2025年合规管理考试试题及答案

2025年合规管理考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），下列哪一项不属于“三张清单”要求企业必须建立的清单？（）A.合规风险识别清单B.岗位职责清单C.合规审查清单D.合规问责清单答案：D2.2025年1月1日起施行的《公司法（修订草案三审稿）》新增“合规治理”专章，其中要求股份有限公司董事会下设的专门委员会中必须设立：（）A.战略委员会B.合规委员会C.薪酬与考核委员会D.环境、社会与治理（ESG）委员会答案：B3.某国有银行境外分行因违反美国OFAC制裁规定被处罚，该行境内总行在报送国资委《重大合规事件报告》时，法定最晚时限为事件发生后：（）A.12小时B.24小时C.48小时D.72小时答案：B4.按照ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，下列关于“合规文化”指标验证方式的说法，正确的是：（）A.仅通过员工访谈即可验证B.必须抽样测试员工行为，并与合规培训记录交叉比对C.只需董事会出具文化声明D.由外部律师出具法律意见书即可答案：B5.2025年财政部、证监会联合发布的《上市公司合规披露指引》将“合规信息”首次纳入强制披露范围，下列事项中不属于必须临时披露的是：（）A.收到金额占上年度净资产0.2%的行政监管措施B.董事长被采取刑事强制措施C.公司合规管理体系通过第三方认证D.公司因数据出境违规被国家网信办处以150万元罚款答案：A6.某央企在境外投标过程中，当地代理商提出“中标后需支付合同金额3%作为政府关系协调费”，企业合规部应援引下列哪一项国际合规标准直接拒绝？（）A.ISO37001反贿赂管理体系B.ISO45001职业健康安全管理体系C.ISO14001环境管理体系D.ISO27001信息安全管理体系答案：A7.2025年3月，国家市场监管总局对某互联网平台企业开出80亿元反垄断罚单，同时要求该企业设立“首席合规官”。根据《平台经济领域合规监管暂行规定》，首席合规官必须满足的条件是：（）A.具有法学本科以上学历B.过去三年内未受过行政处罚C.由董事会聘任并向董事长汇报D.不得兼任法务部总经理答案：B8.下列关于“合规管理信息系统”功能模块的描述，符合《2025版中央企业信息化验收规范》的是：（）A.仅需记录合规培训签到表扫描件B.必须嵌入制裁名单实时更新接口，并保留自动筛查日志C.可用OA系统替代，无需单独建设D.只需在年度审计时导出一次数据即可答案：B9.某省属国企拟发行绿色债券，主承销商要求出具《绿色合规声明》。下列哪一项文件最能支撑该声明的权威性？（）A.董事会决议B.第三方评估机构出具的绿色认证报告C.环保厅出具的环保守法证明D.律师事务所出具的绿色债券法律意见书答案：B10.2025年7月1日起施行的《数据跨境流动安全管理办法》将“敏感个人信息”出境合规评估时限缩短为：（）A.15个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.45个工作日答案：A11.某上市公司拟收购一家德国中小企业，德国目标公司曾向伊朗客户出口过数控机床。在尽调阶段，上市公司合规团队应优先排查的风险领域是：（）A.德国《对外贸易法》及美国长臂管辖制裁B.德国《反不正当竞争法》C.欧盟碳边境调节机制（CBAM）D.德国《供应链尽职调查法》答案：A12.2025年新版《保险集团公司合规管理办法》要求，保险集团对子公司的合规检查频率不得低于：（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每两年一次答案：B13.下列关于“合规一票否决”机制的说法，符合国务院国资委2025年最新考核文件的是：（）A.仅适用于投资决策环节B.适用于投资、并购、融资、招投标、选人用人五大环节C.由总法律顾问独立决定即可D.无需写入公司章程答案：B14.某央企境外子公司因未履行当地环保审批程序被勒令停产，导致上市公司股票被MSCIESG评级下调。根据《上市公司ESG合规披露指引》，公司应在评级下调后：（）A.5个交易日内披露B.10个交易日内披露C.15个交易日内披露D.无需披露，仅年报披露即可答案：A15.2025年施行的《反垄断合规评估工具表（2.0版）》将“轴辐合谋”行为纳入重点监测，下列场景中最易被认定为“轴辐合谋”的是：（）A.三家钢材生产企业同时涨价B.某行业协会组织会员企业统一报价C.某平台算法促成上游厂商达成价格同盟D.两家头部直播主播约定最低折扣答案：C16.某金融机构采用AI客服进行贷款营销，因算法歧视被央行处以3200万元罚款。该机构在整改报告中必须提交的合规材料不包括：（）A.算法影响评估报告B.算法伦理委员会会议纪要C.客户投诉处理台账D.员工绩效考核表答案：D17.2025年新版《企业境外经营合规管理指引》将“人权尽调”纳入强制要求，下列指标中不属于核心评估项的是：（）A.是否存在强迫劳动B.是否保障结社自由C.是否支付当地最低工资D.是否提供员工持股计划答案：D18.某央企在孟加拉国承建火电站项目，当地NGO举报其扬尘超标。企业合规部启动应急响应，第一步应当：（）A.立即支付和解金B.书面报告我国驻孟大使馆经商处C.暂停施工并开展内部调查D.召开媒体说明会答案：C19.2025年《证券行业合规管理有效性评估指引》规定，券商对投行项目的合规回访比例应不低于：（）A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C20.下列关于“合规管理评价结果”运用的说法，符合国资委2025年最新考核口径的是：（）A.仅作为年度党建考核参考B.与企业负责人绩效年薪的30%挂钩C.仅作为董事会述职内容D.与员工年终奖无关答案：B21.2025年《网络平台算法推荐合规指南》要求，平台企业必须在显著位置公示算法基本原理，公示期限不得少于：（）A.7日B.15日C.30日D.60日答案：C22.某省属国企拟设立境外SPV发行美元债，根据《企业境外发债合规指引（2025版）》，必须事前取得的批文是：（）A.国家发改委外债登记证明B.外汇局跨境融资宏观审慎批文C.国资委产权登记证D.商务部境外投资证书答案：A23.2025年新版《反洗钱合规自评估表》将“受益所有人”识别标准调整为：直接或间接拥有超过（）表决权的自然人。A.15%B.20%C.25%D.30%答案：C24.某央企在境外设立基金会开展慈善捐赠，基金会章程中必须载明的合规条款是：（）A.不得用于政治献金B.可支持当地宗教活动C.可赞助当地议员竞选D.可委托代理商运营答案：A25.2025年《个人信息出境标准合同办法》规定，标准合同备案后，若境外接收方所在国家法律政策发生重大变化，企业应当：（）A.立即暂停数据出境并重新开展风险评估B.继续履行合同，待年检时再报告C.只需内部记录变化情况D.向所在地公安局报告即可答案：A26.某券商研究所发布研报预测某上市公司业绩翻倍，因未核实数据导致投资者损失。证监会认定其违反合规底线，适用的处罚依据是：（）A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券公司合规管理有效性评估指引》C.《发布证券研究报告执业规范》D.《上市公司信息披露管理办法》答案：C27.2025年《企业碳排放合规管理指南》将“碳排放数据造假”纳入刑事追责范围，量刑起点为：（）A.三年以下有期徒刑B.五年以下有期徒刑C.七年以下有期徒刑D.十年以下有期徒刑答案：B28.某央企境外子公司因商业贿赂被世界银行列入黑名单，最长期限为：（）A.一年B.三年C.五年D.十年答案：D29.2025年《医疗器械合规注册管理办法》规定，对临床实验数据造假行为，药监部门对责任单位处以货值金额最高（）倍罚款。A.五倍B.十倍C.二十倍D.三十倍答案：C30.2025年新版《保险公司关联交易合规管理办法》将“资金运用类关联交易”的披露时限缩短为：（）A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：A二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形触发《中央企业重大合规事件报告指引（2025版）》中的“重大合规事件”标准？（）A.被境外法院判处1000万美元罚金B.董事长被纪检监察机关留置C.境外项目因制裁被迫终止，损失占上年度净利润8%D.被媒体连续报道3天，微博话题阅读量破5亿答案：A、B、C、D32.2025年《数据合规审计指南》将“数据全生命周期”划分为哪些阶段？（）A.收集B.存储C.使用D.删除答案：A、B、C、D33.依据《平台经济领域合规监管暂行规定》，平台企业“二选一”行为可表现为：（）A.搜索降权B.流量限制C.保证金提高D.补贴取消答案：A、B、C、D34.2025年新版《反制裁合规指引》要求企业建立“动态筛查”机制，筛查对象包括：（）A.交易对手B.运输船只C.保险公司D.银行清算通道答案：A、B、C、D35.下列哪些文件属于《证券行业合规管理有效性评估指引（2025版）》规定的“必备档案”？（）A.合规检查底稿B.合规问责决定书C.合规培训签到表D.合规考核打分表答案：A、B、C、D36.2025年《企业境外经营合规管理指引》将“人权风险”评估指标分为：（）A.强迫劳动B.童工C.职业健康D.土地征收答案：A、B、C、D37.下列哪些属于《个人信息保护法》规定的“敏感个人信息”？（）A.银行账户B.健康医疗数据C.14岁以下儿童信息D.精确位置轨迹答案：B、C、D38.2025年《反垄断合规评估工具表（2.0版）》将“轴辐合谋”算法风险信号设定为：（）A.价格推荐区间过于集中B.折扣上限高度一致C.库存数据实时共享D.搜索排序结果趋同答案：A、B、C、D39.2025年《保险集团公司合规管理办法》要求，对“高风险关联交易”必须采取哪些措施？（）A.独立董事事前认可B.合规部专项审计C.监事会专项决议D.向银保监会事前报告答案：A、B、D40.2025年《公司法（修订草案三审稿）》对“合规治理”专章提出的董事会职责包括：（）A.批准合规管理基本制度B.审议年度合规报告C.任命首席合规官D.对合规有效性组织评价答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年起，所有上市公司必须在年报中披露“合规管理体系认证”证书编号，否则将被交易所问询。（）答案：√42.央企境外子公司受到1万美元以下罚款无需纳入集团合规考核。（）答案：×43.2025年《数据出境安全评估办法》规定，数据出境评估结果有效期为3年。（）答案：√44.平台企业算法备案后，如算法版本号未变化，无需重新备案。（）答案：×45.2025年新版《反垄断合规评估工具表》将VIE架构纳入“经营者集中”申报范围。（）答案：√46.央企合规管理信息系统可以与财务系统共用服务器，但需逻辑隔离。（）答案：√47.2025年起，世界银行黑名单企业可向中国商务部申请信用修复，修复期为两年。（）答案：×48.2025年《证券行业合规管理有效性评估指引》允许券商将合规考核权重降至绩效考核的5%。（）答案：×49.2025年《个人信息出境标准合同办法》规定，接收方再转移数据需取得个人单独同意。（）答案：√50.2025年《公司法（修订草案三审稿）》首次明确“合规治理”属于ESG信息披露范围。（）答案：√四、简答题（每题10分，共30分）51.2025年《中央企业合规管理办法》要求企业建立“合规管理三张清单”，请分别说明三张清单的名称、核心要素及更新频率，并结合实例说明其在境外工程承包项目中的具体应用。答案：（1）合规风险识别清单：核心要素为风险类别、风险描述、发生概率、影响程度、责任部门。更新频率为季度。实例：某央企在印尼电站项目中，将“本地用工比例不足”列为高风险，风险描述为“违反印尼《manpowerlaw》第83条，可能被罚款或停工”，责任部门为项目HR部。（2）岗位职责清单：核心要素为岗位名称、合规职责、履职依据、考核指标。更新频率为半年。实例：项目经理岗位清单中明确“对分包商制裁名单进行100%筛查”，履职依据为《境外项目合规指引》第15条，考核指标为“筛查漏检率为0”。（3）合规审查清单：核心要素为审查事项、审查要点、审查依据、审查结论。更新频率为实时。实例：在采购锅炉设备时，审查要点包括“设备是否含美国EAR管制芯片”，审查依据为《美国出口管理条例》第744条，审查结论为“需取得美国BIS许可证方可出口”。52.2025年《数据跨境流动安全管理办法》将“数据出境安全评估”分为“自评估—第三方评估—网信部门评估”三级，请分别说明三级评估的触发条件、评估时限、评估结论形式，并举例说明某新能源汽车企业如何完成三级评估。答案：（1）自评估：触发条件为出境数据不含重要数据且个人信息不超过10万人。时限为15个工作日。结论形式为《数据出境风险自评估报告》内部存档。（2）第三方评估：触发条件为出境数据含敏感个人信息或累计超过10万人。时限为20个工作日。结论形式为第三方机构出具《数据出境风险评估报告》并向省级网信办备案。（3）网信部门评估：触发条件为出境数据被认定为重要数据。时限为45个工作日。结论形式为国家网信办出具《数据出境安全评估批复》。实例：某新能源汽车企业需将10万辆车境外驾驶数据传至德国数据中心。因数据含车辆VIN码及精确轨迹，被认定为敏感个人信息，触发第三方评估。企业委托中国信通院完成评估，结论为“风险可控，建议加密传输并设置6个月删除期”，省级网信办备案后，企业获得备案编号“苏数评备〔2025〕001号”。53.2025年《平台经济领域合规监管暂行规定》首次提出“算法伦理委员会”制度，请说明该委员会的组成要求、议事规则、决策权限，并结合某头部电商平台“二选一”整改案例，说明委员会如何发挥作用。答案：（1）组成要求：成员7—11人，其中外部独立董事占比不低于1/2，包含法律、技术、公共政策、消费者权益等领域专家，设主任委员一名，由董事会提名、股东大会批准。（2）议事规则：每季度召开例会，经1/3委员提议可召开临时会议；决议需2/3以上委员同意方可通过；会议记录保存10年，接受监管部门抽查。（3）决策权限：对算法上线、重大参数调整、个性化推荐关闭等事项拥有否决权；对监管部门提出的整改要求拥有执行监督权；对算法影响评估报告拥有最终审定权。实例：2025年4月，某头部电商平台因“二选一”被市场监管总局罚款60亿元并责令整改。算法伦理委员会召开临时会议，独立技术委员发现“搜索排序权重函数”中存在对非独家商家降权系数0.78，委员会决议立即将该系数下调至1.0，并对外公告“一周内向所有商家开放搜索排序申诉通道”。委员会监督法务部在30日内完成代码审计，出具《算法整改完成报告》，经总局验收后平台恢复新商家入驻通道。五、案例分析题（共10分）54.背景：2025年6月，某央企所属欧洲子公司A与意大利代理商B签订燃气轮机销售合同，合同金额1.2亿欧元。B提出“若中标需支付合同额4%