2026年跨境营销策划公司合规风险识别与评估管理制度

2026年跨境营销策划公司合规风险识别与评估管理制度第一章总则第一条制定目的为建立健全公司合规风险防控体系，规范跨境营销策划业务全流程合规风险的识别、评估、分级及应对工作，精准预判并有效防范海外市场政策变动、业务操作违规、数据安全泄露等各类合规风险，保障公司海外业务合法合规运营，维护公司品牌声誉与经济利益，结合公司跨境业务开展实际，特制定本制度。第二条制定依据本制度依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国安全生产法》（风险防控通用要求）及海外主要目标市场所在国相关合规法规（如GDPR、CCPA、当地广告营销监管条例、贸易管制法规等），参照跨境营销行业合规风险管控通行规范，结合公司业务流程与管理实际制定。第三条适用范围本制度适用于公司跨境营销策划业务全流程，包括市场拓展、客户对接、方案制定、业务实施、数据管理、合同履行、售后服务等所有环节的合规风险识别与评估工作。公司各业务部门、职能部门及全体员工在开展相关工作时，均需严格遵守本制度规定。第四条基本原则（一）风险导向原则。以防范化解跨境营销核心合规风险为核心目标，聚焦海外业务高风险环节，优先识别评估影响范围广、危害程度大的风险点，确保风险管控资源精准配置。（二）全面覆盖原则。风险识别与评估工作覆盖跨境营销全业务流程、全部门、全岗位，兼顾显性风险与隐性风险，确保无遗漏、无死角。（三）动态持续原则。建立常态化风险识别评估机制，结合海外政策动态、市场环境变化、业务发展阶段及时更新风险清单，持续跟踪风险变化趋势，动态调整评估标准与应对措施。（四）科学精准原则。采用定性与定量相结合的评估方法，明确风险识别评估标准，确保风险等级判定客观、精准，为风险应对提供可靠依据。（五）协同联动原则。明确各部门风险识别评估职责，建立跨部门协同机制，强化信息共享与联动配合，形成风险防控合力。第二章组织架构与职责分工第五条组织架构公司成立合规风险识别与评估工作小组（以下简称“风险小组”），由公司分管合规工作的负责人担任组长，法务部、风险管理部（如无此部门则由法务部牵头）为核心牵头部门，联合市场部、销售部、客户服务部、业务运营部、信息技术部、财务部等部门负责人为成员。各部门指定1名专人作为合规风险联络人，负责本部门风险信息收集、上报及应对措施落实跟踪工作。风险小组下设办公室于法务部，负责合规风险识别与评估的统筹规划、组织实施、监督检查及成果应用推进。第六条各部门职责（一）法务部。牵头负责合规风险识别与评估体系建设，制定风险识别评估标准、流程及工具；组织开展公司层面专项合规风险识别评估工作；负责对各部门上报的风险信息进行汇总、审核与专业研判；提供合规风险应对的法律支持，协助制定风险应对方案；跟踪风险应对措施的合规性，参与风险评估效果验收；建立合规风险数据库，定期更新风险信息。（二）市场部。负责识别评估海外市场拓展、营销方案制定、广告投放、营销内容发布等环节的合规风险，重点关注目标市场广告监管政策、营销宣传合规要求等相关风险点；收集市场端合规风险信息，及时上报风险小组；参与制定本部门相关风险的应对措施，并负责落地实施与跟踪反馈。（三）销售部。负责识别评估客户对接、合作洽谈、合同签订、款项结算等环节的合规风险，重点关注海外贸易政策、客户资质审核、合同条款合规等相关风险点；收集客户反馈的当地合规风险信息，同步至风险小组；落实销售环节风险应对措施，确保业务操作合规。（四）客户服务部。负责识别评估客户咨询、投诉处理、客户信息管理等环节的合规风险，重点关注客户信息保护、服务话术合规、投诉处理流程规范等相关风险点；收集服务过程中发现的合规风险隐患，及时上报；执行客户服务环节风险应对措施，提升服务合规水平。（五）业务运营部。负责识别评估跨境营销策划方案实施、数据跨境传输、业务流程管控、供应商合作等环节的合规风险，重点关注数据安全合规、业务实施合规、供应链合规等相关风险点；配合风险小组开展全流程风险排查，提供业务场景支持；落实运营环节风险应对措施，优化业务流程以规避风险。（六）信息技术部。负责识别评估公司信息系统安全、数据存储与传输、网络安全等环节的合规风险，重点关注数据加密、系统防护、跨境数据传输技术合规等相关风险点；为风险识别评估提供技术支持，协助排查技术层面风险隐患；制定并落实信息系统与数据安全相关风险应对措施，保障技术层面合规。（七）财务部。负责识别评估财务核算、税收缴纳、资金跨境流动、费用管控等环节的合规风险，重点关注海外税收政策、外汇管理法规等相关风险点；提供财务层面风险数据支持，参与风险评估；落实财务环节风险应对措施，确保资金与财务操作合规。（八）其他相关部门。根据本部门职责及业务关联度，开展本领域合规风险识别评估工作，收集上报风险信息，落实相关风险应对措施，配合风险小组完成统筹工作。第三章合规风险识别第七条识别范围与核心风险类型合规风险识别需覆盖跨境营销策划业务全流程，重点聚焦以下核心风险类型：（一）政策法规风险。包括海外目标市场贸易政策变动、广告营销监管政策调整、数据保护法规更新、税收政策变化、知识产权保护政策变动等引发的合规风险。（二）业务操作风险。包括营销方案不合规、合同条款不严谨、客户信息管理不当、数据跨境传输违规、业务实施流程不规范等操作层面引发的风险。（三）数据安全风险。包括客户信息泄露、丢失、篡改，跨境数据传输未符合当地法规要求，信息系统被攻击等引发的风险。（四）合作方风险。包括海外供应商、合作伙伴资质不合规、操作不规范，或合作方违反相关法规导致公司连带承担责任的风险。（五）其他合规风险。包括财务合规、外汇管理、员工行为合规等其他可能影响公司合法运营的风险。第八条识别方法与渠道采用多种识别方法相结合的方式，确保风险识别全面、精准：（一）日常排查。各部门结合日常业务开展，常态化排查本环节合规风险点，建立部门风险排查台账，及时记录发现的风险信息。（二）专项调研。风险小组根据海外政策动态、业务拓展需求或风险预警信号，组织开展专项风险调研，聚焦特定市场、特定业务环节深入识别风险。（三）案例分析。收集国内外跨境营销行业合规风险案例（包括公司内部过往案例及行业典型案例），通过案例复盘分析，预判类似风险点。（四）信息收集。通过官方渠道（目标市场政府官网、监管机构通知）、行业渠道（行业协会、专业机构）、内部渠道（员工反馈、客户投诉）等多渠道收集合规风险信息，梳理潜在风险。（五）专家咨询。针对复杂海外市场或专业领域风险，邀请外部合规专家、律师事务所等专业机构提供咨询支持，辅助识别风险。第九条识别流程与信息上报（一）部门自主识别。各部门通过日常排查等方式自主识别本环节合规风险，由部门合规风险联络人汇总整理，填写《合规风险信息申报表》，明确风险描述、涉及环节、潜在影响等信息，每月定期上报风险小组办公室。（二）专项识别。风险小组组织专项风险识别工作时，发布专项识别通知，明确识别范围、时间要求及工作标准，各部门按要求开展识别并上报结果。（三）信息汇总。风险小组办公室对各部门上报的风险信息进行初步整理，剔除重复信息，补充完善关键信息，形成初步风险清单。第四章合规风险评估第十条评估标准采用“影响程度+发生概率”二维评估标准，将合规风险划分为三个等级：（一）重大风险。指发生概率高，一旦发生将对公司造成重大经济损失、严重损害品牌声誉，或引发法律纠纷、导致业务暂停甚至退出相关市场的风险。（二）较大风险。指发生概率中等，发生后将对公司造成一定经济损失、影响品牌形象，或导致业务流程受阻的风险。（三）一般风险。指发生概率较低，发生后影响范围较小、损害程度轻微，可通过常规措施快速化解的风险。第十一条评估方法结合定性评估与定量评估开展工作：（一）定性评估。由风险小组组织相关部门负责人、业务骨干及法律专家，根据风险描述，结合业务实际经验，研判风险发生的可能性及可能造成的影响，初步判定风险等级。（二）定量评估。对可量化的风险（如可能造成的经济损失金额、影响的业务规模等），由相关部门提供数据支持，通过建立简单量化模型，测算风险损失程度，精准判定风险等级。（三）综合研判。风险小组结合定性与定量评估结果，进行综合研判，最终确定风险等级，形成《合规风险评估报告》。第十二条评估流程（一）评估启动。风险小组办公室对初步风险清单进行审核后，确定需评估的风险项目，制定评估计划，明确评估人员、时间节点及工作要求，启动评估工作。（二）分项评估。各相关部门针对涉及本领域的风险项目，开展专项评估，提出初步评估意见及依据，上报风险小组。（三）综合评审。风险小组组织召开评估评审会，结合各部门评估意见、专家建议及数据支持，综合判定风险等级。（四）结果确认。评估结果经风险小组组长审核后，形成正式《合规风险评估报告》，明确各风险点的等级、核心影响、评估依据及初步应对方向。第五章风险应对与跟踪第十一条风险应对措施根据风险等级制定针对性应对措施，明确责任部门、落实时限及工作要求：（一）重大风险。立即启动应急响应机制，由风险小组组长统筹协调，制定专项应对方案，明确紧急处置措施、长期防控策略及责任人员；必要时提请公司管理层召开专项会议部署，确保风险得到有效控制。（二）较大风险。由风险小组牵头，相关责任部门制定具体应对措施，明确整改时限及阶段性目标，定期向风险小组汇报整改进展，确保风险逐步化解。（三）一般风险。由对应业务部门制定并落实常规应对措施，加强日常管控，风险小组办公室定期跟踪检查落实情况，确保风险得到有效规避。第十二条跟踪与更新（一）跟踪监控。风险小组办公室建立风险跟踪台账，对各类风险的应对措施落实情况、风险变化趋势进行常态化跟踪，每月收集各责任部门的落实进展报告，及时掌握风险管控效果。（二）动态更新。结合海外政策变动、市场环境变化、业务发展及风险应对效果，风险小组每季度对风险清单、风险等级及应对措施进行复核更新，对已化解的风险及时销项，对新增风险及时纳入识别评估流程。（三）效果评估。风险小组每半年组织一次风险应对效果评估，分析应对措施的有效性，针对评估中发现的问题，及时调整应对策略，优化风险防控方案。第六章监督检查与责任追究第十三条监督检查风险小组每季度组织开展合规风险识别与评估制度执行情况专项检查，检查内容包括各部门风险识别排查落实情况、风险信息上报及时性与准确性、风险应对措施落地效果、风险台账建立完整性等；采用现场检查、资料查阅、人员访谈等方式开展检查，形成检查报告，明确存在的问题及整改要求，跟踪督促整改到位。第十四条责任追究对违反本制度规定，存在以下行为之一的部门或个人，公司将根据情节轻重给予相应的纪律处分、经济处罚；造成公司经济损失或品牌声誉损害的，依法承担赔偿责任；构成违法犯罪的，移交司法机关处理：（一）未按要求开展合规风险识别排查，导致重大风险隐患未被及时发现的；（二）隐瞒、虚报合规风险信息，延误风险应对时机的；（三）未按要求落实风险应对措施，或敷衍整改、整改不到位的；（四）拒绝配合风险识别评估、监督检查工作的；（五）其他违反本制度规定的行为。第七章保障措施第十五条人员保障明确各部门合规风险联络人及评估人员职责，确保风险识别评估工作有人落实；定期组织全员合规风险防控培训，提升员工风险识别能力与合规意识；建立内部风险评估专家队伍，必要时聘请外部专业机构提供支持，保障工作专业性。第十六条资金保障公司设立合规风险防控专项经费，用于风险识别评估工作开展、专家咨询、培训教育、风险应对措施落实等相关费用，专项经费由财务部统筹管理，专款专用，定期向公司管理层汇报使用情况。第十七条资源保障搭建合规风险信息管理平台，用于风险信息收集、台账管理、评估流程跟踪等工作；建立合规风险数据库，汇总国内外政策法规、行业案例、公司风险信息等资源，由风险小组办公室定期更新维护；加强与行业协会、专业合规机构的合作，及时获取最新风险防控资源。第十八条制度保障风险小组定期对本制度的执行情况进行评估，根据国家法律法规变化、海外政策动态、公司业务