职业经理人制度

职业经理人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《企业风险管理指引》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司实际发展需求，旨在规范职业经理人选拔、任用、考核及退出管理等关键环节，强化风险防控，提升管理效能，推动公司治理体系现代化。通过建立系统化、标准化的职业经理人制度，明确权责边界，优化人才配置，防范专项风险，确保公司战略目标的落地实施。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖职业经理人的选拔标准、任职资格、绩效考核、薪酬激励、责任追究等全流程管理，并适用于公司所有业务场景，包括但不限于战略决策、业务拓展、风险管控、合规经营等。职业经理人作为公司中高层管理人员的核心群体，其管理制度的完善性直接影响公司治理水平与市场竞争力，必须严格执行本制度各项要求。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）职业经理人专项管理：指公司围绕职业经理人的选拔、培养、考核、激励及退出等环节建立的一整套管理制度、操作流程及监督机制，旨在实现人岗匹配、权责对等、风险可控的管理目标。（二）职业经理人专项风险：指职业经理人在履职过程中可能引发的经营风险、合规风险、管理风险等，包括但不限于决策失误、利益冲突、履职不力、违规操作等情形。（三）职业经理人合规：指职业经理人必须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，在履职过程中保持诚信、勤勉、专业的职业操守，确保经营管理行为的合法性与合理性。第四条职业经理人专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理制度覆盖职业经理人管理的全流程、全领域，确保管理无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体的职责权限，确保管理责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，突出重点领域、关键环节的风险识别与管控。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化，动态优化管理制度，提升管理效能。（五）公平公正原则：建立透明、规范的选拔与考核机制，确保职业经理人管理工作的公平性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司职业经理人专项管理的第一责任人，对职业经理人的选拔任用、考核激励及责任追究承担全面领导责任；分管人力资源、经营管理等事项的负责人为直接责任人，负责统筹推进职业经理人制度的具体实施，并对专项管理工作的有效性承担直接责任。第六条公司设立职业经理人专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管人力资源、经营管理等事项的负责人担任副组长，成员包括相关职能部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调职业经理人专项管理工作，制定管理制度，审批关键事项，监督制度执行，并定期召开会议研究解决专项管理中的重大问题。第七条领导小组主要履行以下职责：（一）统筹规划职业经理人专项管理制度，确保制度与公司发展战略、治理体系相匹配；（二）审议职业经理人的选拔标准、任职资格及考核方案，确保选拔任用工作的科学性；（三）协调解决职业经理人管理中的重大问题，监督制度执行情况，确保管理要求落到实处；（四）定期评估职业经理人专项管理的效果，提出优化建议，推动制度持续完善。第八条牵头部门为人力资源部，负责职业经理人专项管理的组织协调、制度建设、流程优化及监督考核等工作，主要职责包括：（一）牵头制定职业经理人专项管理制度，明确选拔标准、任职资格、考核要求及激励机制；（二）组织开展职业经理人的选拔任用、培养培训及绩效评估，确保管理工作的规范性；（三）监督职业经理人履职情况，及时发现并纠正管理问题，防范专项风险；（四）定期汇总分析职业经理人专项管理数据，提出优化建议，推动制度持续改进。第九条专责部门为经营管理部、财务部、法务合规部等，主要职责包括：（一）经营管理部负责对职业经理人的经营决策、业务拓展、团队管理等进行合规审核，优化业务流程，防范经营风险；（二）财务部负责对职业经理人的薪酬激励、资金审批、税务合规等进行审核，确保财务行为的合理性；（三）法务合规部负责对职业经理人的履职合规性进行监督，提供法律支持，防范合规风险。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域职业经理人专项管理要求，主要职责包括：（一）根据公司制度要求，配合开展职业经理人的选拔任用、考核评估及日常管理；（二）落实职业经理人的履职规范，加强日常监督，及时发现并上报管理问题；（三）组织开展本领域职业经理人专项培训，提升管理人员的专业能力与合规意识。第十一条基层执行岗包括但不限于业务骨干、中层干部及关键岗位人员，需履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确履职要求，确保经营管理行为的合法性；（二）主动学习职业经理人专项管理制度，提升自身合规意识与操作能力；（三）及时上报发现的专项风险，配合开展风险处置，确保问题得到有效解决。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职业经理人选拔任用管理。职业经理人选拔必须坚持德才兼备、以德为先的原则，通过公开竞聘、内部推荐、外部引进等多种方式选拔优秀人才，确保选拔过程的公平公正。职业经理人任职资格包括但不限于专业能力、管理经验、合规记录等，公司人力资源部联合经营管理部、财务部等专责部门对候选人进行综合评估，确保人岗匹配。第十三条职业经理人履职规范管理。职业经理人必须严格遵守公司各项规章制度，包括但不限于决策流程、授权管理、利益冲突防范等，确保履职行为的合规性。职业经理人需定期向领导小组汇报工作进展，接受绩效考核，确保管理责任的落实。第十四条职业经理人考核评估管理。职业经理人考核评估采用KPI考核与平衡计分卡相结合的方式，考核指标包括经营业绩、团队管理、合规履职等，考核结果与薪酬激励、职务晋升直接挂钩。考核周期为年度考核与任期考核相结合，确保考核的全面性与科学性。第十五条职业经理人薪酬激励管理。职业经理人薪酬采用固定薪酬与浮动薪酬相结合的方式，固定薪酬体现岗位价值，浮动薪酬与考核结果挂钩，确保薪酬激励的公平性与有效性。公司财务部负责薪酬测算与发放，确保薪酬管理的合规性。第十六条职业经理人责任追究管理。职业经理人出现重大决策失误、违规操作、利益输送等情形，公司将依法依规进行责任追究，包括但不限于扣减薪酬、降职降级、解除合同等，并视情节严重程度给予纪律处分。第十七条职业经理人退出管理。职业经理人因年龄、健康、绩效不达标、违规履职等原因退出管理岗位，公司将依法依规办理退出手续，并做好后续安置工作，确保退出过程的平稳有序。第十八条职业经理人专项风险管理。公司将建立职业经理人专项风险防控体系，重点防范决策风险、合规风险、利益冲突风险等，通过风险识别、评估、处置等环节，确保风险得到有效管控。第十九条职业经理人合规培训管理。公司人力资源部联合法务合规部定期开展职业经理人合规培训，内容包括法律法规、公司制度、业务流程、风险防范等，确保职业经理人提升合规意识与操作能力。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。公司人力资源部牵头，联合经营管理部、财务部等专责部门，根据国家法律法规、行业准则及公司发展战略的变化，及时修订职业经理人专项管理制度，确保制度的时效性与适用性。制度修订需经领导小组审议通过，并发布实施。第十三条风险识别预警机制。公司人力资源部联合经营管理部、法务合规部等，定期开展职业经理人专项风险排查，识别潜在风险点，并进行分级评估，对重大风险发布预警通知，确保风险得到及时应对。第十四条合规审查机制。职业经理人的选拔任用、考核评估、薪酬激励等关键环节需经专责部门合规审查，未经审查不得实施，确保管理行为的合法性。合规审查结果需存档备查，并作为后续管理的重要依据。第十五条风险应对机制。职业经理人出现专项风险事件，公司将启动风险处置流程，根据风险等级进行分级处置，一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，确保风险得到有效控制。第十六条责任追究机制。职业经理人出现违规行为，公司将启动责任追究程序，根据违规情节、后果等进行综合评估，采取扣减薪酬、降职降级、解除合同等措施，并视情节严重程度给予纪律处分。责任追究结果需公开公示，确保制度的严肃性。第十七条评估改进机制。公司人力资源部联合领导小组，定期对职业经理人专项管理体系的有效性进行评估，通过数据分析、问卷调查、访谈等方式，识别管理漏洞，提出优化建议，推动制度持续完善。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。公司主要负责人及各级管理主体需明确职业经理人专项管理职责，确保管理责任落实到位。人力资源部牵头建立职业经理人专项管理台账，记录管理全过程，确保管理工作的可追溯性。第十九条考核激励机制。公司将职业经理人专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，激励职业经理人提升合规意识与履职能力。第二十条培训宣传机制。公司人力资源部联合法务合规部，分层级开展职业经理人专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等，确保全员掌握合规要求，营造合规文化氛围。第二十一条信息化支撑。公司人力资源部开发职业经理人专项管理信息系统，实现人才选拔、考核评估、薪酬激励等环节的流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十二条文化建设。公司发布职业经理人专项合规手册，明确合规要求与行为规范，并组织全体员工签订合规承诺书，营造全员合规、诚信经营的文化氛围