条关联交易管控：科创板交易中的关联交易需符合监管要求，严格执行回避制度，禁止利用信息优势或交易便利实施利益输送。第十九条内部控制与审计：科创板交易全流程嵌入内部控制节点，定期开展专项审计，重点关注资金审批、信息披露、异常交易等环节的合规性。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：根据监管政策变化、市场环境调整或内部管理需求，牵头部门每年至少组织一次专项管理制度修订，确保制度时效性。第十三条风险识别预警机制：牵头部门每月开展科创板交易风险排查，结合市场波动、监管动态、内部自查结果进行风险分级（一般/重大），及时发布预警通知。第十四条合规审查机制：将科创板交易合规审查嵌入业务流程，关键节点（如策略审批、资金划拨、信息披露）必须经专责部门审核，未经审查不得实施。第十五条风险应对机制：建立风险事件分级处置预案，一般风险由牵头部门协调解决，重大风险由领导小组启动应急流程，明确责任协同与上报时限。第十六条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括但不限于：通报批评、绩效考核扣分、纪律处分、解除劳动合同，情节严重者追究法律责任。第十七条评估改进机制：领导小组每年组织专项管理有效性评估，分析风险事件、整改措施、制度缺陷，优化流程漏洞，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部需履行专项管理推进责任，定期听取工作汇报，协调解决跨部门问题，确保管理要求落实到位。第十九条考核激励机制：将科创板专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对表现突出的给予奖励，对失职的严肃问责。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点学习操作规范，定期组织考核检验培训效果。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现科创板交易流程自动化、风险实时监控，利用大数据分析技术提升风险预警能力。第二十二条文化建设：发布科创板专项合规手册，定期组织合规承诺活动，通过内部宣传营造“人人合规、主动合规”的文化氛围。第二十三条报告制度：建立风险事件、年度管理情况的上报流程，风险事件需在2小时内上报至牵头部门，年度