工程项目风险管理课件 第4章 工程项目设计阶段的风险管理

工程项目风险管理04工程项目设计阶段的风险管理Partfour04工程项目设计阶段的风险管理4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.2工程项目设计阶段的风险识别4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.4工程项目设计阶段的风险评价应对4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.1工程项目设计阶段的内容设备安装设计空间平面设计结构设计总平面设计工程项目设计4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.1工程项目设计阶段的内容经济性目标适用性目标可靠性目标

要求工程设计标准的选择能保证项目的主体部分达到预定的功能要求工程项目具有使用功能和美观效果。指在工程项目保证可靠性和适用性的前提下，实现建设周期缩短、工程投资节约、投产后的经济效益显著设计质量（2）项目设计过程按照项目设计的深度，分为初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段。4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.1工程项目设计阶段的内容施工图设计技术设计初步设计

应在总体设计或设计任务书的原则指导下进行，实现各方面的要求。是为了解决某些重大或特殊项目在初步设计阶段无法解决的某些技术问题而进行的。主要是根据批准的初步设计和技术设计，绘制出正确、完整和尽可能详尽的建筑、安装施工图纸，使各有关方面能据以安排设备和材料的订货，制作各种非标准设备、编制施工图预算及安排施工。项目设计（1）在工程项目设计阶段，业主应建立明确的项目设计目标体系。依据设计目标体系，业主才能够向设计单位提出设计要求，提供设计资料和文件，检验设计方案的质量。4.1工程项目设计阶段风险管理概述

设计总目标的最终实现主要体现在质量和功能、投资控制两个分目标的实现。（1）质量和功能目标：建筑设计是建筑工程的核心阶段，工程的主要质量特性是由设计文件来确定的，因此质量、功能目标是设计阶段目标管理最基本的内容，投资控制目标也必须建立在保证质量合格、功能齐全的基础上。施工阶段如果牺牲质量、功能去追求投资控制，短期内也许不能呈现其后果，但进入调试或使用后，由于质量问题所造成的费用损失将是无法估计的。

设计阶段的总目标是：根据建设工程项目的功能和目标以及建设条件，对建设方案和建设工程项目投资做出既符合投资者自身利益要求，又符合相关法律、法规和政策的规定，为项目的实施创造条件，以求取得投资效益最大化；确保建设工程项目设计质量和设计文件质量。4.1.2工程项目设计阶段的目标和任务4.1工程项目设计阶段风险管理概述

4.1.2工程项目设计阶段的目标和任务投资控制目标①合理的投资控制能够科学配置成本与资源的使用，在建设过程中减少浪费，有效控制建筑工程中的浪费。设计阶段的工程造价控制，能够节省大量建设成本，对于整个工程的开展都有着重要意义,同时也能推动建筑单位良好发展，确保建设成本能够获得有效控制和管理。投资控制目标②可优化投资结构降低风险。对设计阶段进行投资控制可以更充分的了解到工程造价的构成，进而才能运用风险管理的思想进行合理的资金分配，并对投资构成进行优化，这在一定程度上降低了建设项目的风险。4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.3工程项目设计阶段风险的特点（1）客观性：风险是客观存在的，其客观性是指风险是独立于人的意识之外的客观存在，即风险的存在不以人们的主观意志为转移，无论你采取了何种预控措施，总有发生风险的可能性。（2）不确定性：风险的不确定性在于其发生的可能性、发生的时间、发生的地点以及发生的形式、损失的大小等难以在事先完全确定。而且，风险往往会突然出现，其转化过程通常不被人们察觉，甚至人们对此毫无防备。因此，风险的破坏力有时会非常大，这要求在项目执行过程中，建立和完善风险预控机制，防患于未然，以便将风险的损失降到最低、影响范围降到最小。

（3）复杂性：在设计过程中，一个具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果。4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.3工程项目设计阶段风险的特点（4）损害性：设计阶段的风险发生的后果往往会造成一定程度的损失①直接损失，即由风险事故导致的有形物质损失，这种风险损失一般可以用货币衡量；②间接损失，即由直接损失引发或连带的损失，诸如心理创伤等，无法用货币衡量。

4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.3工程项目设计阶段风险的特点（5）隐蔽性：在设计过程中，项目风险主要是由不确定事件造成的，可能会因为设计人员认知能力有限、信息的滞后性、技术发展水平等因素造成设计不当等风险，具有一定的隐蔽性，不易及时发现。（6）社会性：设计人员在设计过程中，既要考虑建设单位的利益，还要考虑施工的难度等，而且还要从社会的角度考虑其产品的功能性以及环境的影响等。4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.4工程项目设计阶段风险管理的过程工程项目设计阶段的风险管理程序是指对该阶段中的风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程。（1）风险识别：风险识别是风险管理中的基础，首先它通过一定的方式，全面而系统地识别出影响整个项目目标实现的风险因素，然后对这些风险因素进行适当的归类，最后记录每个风险因素的特点。风险识别风险分析风险评价风险应对4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.4工程项目设计阶段风险管理的过程（2）风险分析：风险分析在风险识别的基础上，用一些分析工具和方法将项目风险的不确定性按定性化和定量化相结合进行综合分析，以分析项目风险潜在影响的过程。风险识别风险分析

风险评价风险应对4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.4工程项目设计阶段风险管理的过程（3）风险评价：风险评价是在风险识别的基础上，综合考虑损失频率、损失程度以及风险因素，分析该风险的影响并与安全指标进行比较，以确定系统风险等级的过程。风险识别风险分析风险评价风险应对4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.1.4工程项目设计阶段风险管理的过程（4）风险应对：风险应对就是根据风险分析及评价的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施。风险识别风险分析风险评价风险应对04工程项目设计阶段的风险管理4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.2工程项目设计阶段的风险识别4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.4工程项目设计阶段的风险应对4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.1工程项目设计阶段风险识别的基本概念（1）定义：风险识别主要是找出风险因素，并判别风险的性质、发生的可能性，以及对工程项目的影响程度。对风险的认知是风险识别的关键，它是采用系统论的观点对整个工程项目进行全面和综合分析的一个过程。（2）作用：作为风险分析的第一步，风险识别主要在于找到风险可能发生的根源，对风险进行分类，并评价风险对项目的影响，同时确定出对项目风险可能有严重影响的、最关键的风险。（3）风险的识别是一项较为复杂的任务，在识别的过程中，需考虑以下几方面的问题。①哪些风险需要在考虑范围之内?②产生这些风险的主要根源及原因是什么?③风险的后果有哪些?其影响程度如何?4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.1工程项目设计阶段风险识别的基本概念（4）风险识别的技术和方法①定性：专家调查法、安全表检查法(SCL)、调查问卷法、交谈沟通法、情景分析法等。②定量：综合集成法、层次分析法(AHP)、工作—资源分解法(WBS-RBS)、关键事件法(CriticalIncidentMethod,CIM)等。4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.1内部人为风险内部人为风险设计方风险设计缺陷风险设计方技术风险设计方程序风险施工安全风险业主风险业主技术风险业主程序风险4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.1内部人为风险（1）设计方风险：①设计缺陷风险。建筑设计需要满足工艺设计方案以及结构和平立面设计等，前提是要确保施工条件和组织的合理性。影响建筑设计的因素复杂多样，因此需要科学合理进行建筑设计，把控设计缺陷风险。4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.1内部人为风险（1）设计方风险：②设计方技术风险。一是在工程设计时，因侵犯他人的专利权或其他知识产权所引起的责任风险;二是设计人未经业主同意擅自对工程设计进行分包；三是由于设计人的原因导致工程设计文件超出在专用合同条款中约定的主要技术指标控制值比例的；四是由于设计人在设计中与施工单位缺乏沟通，及设计人员配合不到位导致产生不便施工或难于施工的可施工性风险；五是由于设计人原因产生的设计问题造成工程质量事故或其他事故的。4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.1内部人为风险③设计方程序风险。一是因设计人原因，未能按工程设计文件交付约定的时间向业主提交工程设计文件，致使工程设计文件审查无法进行或无法按期进行；二是由于设计人原因，未按专用合同条款约定的时间交付工程设计文件的；三是合同生效后，设计人因自身原因要求终止或解除合同；四是合同生效后，设计人因自身原因要求终止或解除合同。4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.1内部人为风险④施工安全风险4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.1内部人为风险（2）业主风险：①业主技术风险。一是业主提出影响设计周期的设计变更要求；二是业主所提供的工程设计资料不符合合同约定或存在错误或疏漏。②业主程序风险。一是未能及时办理完毕许可、核准或备案手续；二是未能按合同约定提供工程设计资料；三是未能按合同约定日期向设计单位足额支付定金或预付款、进度款的；四是因业主原因,致使工程设计文件审查无法进行或无法按期进行。4.2工程项目设计阶段的风险识别4.2.2工程项目设计阶段的风险识别结果4.2.2.2外部环境风险（1）政策法律风险。

（2）自然灾害风险。自然灾害风险主要表现为不可抗力风险。不可抗力是指合同当事人在签订合同时不可预见，在合同履行过程中不可避免且不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、骚乱、戒严、暴动、战争和专用合同条款中约定的其他情形。

（3）经济形势风险。经济形势风险主要表现为利率调整风险与财务风险。利率调整风险是指由于建设项目投资额较大，其中的绝大部分是通过银行贷款的形式获得，贷款过程中的利率调整会导致设计阶段的费用增加或减少；财务风险主要是指设计费用变化而带来的风险发生。04工程项目设计阶段的风险管理4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.2工程项目设计阶段的风险识别4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.4工程项目设计阶段的风险应对4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的内部人为风险分析内部人为风险设计方风险设计人员的原因设计管理的原因业主风险业主的个人行为对项目设计的干预业主提供资料不完善和要求不明确现场不确定和对现场情况不了解以及业主与设计方缺乏沟通4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.1内部人为风险源分析（1）设计方风险：①设计人员的原因一是设计单位的设计人员的专业素质不够高，缺乏实际工程经验，做出的设计方案时有不符合实际施工操作的情况；另外，还有些设计错误是由于设计人员对建筑或者结构标准不熟悉所致，这类错误对项目损害巨大。

01二是由于项目的规划设计是庞大的综合工作，包括建筑、结构、水电、暖通、市政、安装等各种专业部门的工作内容，每个内容专业性又非常强，因此各专业之间的衔接非常容易产生问题，有时会发生各专业图纸产生冲突的现象，严重的时候会导致大部分设计返工，所以各专业的设计人员不仅要提高自己的设计水平，而且要提高同其他专业设计人员的协同工作能力，了解其他专业的相关知识。024.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.1内部人为风险源分析（1）设计方风险：①设计人员的原因三是很多设计人员单纯地追求高效率，为了接受更多的工作，赢取更多的利润，短时间的完成大量的设计工作，人为地压缩了正常的设计周期，降低了设计质量。03四是设计单位拥有的设计人员数量不够，加重了设计人员工作负担，不能实现设计方案按时完工或设计质量不满足要求，影响进度。044.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.1内部人为风险源分析（1）设计方风险：②设计管理的原因。一是不按照正常设计阶段进行设计。在项目设计前期工作中，若设计基础资料欠缺，且又难以满足下阶段设计内容要求深度，总体系统方案遗留的疑点较多，且外部设计条件尚未落实的情况下，直接进入施工图设计，风险很大。

二是设计基础资料不足，当资源勘察程度不高，如普查和详查，开展设计前期工作，在不影响项目决策的前提下，可在咨询文件“存在问题与建议”章节中提出要求。

4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.1内部人为风险源分析（1）设计方风险：②设计管理的原因。

三是设计出图前的审核环节失灵，设计单位出图前一般由一个经验比较丰富的高级技术总工来审查图纸，把好图纸质量的最后一关，减小设计出错的风险。但是由于赶工期或内部控制等原因，往往匆匆审核图纸，有些问题很难发现，增加了设计风险。四是边设计、边施工。五是管理者素质不高或经验不够，造成设计人员工作懒散懈怠，积极性差，工作效率低。4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.1内部人为风险源分析(2)业主风险：①业主的个人行为对项目设计的干预。业主个人行为引起的设计变更存在风险。既有可能给项目带来好处，也可能不利于各个工程参与方提高工作效率。实际上，设计方对业主的这种个人行为会看作是一种无谓的“干扰”。业主可以在事先同设计方协商订立的设计合同中加入对随意行为约束的条款，减少设计变更概率，降低设计风险。

②业主提供资料不完善，要求不明确。如果业主提供的数据、信息不及时，设计工作不能及时开工,就会造成资源的空置；如果业主提供的数据不精准，或者是经常变更原始数据，那么设计方就不得不依据最新得到的数据返工，最终拖延设计进度。4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.1内部人为风险源分析(2)业主风险：③现场不确定，对现场情况不了解。现场调查包括两方面的内容：一是对项目实施地点的调查，主要调查当地的环境情况；二是对运转的类似工厂调查，实地调查运转工况，通过与现场操作工程师和工人的讨论和现场测定，以了解工艺条件及操作数据。现场调查的结果要经业主认可。现场调查的费用可协商由业主承担全部或部分。

④业主与设计方缺乏沟通。业主方面相关组织设计项目组与设计方的信息沟通不畅，双方得不到及时的信息反馈，就会造成设计工作停滞；业主在设计工作进行中有了新的想法和建议，但未在第一时间告知设计方，沟通不及时只能事后返工，影响设计质量；需要进行信息交流时，业主与设计方对于信息表述不当，造成双方的理解存在偏差，事后发现问题，对方案进行修改，延迟设计进度。4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.2外部环境风险源分析（1）政策法律风险：法律政策的不断变化为建设项目带来不小的风险，很可能会出现设计方案的更改变动，造成资金与时间损失。政策变更风险属于一种不可管理、不可预知的风险，在风险分析过程中，一定要充分考虑其可能带来的影响，使得风险确实发生后有助于减少因其带来的损失。（2）自然灾害风险：自然灾害所带来的风险主要包括火灾、洪水、疫情、地震、雪灾等风险，这些风险一旦发生，就会造成重大损失。4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.1工程项目设计阶段的风险分析4.3.1.2外部环境风险源分析（3）经济形势风险：表现为利率调整和设计费用变化。建设项目投资额较大，设计阶段所需的费用占整个项目投资的比例较小，但也是一笔不小的资金，在项目设计阶段进行过程中，利率的调整会直接或间接地造成项目在设计阶段的投入增加或减少，此外由于一些因素导致设计费用的变化，进而会影响工作的进程，最终难以保证设计方案的可行性。4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.3.2工程项目设计阶段的风险评价（1）定义：风险评价是指在风险识别和风险分析的基础上，将损失频率、损失程度以及其他因素综合起来考虑，分析风险的影响，并对风险的状况进行综合评价。（2）目的：风险评价的目的是为选择恰当的风险处理方法提供依据。风险评价是风险管理部门根据国家和公认的安全指标对风险单位进行评价的过程。（3）准则：风险评价准则可采取ALARP准则。在该阶段，可采取专家打分法、R=P×C定级法、故障树分析法、层次分析法等评价方法。04工程项目设计阶段的风险管理4.1工程项目设计阶段风险管理概述4.2工程项目设计阶段的风险识别4.3工程项目设计阶段的风险分析与评价4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4.1工程项目设计风险规避（1）定义：在建筑工程设计中，风险规避是指通过拒绝从事有责任风险的活动来规避高风险的设计领域或技术，规避高风险的设计项目和设计方案。

（2）主要措施：①加强对工程设计人员的职业教育和培训。首要的是法制教育，设计人员对违反建设工程质量管理规定，造成重大质量事故的，依法应承担责任，包括民事责任、行政责任、刑事责任；还应重视对注册建造师、注册结构工程师、工程设计项目主持人、工程负责人的技术和职业道德培训。②工程设计人员必须严格遵守工程设计基本程序。③建立科学的薪酬分配制度及严格的绩效考核制度，形成对工程设计人员的激励和约束机制。4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4.2工程项目设计风险自留风险自留指的是由企业自身来承担风险事件。在自留工程项目设计风险的情况下，为了降低或化解工程项目设计风险，要把设计工作落到实处。（1）明确的工作界面：从目前的基本运作来讲，合同文本应作为招标范围。在工程招标时，就要形成明确的工作界面。明确的工作界面划分的基础是建立一个合理的合同构架。工作界面划分的标准是既不重复，又不遗留，并且把工作界面的接合表述得十分清楚。（2）约束建设单位要求变更前期设计的权限：设计单位在设计过程中经常会受到建设单位想法更改的左右，从而被迫放弃自己以往的劳动成果。从严格意义上说，这也是一种建设单位的违约行为。在合同订立时，加入对建设单位提出设计更改权利的约束条款，减少设计变更的概率。4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4.2工程项目设计风险自留（3）明确进度控制要求。目前国内的标准设计合同，往往只有一个笼统的总体设计周期，缺乏对工程项目设计过程的控制，比如设计过程中的里程碑进度控制点的控制。目前市场上几乎还没有看到合同中将设计流程控制点作为合同管理的一个重要组成部分。如果这一措施得到实施,将大大有利于开发单位掌握设计进度。（4）明确付款办法。以往合同的付款形式大部分是按照合同订立、图纸交付、工程竣工三个控制点来分别支付的，而现今如果把设计进程的控制点列入合同管理中，那么付款的方式也要随之变成按照控制点来支付所有设计费的某个百分比。4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4.2工程项目设计风险自留（5）进行现场设计，及时解决问题：现场设计是指设计队伍、设计设施搬至主体施工现场与总包人、业主代表同时同地办公，现场设计队伍与设计总部可用互联网交流数据信息。现场设计便于管理，有利于及时交流信息、解决问题，有利于提高设计质量。聘请专家解决设计问题。聘请正从事该课题研究的专家，进行专项设计，节约进口构件的成本。（6）设计阶段造价工程师的参与：造价工程师的工作主要存在于项目的前期概算、设计阶段的预算以及工程后期的结算和决算阶段。4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4.3工程项目设计阶段的风险转移（1）定义：风险转移是建筑工程中常用的一种风险应对措施，是指企业在经营过程中有意识地将自己不能承担或不愿承担的风险转移给其他经济体来承担所采取的措施。（2）原则：①风险转移是以有利于履行合同为前提的；②风险的承担方应更能有效地控制和防止风险：风险转移应有助于调动承担方的积极性，认真做好风险管理。4.4工程项目设计阶段的风险应对4.4.3工程项目设计阶段的风险转移（3）意义：随着工程项目风险的逐渐增大，作为风险转移的有效手段，工程保险就应运而生。对于设计单位来说，购买设计保险是设计企业在市场中转移风险的最佳途径，也是国家鼓励设计单位降低风险的一项重要举措。（4）实施设计保险的好处有：①强化设计单位与执业人员的法律责任；②减少执业人员的设计风险；③有效的促进技术进步和设计创新，避免设计中出现不必要的保守和无谓的浪费；④有利于设计单位与国际接轨，更好地参与市场竞争。4.4工程项目设计阶段的风险应对①设计的质量责任风险②设计的投资控制风险4.4.3工程项目设计阶段的风险转移（1）设计人的职业责任风险设计不充分、不完善,设计错误等都有可能造成重大责任事故，不仅会造成财产损失，甚至有可能发生人员伤亡。这种设计质量问题就会为工程埋下风险。根据设计合同，设计单位应完成项目的设计概算、设计范围，应对完成的设计概算的准确性负责，但是很多的设计单位没有专门的经济管理人才。同时，由于我国现行的设计收费标准是工程造价的一定比例，因此设计单位努力完善设计方法，节约投资，而得到的报酬却没增反