行政执法约谈制度

行政执法约谈制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等国家法律法规，参照行业通用合规管理准则及集团母公司关于风险防控的总体要求，结合企业内部强化行政执法规范化、提升依法行政能力的实际需求，为有效预防和化解行政执法领域风险，规范执法行为，保障企业合法权益及社会公共利益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展行政执法相关活动时的行为规范，覆盖但不限于行政处罚、行政强制、行政许可等执法场景，以及涉及第三方主体合作、数据信息处理等业务环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“行政执法专项管理”指企业为实现依法行政目标，对执法活动全流程进行系统性风险识别、合规审查、动态监控、应急处置及持续优化的管理活动。（二）“专项领域风险”指因执法程序瑕疵、法律适用错误、权利义务界限模糊等导致的行政责任、民事赔偿或声誉损失的可能性。（三）“专项合规”指企业及其员工在行政执法过程中严格遵守法律法规及内部制度要求，确保行为合法性、程序合理性及结果公正性的状态。第四条行政执法专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有执法活动纳入制度管控范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的合规职责，实现可追溯；（三）风险导向：聚焦高发、重大风险点，优先配置管控资源；（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据内外部环境变化优化制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司行政执法专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终监督责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织落实、风险管控及考核督导。第六条设立行政执法专项管理领导小组，作为公司层面的决策与协调机构，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务领域专家。领导小组主要履行以下职能：（一）审议重大执法事项的合规性及风险处置方案；（二）协调跨部门、跨单位的执法协同问题；（三）审定年度专项管理计划及考核结果。第七条明确三类主体在专项管理中的职责分工：（一）牵头部门：由法务合规部担任，负责统筹专项管理制度建设、组织风险识别与评估、监督考核执行、开展培训宣贯及对外沟通协调；（二）专责部门：包括业务合规部、审计部及信息技术部，分别负责专项领域合规标准制定、流程优化、风险处置指导及系统工具支持；（三）业务部门/下属单位：作为风险防控一线，需落实本领域专项管理要求，开展日常自查，及时上报异常情况并执行整改指令。第八条基层执行岗（包括但不限于执法人员、业务经办人员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在执法活动中的权利义务；（二）遵守操作规程，不得擅自变更执法流程或规避合规审查；（三）发现风险隐患或违规行为时，及时向上级报告，并配合调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条行政处罚程序规范：业务操作需严格遵循法定管辖、立案条件、调查取证、告知权利、听证程序（如适用）及决定执行等环节要求，确保文书制作合法、送达及时。禁止性行为包括：未依法告知权利即作出处罚、伪造或篡改证据、滥用自由裁量权等。重点防控点为处罚决定的法律依据适用准确性及程序正当性。第十条行政强制措施适用规范：实施查封、扣押、冻结等措施时，必须严格审查法律条件，制作符合规范的文书，并保障当事人陈述申辩权利。禁止关联企业交叉实施强制措施或超出法定范围限制当事人权益。重点防控强制措施的必要性、合理性及救济渠道畅通性。第十一条行政许可审查标准：业务操作需核对申请材料完整性，依法组织现场核查，并在法定时限内作出决定。禁止以不正当条件刁难申请人或搭售其他服务。重点防控许可标准公开透明及审批程序的效率性。第十二条合同履约监管：涉及行政委托、授权等法律关系时，需对合同主体资格、权责条款进行合规性审查。禁止与不具备执法资质的主体签订代理合同。重点防控合同风险隔离及责任边界清晰。第十三条数据信息保护：行政执法活动中的公民个人信息收集、存储、使用需符合数据安全法等规定，落实最小化原则及加密存储要求。禁止非授权访问或违规共享敏感数据。重点防控数据泄露及滥用风险。第十四条外部合作管理：与第三方机构（如律师事务所、鉴定机构）合作时，需审查其资质合法性，明确服务范围及保密义务。禁止利益输送或转包转租执法职责。重点防控合作方的合规风险传递。第十五条证据材料管理：所有执法文书、录音录像、检验报告等需严格编号、存档，确保原始性、完整性。禁止调取伪造或过期证据。重点防控证据链完整性及法律效力。第十六条执法信息公开：涉及行政许可、行政处罚等结果时，需依法依规通过政务平台或公告栏进行公示，保障公众知情权。禁止选择性公开或隐瞒不利信息。重点防控信息公开的及时性及准确性。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每半年组织一次法规政策梳理，结合业务变化评估制度适用性，每年至少修订一次，并完成版本号变更及宣贯。第十八条风险识别预警机制：各部门每月提交本领域风险清单，牵头部门每季度组织分类分级评估，对高风险项发布预警通知，明确整改时限及责任部门。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）执法决定作出前，需经专责部门审核；（二）合同签订前，需附合规评估意见；（三）重大项目启动前，需同步开展法律风险评估。实行“未经审查不得实施”硬约束。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险启动应急预案，牵头部门协调跨部门处置，必要时上报决策层决策；（三）明确风险上报路径及时限，突发情况需第一时间逐级上报至领导小组。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般过失（如程序瑕疵）及重大过错（如违法处罚），对应不同处罚层级；（二）处罚标准与绩效考核、纪律处分挂钩，情节严重的追究管理责任；（三）建立免责条款，主动纠错并说明情况可酌情减轻处理。第二十二条评估改进机制：每年通过问卷调查、案例复盘等方式开展管理有效性评估，形成报告提交领导小组审议，针对发现的系统性问题修订制度或优化流程。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需定期听取专项管理汇报，带头落实合规要求，将执法活动纳入年度工作述职内容。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度评优及个人绩效考核，优秀案例予以表彰，不合格者取消评奖资格。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工需完成岗位操作规范考核，考核不合格者禁止独立执法；（三）定期发布典型案例解读，利用内网、宣传栏强化合规意识。第二十六条信息化支撑：依托业务系统嵌入合规校验规则，实现执法流程自动留痕、风险实时监控，通过数据分析预警潜在问题。第二十七条文化建设：编制《行政执法合规手册》，组织全员签署合规承诺书，设立合规意见箱，营造“人人讲合规、事事守规矩”的工作氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在24小时内提交初步报告，72小时内完成补充说明；（二）年度管理情况报告需在次年3月前报送至领导小组；（三）报告内容应包含风险数据、处置成效及改进建议。第六章附则第二十九条本制度由公