经济合同专项检查实施方案

经济合同专项检查实施方案一、检查背景与目的在市场经济环境下，经济合同作为企业开展经营活动的重要法律文书，其管理质量直接关系到企业的合法权益与经营效益。近年来，随着业务规模拓展，合同数量与类型不断增加，合同管理中的潜在风险需进一步排查。本次专项检查旨在：1.排查合同签订、履行、变更、终止等环节的合规性问题，堵塞管理漏洞；2.规范合同文本使用、审批流程及档案管理，提升合同管理标准化水平；3.强化合同风险防控意识，健全合同管理长效机制，为企业高质量发展提供保障。二、检查范围与内容（一）检查范围本次检查覆盖企业近一年内签订的各类经济合同，重点包括但不限于：物资采购、产品销售类合同；工程建设、服务外包类合同；租赁合同、借款合同、合作协议等其他涉及经济利益的合同。（二）检查内容1.合同签订环节合同相对方主体资格审查：是否核实对方营业执照、资质证书、信用记录等，有无与失信主体或无履约能力主体签约的情况。合同审批流程：是否严格执行“部门初审—法务审核—分管领导审批”流程，审批记录是否完整可追溯。合同文本规范性：是否使用企业标准文本（无标准文本时是否经法务审核），条款是否涵盖标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等核心要素，表述是否清晰无歧义。2.合同履行环节履约进度跟踪：是否建立合同履约台账，实际履行情况（如交货、付款、服务提供等）与合同约定是否一致，有无逾期或违约行为。变更与解除管理：合同变更、解除是否签订书面协议，变更理由是否合规，解除程序是否符合法律规定及合同约定。纠纷处理：已发生的合同纠纷是否及时启动应对机制，处理过程是否合法合规，有无因处置不当导致损失扩大的情况。3.合同档案管理合同档案完整性：合同文本、审批单、对方主体资料、履约凭证（如送货单、发票、验收单）等是否齐全归档，档案保管是否安全规范。电子档案管理：电子合同的存储、备份是否符合企业数据管理要求，是否具备防篡改、可追溯的技术保障。三、组织领导与职责分工为确保检查工作有序推进，成立经济合同专项检查领导小组：组长：企业分管经营/法务的副总经理（或对应职级领导），负责统筹检查工作，协调重大问题。副组长：法务部负责人、财务部负责人，负责制定检查标准、组织实施及问题整改督导。成员：法务、财务、审计、业务部门骨干，具体承担检查实施、资料审核、问题汇总等工作。职责分工：法务部：牵头制定检查方案，提供法律专业支持，审核合同合规性问题。财务部：核查合同价款支付、发票开具等财务环节的合规性。业务部门：配合提供合同台账、履约记录，协助核查业务层面的履行情况。审计部：对检查过程进行监督，确保检查工作客观公正。四、实施步骤与时间安排本次检查分为四个阶段，时间跨度为两个月（具体时间结合企业实际调整）：（一）自查准备阶段（第1周）1.领导小组召开启动会，明确检查目标、范围、标准及分工，发放《经济合同自查清单》。2.各业务部门、子公司对照清单开展自查，重点梳理合同台账、履约问题及风险点，形成《自查报告》（含问题清单、整改初步计划），于5个工作日内提交至领导小组。3.法务部组织检查人员培训，解读检查标准、流程及常见问题判定依据。（二）现场检查阶段（第2—4周）1.检查组按“分组负责、交叉检查”原则，深入各部门/子公司开展现场检查：查阅合同档案、审批记录、履约凭证等资料，抽查比例不低于合同总量的30%（重点合同全查）；访谈合同经办人、审批人，了解签约背景、履约难点及风险防控措施；对发现的问题现场记录，形成《检查工作底稿》，同步与被检查单位沟通确认。2.检查组每周召开碰头会，汇总问题、分析风险，形成阶段性检查报告。（三）整改落实阶段（第5—6周）1.领导小组向被检查单位下发《整改通知书》，明确问题类型、整改要求及期限（一般为10—15个工作日）。2.被检查单位制定整改方案，落实整改责任人，针对问题逐一销项（如完善合同条款、补全审批流程、追收逾期款项等），并提交《整改报告》及佐证材料。3.检查组对整改情况进行复查，对未整改到位或整改不力的单位，要求限期二次整改，必要时上报企业管理层问责。（四）总结提升阶段（第7—8周）1.检查组汇总检查结果，形成《经济合同专项检查总报告》，内容包括：检查总体情况、典型问题分析、整改完成情况、风险防控建议等。2.召开总结会，向企业管理层汇报检查成果，提出合同管理优化建议（如修订标准文本、完善审批流程、强化培训考核等）。3.法务部牵头修订《合同管理办法》，将检查中发现的共性问题纳入制度规范，建立“季度抽查+年度普查”的长效检查机制。五、工作要求1.提高认识，压实责任：各部门要充分认识合同管理对企业风险防控的重要性，主要负责人为第一责任人，确保自查、整改工作落到实处，杜绝形式主义。2.严格检查，如实反馈：检查人员要坚持“实事求是、客观公正”原则，对问题不隐瞒、不夸大，检查记录需经被检查单位签字确认；被检查单位要积极配合，如实提供资料，不得推诿拖延。3.标本兼治，长效管理：针对检查发现的问题，既要“即查即改”解决当前问题，又