2026年新三板挂牌协议

2026年新三板挂牌协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则》等有关规定，就乙方向甲方提供新三板挂牌相关服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、挂牌服务内容

乙方向甲方提供新三板挂牌全程服务，包括但不限于以下内容：

（一）前期咨询与尽职调查

1、提供新三板挂牌政策法规、业务流程等方面的咨询服务；

2、协助甲方开展公司财务、法律、业务等方面的尽职调查；

3、评估甲方挂牌可行性，出具可行性分析报告。

（二）挂牌条件准备

1、指导甲方完善公司治理结构，建立健全内部控制制度；

2、协助甲方进行财务规范与重组，满足财务会计制度要求；

3、指导甲方完善业务流程，提升核心竞争力；

4、协助甲方解决挂牌过程中可能遇到的历史遗留问题。

（三）申报文件制作

1、协助甲方准备挂牌申请文件，包括但不限于：

-挂牌申请书

-公司章程

-股东会决议

-财务报表及审计报告

-法律意见书及律师工作报告

-股权结构及股东资格证明

-业务发展计划

-其他相关文件

2、乙方保证所提供文件的真实性、准确性、完整性，符合全国中小企业股份转让系统要求。

（四）申报与审核协调

1、协助甲方向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请；

2、跟踪审核进度，及时反馈审核意见；

3、协调各方关系，配合主办券商、会计师事务所、律师事务所等工作。

（五）挂牌交易准备

1、指导甲方投资者适当性管理，建立投资者关系管理制度；

2、协助甲方制定挂牌交易规则及信息披露制度；

3、提供挂牌交易培训，确保甲方掌握挂牌后运营要求。

二、服务期限

本合同服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，具体包括：

（一）前期咨询服务期限：自合同签订之日起至尽职调查完成之日止；

（二）挂牌条件准备期限：自尽职调查完成之日起至正式申报之日止；

（三）申报审核协调期限：自正式申报之日起至挂牌成功之日止；

（四）挂牌交易准备期限：自挂牌成功之日起至挂牌正式交易前止。

三、服务费用及支付方式

（一）服务费用总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），包含但不限于尽职调查费、申报文件制作费、审核协调费、挂牌交易准备费等所有服务费用。

（二）支付方式：

1、合同签订后3个工作日内，甲方支付服务费用总额的30%作为预付款；

2、尽职调查完成并出具报告后7个工作日内，甲方支付服务费用总额的40%；

3、正式申报后7个工作日内，甲方支付服务费用总额的20%；

4、挂牌成功后7个工作日内，甲方支付服务费用总额的10%作为尾款。

（三）甲方应向乙方支付服务费用的方式为银行转账，乙方指定收款账户信息如下：

开户行：__________________

户名：__________________

账号：__________________

（四）乙方应在收到每一笔服务费用后开具合法有效的发票。

四、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、合法的公司资料，并保证所提供资料的真实性，对因资料虚假导致的一切后果自行承担责任；

2、甲方应积极配合乙方开展尽职调查、文件制作、申报审核等工作，及时提供所需资料；

3、甲方应按照本合同约定支付服务费用，逾期支付的，每逾期一日按应付未付款项的千分之一支付违约金；

4、甲方有权随时监督乙方提供的服务质量，如发现服务不符合合同约定，有权要求乙方限期整改；

5、甲方应遵守全国中小企业股份转让系统各项规则，依法合规运营。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备从事新三板挂牌服务的专业资质，拥有合法合规的业务资格；

2、乙方应指派具有专业资格的从业人员为甲方提供挂牌服务，并配备必要的服务团队；

3、乙方应严格按照合同约定提供服务，确保服务质量符合行业规范；

4、乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

5、乙方应按时完成各项工作，如因乙方原因导致项目延误，每延误一日按合同总金额的千分之一支付违约金；

6、乙方应积极配合甲方与全国中小企业股份转让系统、主办券商等机构的沟通协调。

五、保密条款

（一）双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密严格保密，包括但不限于财务数据、业务信息、客户资料等；

（二）保密期限为本合同终止后三年，或根据法律法规要求应继续保密的期间；

（三）任何一方违反保密义务，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的全部损失。

六、违约责任

（一）甲方未按合同约定支付服务费用的，每逾期一日按应付未付款项的千分之一支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成工作的服务费用。

（二）乙方未按合同约定提供服务，或服务质量不符合要求的，甲方有权要求乙方限期整改；逾期未整改或整改后仍不符合要求的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用，并赔偿相应损失。

（三）因一方违约导致本合同无法继续履行的，违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。

七、争议解决

本合同履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

八、其他事项

（一）本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（二）本合同一式肆份，甲方执贰份，乙方执贰份，具有同等法律效力。

（三）本合同自双方签字盖章之