工程设计方案审批及项目执行检查清单

工程设计方案审批及项目执行检查清单一、适用范围与应用场景本工具适用于各类工程建设项目（如房屋建筑、市政工程、工业厂房等）的设计方案审批流程及项目执行阶段的监督检查工作，覆盖从方案设计到施工落地的全周期管理。具体应用场景包括：设计单位完成方案设计后，向建设单位提交审批申请；建设单位组织内部多部门（如技术、成本、安全等）及外部专家对设计方案进行合规性、可行性审核；监理单位在项目施工过程中，对照审批方案进行执行符合性检查；建设单位定期对项目进度、质量、安全等关键环节进行抽查与督导。二、标准化操作流程（一）方案准备与提交设计单位职责：根据项目需求及规范要求，完成设计方案编制，包括设计说明书、主要图纸（总平面图、平立剖面图、节点详图等）、计算书（结构、水电等）、成本估算及专项方案（如节能、消防等）。材料整理：将上述资料整理成册，加盖设计单位公章，形成《工程设计方案报审文件》（含电子版），提交至建设单位项目负责人*。接收确认：建设单位接收文件后，出具《材料接收单》，注明接收日期、文件清单及联系人*，同步在项目管理系统中登记备案。（二）方案初审组织单位：建设单位项目负责人*牵头，组织技术部、成本部、工程部等部门进行内部初审。审核重点：符合性：是否满足项目立项批复、规划许可证及国家/行业设计规范（如《建筑设计防火规范》《混凝土结构设计规范》等）；完整性：设计文件是否齐全，图纸是否清晰，计算数据是否准确；可行性：施工工艺是否成熟，材料设备是否易获取，对周边环境（如交通、管线）的影响是否可控；经济性：成本估算是否合理，有无优化空间。输出结果：形成《工程设计方案初审意见表》，明确“通过”“修改后通过”或“不通过”结论，并附具体修改清单（如“需补充节能专项计算”“调整总平面图消防通道宽度”等）。（三）专家评审（必要时）评审触发条件：对于大型、复杂或特殊项目（如超高层建筑、涉及文物保护区域等），或初审中存在重大争议时，需组织专家评审。专家组成：邀请3-5名行业专家（如结构、机电、消防等），与建设单位、设计单位共同组成评审组，专家需具备高级职称及5年以上相关领域经验。评审流程：设计单位汇报方案设计思路及要点；专家及参会人员质询，重点针对技术难点、安全风险、创新性等；评审组形成《专家评审意见》，提出修改建议或优化方向（如“建议采用BIM技术进行管线综合排布”“需补充抗震验算报告”等）。（四）方案终审与批准审核决策：建设单位负责人*结合初审意见及专家评审意见（如有），组织召开终审会议，确定最终方案。批准文件：对通过终审的方案，出具《工程设计方案批准书》，明确方案版本号、批准日期及生效范围；对需修改的方案，设计单位应在5个工作日内完成修改并重新提交，直至通过批准。文件分发：将批准的设计方案（含修改版）分发至设计单位、监理单位、施工单位及项目现场管理机构，同步在项目管理系统中更新版本信息。（五）项目执行检查检查主体：监理单位每日进行例行检查，建设单位每周组织专项抽查，每月开展综合检查。检查阶段与内容：施工准备阶段：施工单位是否按批准方案编制施工组织设计、专项施工方案；人员、设备、材料是否进场并验收合格；施工实施阶段：技术符合性：实际施工图纸、工艺参数是否与审批方案一致（如混凝土强度等级、钢筋间距、门窗尺寸等）；质量控制：材料送检、隐蔽工程验收、分部分项工程验收是否符合规范；安全管理：安全防护措施（如脚手架、临边防护）、应急预案是否落实；变更管理阶段：施工中如需变更方案（如设计优化、现场条件调整），是否履行“变更申请-审核-批准”流程，严禁擅自变更。检查记录：使用《项目执行检查表》逐项记录检查结果，对发觉问题标注“立即整改”“限期整改”或“停工整改”，明确整改责任人及期限。（六）问题整改与复查整改落实：责任单位（施工单位/设计单位）根据检查意见制定整改措施，在规定期限内完成整改，并提交《整改报告》（附整改前后对比照片、检测报告等）。复查验证：监理单位对整改结果进行复查，确认合格后在《项目执行检查表》中签字闭环；若整改不合格，需重新制定整改方案并限期整改。问题闭环：建设单位定期汇总检查及整改情况，对重复出现或重大问题组织专题会议，分析原因并制定预防措施，形成《问题整改台账》存档。三、模板表格表1：工程设计方案审批表项目名称项目编号建设单位设计单位方案版本□初稿□修改稿□最终版设计负责人报审日期年月日联系人*设计文件清单序号文件名称份数备注1设计说明书含设计依据、主要技术指标2主要设计图纸总平面图、平立剖面图等3结构/水电计算书含计算过程及结果4成本估算表分项成本及总造价5专项方案（如消防、节能）初审意见审核部门：技术部意见：________________________日期：年月日签字：*审核部门：成本部意见：________________________日期：年月日签字：*审核部门：工程部意见：________________________日期：年月日签字：*专家评审意见（如有）专家姓名*专业领域意见：________________________日期：年月日…………终审结论□通过□修改后通过□不通过建设单位负责人*签字：日期：年月日（单位盖章）表2：项目执行检查表检查日期年月日检查阶段□施工准备□基础施工□主体施工□装饰装修检查单位□监理单位□建设单位检查人员*施工准备阶段检查序号检查内容检查结果问题描述（如有）1施工组织设计是否经审批□合格□不合格2主要材料（钢筋、水泥等）报审□合格□不合格3特种作业人员持证上岗□合格□不合格…………施工实施阶段检查序号检查内容检查结果问题描述（如有）1柱混凝土强度等级是否符合设计□合格□不合格实测C25，设计C302钢筋间距（±5mm）□合格□不合格局部间距偏差8mm3临边防护高度（≥1.2m）□合格□不合格阳台防护高度1.0m…………检查结论□合格□基本合格（需整改）□不合格监理单位*签字：建设单位*签字：日期：年月日四、关键注意事项材料完整性：设计方案报审时需保证所有必要文件齐全（如计算书、消防专项设计等），避免因文件缺失导致审核延误。流程时效性：明确各环节时限（如初审≤3个工作日，专家评审≤5个工作日），建立逾期预警机制，保证项目推进效率。变更规范管理：施工中任何方案变更均需书面申请，经原审批单位批准后方可实施，严禁“先施工后审批”或“口头变更”。责任到人：审批及检查各环节需明确责任主体（如建设单