集团施工企业风险管理制度(3篇)

第1篇第一章总则第一条为加强集团施工企业的风险管理工作，提高企业风险管理水平，确保企业健康、稳定、可持续发展，根据国家有关法律法规和行业规范，结合集团实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于集团所有施工企业及其分支机构，包括但不限于项目、部门、子公司等。第三条风险管理是企业经营管理的重要组成部分，集团施工企业应建立健全风险管理体系，明确风险管理责任，加强风险识别、评估、控制和监督，确保企业各项业务活动安全、合规、高效。第四条集团施工企业风险管理制度遵循以下原则：（一）全面性原则：覆盖企业各项业务活动，全面识别、评估和控制风险。（二）预防性原则：在风险发生前采取措施，降低风险发生的可能性和损失。（三）系统性原则：建立完整的风险管理体系，实现风险管理的持续改进。（四）责任制原则：明确风险管理责任，落实责任追究。第二章风险管理体系第五条集团施工企业风险管理体系包括以下内容：（一）风险管理部门：负责企业风险管理的组织、协调、监督和指导。（二）风险管理制度：制定和完善风险管理制度，明确风险管理流程、方法和要求。（三）风险识别：识别企业面临的各类风险，包括但不限于市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等。（四）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级和影响程度。（五）风险控制：采取有效措施，降低风险发生的可能性和损失。（六）风险监督：对风险管理体系运行情况进行监督，确保风险管理的有效性。第三章风险管理职责第六条集团施工企业风险管理职责如下：（一）风险管理部门职责：1.制定和完善风险管理制度；2.组织开展风险识别、评估和控制工作；3.指导、监督各部门、项目、子公司开展风险管理；4.对风险管理体系运行情况进行监督；5.向企业领导报告风险管理情况。（二）各部门、项目、子公司职责：1.落实风险管理制度，组织开展风险识别、评估和控制工作；2.制定本部门、项目、子公司风险管理工作计划；3.向风险管理部门报告风险管理情况；4.对风险管理工作进行自查、整改。第四章风险识别第七条集团施工企业风险识别应遵循以下程序：（一）制定风险识别计划：明确风险识别的目标、范围、方法、时间等。（二）收集风险信息：通过内部资料、外部资料、专家咨询等方式收集风险信息。（三）识别风险：根据收集到的风险信息，识别企业面临的各类风险。（四）分类整理：对识别出的风险进行分类整理，建立风险清单。第五章风险评估第八条集团施工企业风险评估应遵循以下程序：（一）确定评估指标：根据风险识别结果，确定评估指标。（二）确定评估方法：选择合适的评估方法，如定性分析、定量分析等。（三）收集评估数据：收集与评估指标相关的数据。（四）进行风险评估：根据评估指标和评估数据，进行风险评估。（五）确定风险等级：根据风险评估结果，确定风险等级。第六章风险控制第九条集团施工企业风险控制应遵循以下程序：（一）制定风险控制措施：针对不同风险等级，制定相应的风险控制措施。（二）实施风险控制措施：落实风险控制措施，降低风险发生的可能性和损失。（三）监控风险控制效果：对风险控制措施的实施情况进行监控，评估风险控制效果。（四）调整风险控制措施：根据风险控制效果，调整风险控制措施。第七章风险监督第十条集团施工企业风险监督应遵循以下程序：（一）制定风险监督计划：明确风险监督的目标、范围、方法、时间等。（二）开展风险监督：对风险管理体系运行情况进行监督，包括风险识别、评估、控制和监督等方面。（三）报告风险监督情况：向企业领导报告风险监督情况。（四）提出改进建议：针对风险监督中发现的问题，提出改进建议。第八章责任追究第十一条集团施工企业对违反风险管理制度的行为，应依法追究责任。第十二条风险管理部门对各部门、项目、子公司风险管理工作的监督检查，如发现违规行为，应责令整改，并追究相关责任。第十三条对因风险管理不到位，导致企业遭受重大损失的责任人，应依法依规追究其责任。第九章附则第十四条本制度由集团风险管理部门负责解释。第十五条本制度自发布之日起施行。第十六条本制度如有与国家法律法规和行业规范相抵触之处，以国家法律法规和行业规范为准。第十七条各部门、项目、子公司应根据本制度制定具体实施细则。第十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和行业规范执行。（注：以上内容为示例性质，具体内容需根据集团实际情况进行调整。）第2篇第一章总则第一条为加强集团施工企业风险管理工作，提高企业风险管理水平，确保企业生产经营活动安全、稳定、高效运行，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本集团实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于集团所属各级施工企业，包括分公司、子公司、项目部等。第三条风险管理是企业经营管理的重要组成部分，企业应建立健全风险管理体系，明确风险管理职责，落实风险防控措施，确保企业持续健康发展。第四条风险管理应遵循以下原则：（一）预防为主，综合治理；（二）统一领导，分级管理；（三）权责明确，责任到人；（四）科学合理，持续改进。第二章组织机构与职责第五条集团设立风险管理委员会，负责制定集团风险管理制度，指导、监督、协调各级施工企业的风险管理工作。第六条风险管理委员会职责：（一）研究制定集团风险管理制度；（二）审议重大风险事项；（三）监督风险管理工作落实；（四）组织风险培训；（五）协调解决风险管理工作中的重大问题。第七条各级施工企业应设立风险管理部，负责本企业风险管理工作。第八条风险管理部职责：（一）制定本企业风险管理制度；（二）组织开展风险识别、评估、监控和应对工作；（三）组织风险培训；（四）向风险管理委员会报告风险管理工作情况；（五）协调解决本企业风险管理工作中的问题。第三章风险识别与评估第九条风险识别与评估是企业风险管理的基础工作。第十条风险识别应全面、系统、持续进行，包括但不限于以下内容：（一）政策法规风险；（二）市场风险；（三）技术风险；（四）财务风险；（五）安全风险；（六）人力资源风险；（七）质量风险；（八）合同风险；（九）其他风险。第十一条风险评估应采用定量与定性相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。第四章风险监控与应对第十二条风险监控是企业风险管理的重要环节。第十三条风险监控应包括以下内容：（一）跟踪风险变化情况；（二）分析风险原因；（三）评估风险应对措施的有效性；（四）及时调整风险应对策略。第十四条风险应对措施应包括以下内容：（一）风险规避；（二）风险降低；（三）风险转移；（四）风险自留；（五）风险接受。第五章风险报告与沟通第十五条风险报告是企业风险管理的重要手段。第十六条风险报告应包括以下内容：（一）风险识别、评估、监控和应对情况；（二）风险事件及处理结果；（三）风险应对措施的有效性分析；（四）风险管理工作中的问题及改进措施。第十七条风险沟通应包括以下内容：（一）向风险管理委员会报告风险管理工作情况；（二）向相关部门通报风险信息；（三）向员工宣传风险意识；（四）与其他企业交流风险管理经验。第六章风险培训与考核第十八条风险培训是企业风险管理的重要保障。第十九条风险培训应包括以下内容：（一）风险管理基础知识；（二）风险识别、评估、监控和应对方法；（三）案例分析；（四）风险管理实践经验交流。第二十条风险考核应包括以下内容：（一）风险管理制度的执行情况；（二）风险识别、评估、监控和应对措施的有效性；（三）风险事件的处理结果；（四）风险管理工作的创新和改进。第七章附则第二十一条本制度由集团风险管理委员会负责解释。第二十二条本制度自发布之日起施行。第二十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和行业标准执行。第二十四条各级施工企业应根据本制度制定具体实施细则。第二十五条本制度如有修改，按原程序进行。注：本制度仅为示例，具体内容需根据企业实际情况进行调整。第3篇第一章总则第一条为加强集团施工企业风险管理工作，提高企业风险管理水平，确保企业安全生产、经营稳定，根据国家有关法律法规和行业规定，结合本集团实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于集团所有施工企业及其下属单位，包括但不限于工程项目、施工管理、设备采购、物资供应、财务管理、人力资源管理等各个环节。第三条风险管理是企业经营管理的重要组成部分，集团施工企业应建立健全风险管理体系，明确风险管理责任，强化风险防控措施，确保企业可持续发展。第四条风险管理应遵循以下原则：（一）预防为主，综合治理；（二）全员参与，责任到人；（三）依法合规，科学管理；（四）持续改进，追求卓越。第二章组织机构与职责第五条集团成立风险管理工作领导小组，负责统筹协调集团施工企业的风险管理工作。第六条风险管理工作领导小组的主要职责：（一）制定集团施工企业风险管理制度；（二）审议重大风险事项；（三）监督风险管理制度执行情况；（四）组织风险管理工作培训和考核；（五）定期向集团领导汇报风险管理工作情况。第七条各施工企业应设立风险管理办公室，负责本企业风险管理工作。第八条风险管理办公室的主要职责：（一）贯彻落实集团风险管理制度；（二）组织本企业风险识别、评估、控制和监督；（三）制定本企业风险应对措施；（四）组织开展风险管理工作培训和考核；（五）定期向企业领导汇报风险管理工作情况。第三章风险识别与评估第九条风险识别是风险管理的首要环节，集团施工企业应全面、系统地识别各类风险。第十条风险识别应包括以下内容：（一）工程项目风险；（二）施工管理风险；（三）设备采购风险；（四）物资供应风险；（五）财务管理风险；（六）人力资源风险；（七）其他可能影响企业生产经营的风险。第十一条风险评估应遵循以下原则：（一）全面性原则；（二）客观性原则；（三）动态性原则；（四）可比性原则。第十二条风险评估应包括以下内容：（一）风险发生的可能性；（二）风险发生的严重程度；（三）风险对企业生产经营的影响；（四）风险的可控性。第四章风险控制与监督第十三条风险控制是风险管理的核心环节，集团施工企业应采取有效措施，降低风险发生的可能性和影响。第十四条风险控制措施应包括以下内容：（一）制定风险控制计划；（二）实施风险控制措施；（三）跟踪风险控制效果；（四）调整风险控制措施。第十五条风险监督应包括以下内容：（一）监督风险控制措施的执行情况；（二）检查风险控制效果；（三）发现风险控制不足，及时提出改进建议；（四）对违反风险控制规定的行为进行查处。第五章风险应对与处置第十六条风险应对是风险管理的重要环节，集团施工企业应根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。第十七条风险应对措施应包括以下内容：（一）风险规避；（二）风险转移；（三）风险减轻；（四）风险接受。第十八条风险处置应包括以下内容：（一）制定风险处置方案；（二）实施风险处置措施；（三）评估风险处置效果；（四）总结风险处置经验。第六章风险信息管理与沟通第十九条风险信息管理是风险管理的保障，集团施工企业应建立健全风险信息管理体系。第二十条风险信息管理应包括以下内容：（一）风险信息收集；（二）风险信息整理；（三）风险信息传递；（四）风险信息归档。第二十一