2025年保荐代表人职业资格考试重点解析试题冲刺卷

2025年保荐代表人职业资格考试重点解析试题冲刺卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2025年保荐代表人职业资格考试重点解析试题冲刺卷考核对象：保荐代表人职业资格考试应考人员题型分值分布-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.保荐代表人应当对发行人的上市申请文件进行审慎核查，但不需要对发行人的内部控制制度有效性进行验证。2.保荐代表人从事保荐业务，可以接受发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员提供的证券性利益。3.保荐机构应当建立健全保荐业务管理制度，明确保荐业务负责人、内核负责人，并确保其勤勉尽责。4.发行人申请文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保荐代表人未发现或者发现后未报告的，不承担法律责任。5.保荐代表人应当参加保荐业务培训，并取得中国证监会颁发的保荐代表人资格。6.保荐机构应当建立保荐业务档案管理制度，保荐业务档案至少保存5年。7.保荐代表人可以同时在2家保荐机构从事保荐业务。8.保荐机构应当建立健全对保荐代表人的持续督导制度，但不需要对保荐代表人的执业行为进行考核。9.保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，但可以自行决定是否披露。10.保荐机构应当建立健全保荐业务风险管理制度，但不需要对保荐业务的风险进行评估。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于保荐代表人资格的申请条件？（）A.具有证券从业资格B.具有3年以上保荐相关业务经验C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.具有博士研究生学历且通过法律职业资格考试2.保荐机构应当建立健全保荐业务负责人制度，保荐业务负责人应当具备的条件不包括？（）A.具有证券从业资格B.具有保荐代表人资格C.具有丰富的保荐业务经验D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚3.保荐代表人从事保荐业务，应当遵守的职业道德规范不包括？（）A.勤勉尽责B.独立诚信C.利益冲突D.客观公正4.保荐机构应当建立健全保荐业务内核制度，内核委员会成员人数应当不少于？（）A.3人B.5人C.7人D.9人5.保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，以下哪项不属于应当报告的事项？（）A.持有发行人发行的证券B.任职于发行人及其控股股东、实际控制人C.近亲属在发行人及其控股股东、实际控制人任职D.收到发行人及其控股股东、实际控制人提供的非货币性利益6.保荐机构应当建立健全保荐业务风险管理制度，以下哪项不属于保荐业务风险管理的范畴？（）A.保荐业务的风险评估B.保荐业务的内部控制C.保荐业务的持续督导D.保荐业务的业绩考核7.保荐代表人从事保荐业务，应当遵守的法律法规不包括？（）A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正当竞争法》8.保荐机构应当建立健全保荐业务档案管理制度，保荐业务档案至少保存？（）A.2年B.3年C.5年D.7年9.保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，以下哪项不属于应当披露的事项？（）A.持有发行人发行的证券B.任职于发行人及其控股股东、实际控制人C.近亲属在发行人及其控股股东、实际控制人任职D.收到发行人及其控股股东、实际控制人提供的非货币性利益10.保荐机构应当建立健全保荐业务持续督导制度，持续督导的期限不包括？（）A.发行人在主板上市B.发行人在中小板上市C.发行人在创业板上市D.发行人在科创板上市三、多选题（每题2分，共20分）1.保荐代表人资格的申请条件包括？（）A.具有证券从业资格B.具有保荐相关业务经验C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.具有硕士研究生学历且通过法律职业资格考试2.保荐机构应当建立健全保荐业务管理制度，以下哪些属于保荐业务管理制度的范畴？（）A.保荐业务负责人制度B.内核委员会制度C.持续督导制度D.风险管理制度3.保荐代表人从事保荐业务，应当遵守的职业道德规范包括？（）A.勤勉尽责B.独立诚信C.利益冲突D.客观公正4.保荐机构应当建立健全保荐业务内核制度，内核委员会成员应当具备的条件包括？（）A.具有证券从业资格B.具有保荐代表人资格C.具有丰富的保荐业务经验D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚5.保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，以下哪些属于应当报告的事项？（）A.持有发行人发行的证券B.任职于发行人及其控股股东、实际控制人C.近亲属在发行人及其控股股东、实际控制人任职D.收到发行人及其控股股东、实际控制人提供的非货币性利益6.保荐机构应当建立健全保荐业务风险管理制度，以下哪些属于保荐业务风险管理的范畴？（）A.保荐业务的风险评估B.保荐业务的内部控制C.保荐业务的持续督导D.保荐业务的业绩考核7.保荐代表人从事保荐业务，应当遵守的法律法规包括？（）A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正当竞争法》8.保荐机构应当建立健全保荐业务档案管理制度，保荐业务档案至少保存？（）A.2年B.3年C.5年D.7年9.保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，以下哪些属于应当披露的事项？（）A.持有发行人发行的证券B.任职于发行人及其控股股东、实际控制人C.近亲属在发行人及其控股股东、实际控制人任职D.收到发行人及其控股股东、实际控制人提供的非货币性利益10.保荐机构应当建立健全保荐业务持续督导制度，持续督导的期限包括？（）A.发行人在主板上市B.发行人在中小板上市C.发行人在创业板上市D.发行人在科创板上市四、案例分析（每题6分，共18分）案例一某保荐机构保荐代表人张某在保荐某公司上市过程中，发现该公司存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，但张某认为该公司会给予其高额佣金，因此未向保荐机构报告，并继续推进该公司的上市申请。请问张某的行为是否合规？为什么？案例二某保荐机构保荐代表人李某在保荐某公司上市过程中，发现该公司存在内部控制制度缺陷，但该公司表示会给予李某及其近亲属高额利益，李某因此未向保荐机构报告，并继续推进该公司的上市申请。请问李某的行为是否合规？为什么？案例三某保荐机构保荐代表人王某在保荐某公司上市过程中，发现该公司存在财务造假行为，但王某认为该公司会给予其高额佣金，因此未向保荐机构报告，并继续推进该公司的上市申请。请问王某的行为是否合规？为什么？五、论述题（每题11分，共22分）1.请结合《证券法》和《保荐办法》，论述保荐代表人应当如何履行勤勉尽责义务。2.请结合《证券法》和《保荐办法》，论述保荐机构应当如何建立健全保荐业务管理制度。---标准答案及解析一、判断题1.×（保荐代表人应当对发行人的内部控制制度有效性进行验证。）2.×（保荐代表人从事保荐业务，不得接受发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员提供的证券性利益。）3.√4.×（保荐代表人未发现或者发现后未报告的，应当承担相应的法律责任。）5.√6.√7.×（保荐代表人不得同时在2家保荐机构从事保荐业务。）8.×（保荐机构应当建立健全对保荐代表人的持续督导制度，并对保荐代表人的执业行为进行考核。）9.×（保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，并按照规定进行披露。）10.×（保荐机构应当建立健全保荐业务风险管理制度，并对保荐业务的风险进行评估。）二、单选题1.D（保荐代表人资格的申请条件不包括具有博士研究生学历且通过法律职业资格考试。）2.D（保荐业务负责人应当具备丰富的保荐业务经验。）3.C（保荐代表人应当遵守的职业道德规范不包括利益冲突。）4.B（内核委员会成员人数应当不少于5人。）5.A（持有发行人发行的证券不属于应当报告的事项。）6.D（保荐业务的业绩考核不属于保荐业务风险管理的范畴。）7.C（保荐代表人应当遵守的法律法规不包括刑法。）8.C（保荐业务档案至少保存5年。）9.A（持有发行人发行的证券不属于应当披露的事项。）10.A（发行人在主板上市不属于持续督导的期限。）三、多选题1.ABC（保荐代表人资格的申请条件包括具有证券从业资格、具有保荐相关业务经验、最近3年未受到中国证监会的行政处罚。）2.ABCD（保荐业务管理制度的范畴包括保荐业务负责人制度、内核委员会制度、持续督导制度、风险管理制度。）3.ABCD（保荐代表人应当遵守的职业道德规范包括勤勉尽责、独立诚信、利益冲突、客观公正。）4.ABCD（内核委员会成员应当具备的条件包括具有证券从业资格、具有保荐代表人资格、具有丰富的保荐业务经验、最近3年未受到中国证监会的行政处罚。）5.ABCD（应当报告的事项包括持有发行人发行的证券、任职于发行人及其控股股东、实际控制人、近亲属在发行人及其控股股东、实际控制人任职、收到发行人及其控股股东、实际控制人提供的非货币性利益。）6.ABCD（保荐业务风险管理的范畴包括保荐业务的风险评估、内部控制、持续督导、业绩考核。）7.ABCD（保荐代表人应当遵守的法律法规包括《证券法》、《公司法》、《刑法》、《反不正当竞争法》。）8.C（保荐业务档案至少保存5年。）9.ABCD（应当披露的事项包括持有发行人发行的证券、任职于发行人及其控股股东、实际控制人、近亲属在发行人及其控股股东、实际控制人任职、收到发行人及其控股股东、实际控制人提供的非货币性利益。）10.ABCD（持续督导的期限包括发行人在主板上市、中小板上市、创业板上市、科创板上市。）四、案例分析案例一张某的行为不合规。根据《证券法》和《保荐办法》，保荐代表人应当对发行人的上市申请文件进行审慎核查，并应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项。张某未向保荐机构报告该公司存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为，违反了勤勉尽责义务，应当承担相应的法律责任。案例二李某的行为不合规。根据《证券法》和《保荐办法》，保荐代表人应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项，并按照规定进行披露。李某未向保荐机构报告该公司存在内部控制制度缺陷的行为，违反了勤勉尽责义务，应当承担相应的法律责任。案例三王某的行为不合规。根据《证券法》和《保荐办法》，保荐代表人应当对发行人的上市申请文件进行审慎核查，并应当及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项。王某未向保荐机构报告该公司存在财务造假行为，违反了勤勉尽责义务，应当承担相应的法律责任。五、论述题1.保荐代表人应当如何履行勤勉尽责义务？保荐代表人履行勤勉尽责义务，应当遵守《证券法》和《保荐办法》的相关规定，具体包括以下几个方面：-审慎核查发行人的上市申请文件：保荐代表人应当对发行人的上市申请文件进行审慎核查，确保其真实、准确、完整。-及时向保荐机构报告其可能影响其独立性的事项：保荐代表人应当及时向保荐机构报告其