内部控制体系建设培训通知及课程安排

关于开展内部控制体系建设专项培训的通知各部门、各单位：为切实提升企业内部控制管理效能，健全风险防控机制，助力公司战略目标落地，结合当前经营管理中内控体系建设的实际需求，现组织开展内部控制体系建设专项培训，旨在帮助相关人员系统掌握内控体系搭建、流程优化、风险防控的方法与工具，现将具体安排通知如下：一、培训对象各职能部门负责人、内控管理专员、财务与审计条线工作人员、业务流程关键岗位人员（如采购、销售、项目管理等环节核心岗）。二、培训时间与地点培训时间：2024年X月X日—X月X日（共X天，每日9:00-17:00，含1小时午休）培训地点：公司XX培训室（或线上通过“XX会议”系统开展，具体接入方式另行通知）三、课程安排（分模块精讲+实战演练）本次培训采用“理论精讲+案例分析+实战演练”的方式，围绕内控体系建设全流程设计课程，具体模块如下：模块一：内部控制体系基础认知与框架搭建课程内容：解析COSO内控框架（控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控）的核心逻辑，结合企业实际业务场景解读要素应用；讲解《企业内部控制基本规范》及配套指引的合规要求，明确内控体系建设的合规性底线；分享行业标杆企业内控体系建设的实践经验（如集团化管控、上市公司内控合规案例）。讲师：XXX（公司内控管理部总监，10年大型企业内控体系搭建经验）模块二：业务流程梳理与风险防控设计课程内容：流程识别与梳理方法：以“采购-生产-销售”全链路为例，讲解如何通过流程图工具（Visio、ProcessOn等）还原现有业务流程，识别关键控制节点；风险点分析与防控措施设计：结合典型风险场景（如合同审批漏洞、资金挪用、数据泄露等），讲解风险评估矩阵的应用，输出针对性防控策略；流程优化实战：分组研讨企业现有流程痛点（如审批效率低、职责不清），现场输出优化方案并点评。讲师：XXX（外部顾问，曾主导多家上市公司流程再造项目）模块三：内控评价与监督机制落地课程内容：内控评价体系搭建：设计“流程合规性+风险防控有效性”双维度评价指标，讲解评价周期、样本选取、缺陷认定的实操方法；监督机制与整改闭环：分享内部审计、专项检查、信息化监控（如ERP系统内控模块）的协同监督模式，讲解缺陷整改的“PDCA”管理流程；案例研讨：剖析某企业因内控监督缺失导致的重大损失案例，总结监督体系优化方向。讲师：XXX（公司审计部总经理，具备丰富内控审计实战经验）模块四：数字化内控工具与实战演练课程内容：数字化内控工具应用：讲解RPA（机器人流程自动化）、大数据分析在费用报销、合同审核等场景的内控落地案例；实战演练：分组使用流程模拟工具（如ARIS），针对“费用审批流程优化”“供应商准入内控设计”等课题进行实操，输出可落地的数字化内控方案；答疑与经验分享：结合学员工作中遇到的内控难题，现场答疑并提炼通用解决方案。讲师：XXX（外部数字化内控专家，曾服务于多家500强企业）四、培训要求1.考勤与考核：培训期间实行签到制，无特殊情况不得请假；培训结束后需参加“笔试（理论）+案例实操（流程优化方案设计）”考核，考核结果纳入员工年度培训档案，作为岗位胜任力评价参考。五、报名方式请各部门于X月X日17:00前，将参训人员名单（含姓名、岗位、联系邮箱）报送至内控管理部XXX处：办公系统：登录“XX办公平台”→【培训报名】→【内部控制体系建设培训】提交信息请各部门高度重视本次培训，统筹安排工作，确保相