2026年资源回收公司回收物溯源管理制度

2026年资源回收公司回收物溯源管理制度第一章总则第一条目的为规范公司回收物溯源管理工作，建立“来源可查、去向可追、责任可究”的溯源体系，确保回收物全流程可追溯，保障回收业务合规开展，防范非法回收、违规处置等风险，维护资源回收行业秩序，结合公司回收业务（含废金属、废塑料、废纸及危险废物等）特性及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《再生资源回收管理办法》等相关法律法规，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有回收物的溯源管理，涵盖回收、转运、仓储、分拣、处置（含自行处置、委托处置）等全流程；涉及溯源信息采集、记录、审核、留存、查询等各项工作；参与回收业务的回收站点、溯源管理部、运输部、仓储部、处置部及相关工作人员，均适用本制度。第三条基本原则全程追溯原则：覆盖回收物从来源到处置的全生命周期，确保每一批次回收物的流转信息完整可查，无追溯断点。真实准确原则：溯源信息采集、记录需真实反映业务实际，数据准确无误，严禁伪造、篡改、遗漏溯源信息。合规留存原则：溯源记录及凭证按规定期限留存，格式规范、易于查询，满足监管部门核查与业务追溯需求。权责明晰原则：明确各部门、各岗位溯源管理职责，落实“一岗一责”，确保溯源工作层层落实、全程可控。安全保密原则：规范溯源信息管理，防范客户信息、业务数据等敏感信息泄露，保障溯源信息安全。第四条管理职责溯源管理部：作为溯源管理牵头部门，负责制度制定与修订，统筹全流程溯源管理工作，监督溯源信息采集、记录、留存的合规性，组织溯源核查与异常处理，对接监管部门开展溯源核查工作。回收站点：负责回收端溯源信息采集、初步记录，核对回收物来源信息，留存相关凭证，及时上传溯源数据，配合溯源核查。运输部：负责转运环节溯源信息记录，包括运输车辆、驾驶员、转运路线、交接信息等，确保转运信息与回收、仓储信息衔接一致。仓储部：负责仓储环节溯源信息记录，包括入库、出库、库存变动等信息，建立仓储溯源台账，确保回收物存储信息可追溯。处置部：负责处置环节溯源信息记录，包括处置方式、处置地点、接收方资质、处置结果等，留存处置凭证，确保处置信息完整可查。财务部：负责溯源管理相关经费（信息采集设备、台账印制、培训等）的预算编制与拨付，确保经费专款专用。回收站点及各部门负责人：担任本单位溯源管理第一责任人，监督本单位溯源工作落实，审核溯源信息准确性，整改溯源管理中的问题。工作人员：严格按要求采集、记录溯源信息，及时上报溯源异常情况，熟练掌握溯源操作规范，配合溯源核查工作。公司管理层：审批溯源管理重大事项、经费预算，监督各部门溯源职责落实，协调解决溯源管理中的重大问题。第二章溯源信息管理第五条溯源信息内容回收端信息：需明确每一批次回收物的来源信息，包括回收日期、回收站点名称、回收物品类（如废铜、PE废塑料）、等级、重量、数量、包装情况；客户信息（个人客户注明姓名、联系方式、住址，单位客户注明单位名称、统一社会信用代码、地址、联系人及联系方式）；回收物来源说明（如工业边角料、居民生活垃圾分拣、商户废弃物资等），特殊回收物（危险废物）需额外记录环保备案编号、危险特性、产生单位资质等信息。转运端信息：记录转运日期、运输车辆车牌号、驾驶员姓名及联系方式、押运员姓名及联系方式、转运路线（起点、途经点、终点）、交接人员、交接时间、回收物批次编号及数量，确保转运信息与回收、仓储信息对应一致。仓储端信息：记录入库日期、入库批次编号、回收物品类及数量、存储区域、库位编号、入库验收人员；出库日期、出库批次编号、接收部门（或接收方）、出库数量、出库经办人、复核人员；库存变动记录（如盘点结果、损耗情况及原因说明），特殊回收物需记录存储防护措施。处置端信息：记录处置日期、处置批次编号、回收物品类及数量、处置方式（如再生加工、委托处置、无害化处理）；自行处置需记录处置设备、处置流程、处置结果；委托处置需记录接收方名称、统一社会信用代码、资质证明编号、处置协议编号、处置地点、处置结果，留存接收方出具的处置凭证。第六条信息采集与记录要求及时性：各环节溯源信息需在业务发生当日完成采集与记录，特殊情况最迟不超过次日，确保溯源信息与业务流转同步，避免信息遗漏或遗忘。准确性：采集的溯源信息需真实、精准，客户信息、回收物数量、重量等关键数据需当场核对确认，严禁估测、编造；信息记录需清晰可辨，无涂改、挖补，确需修改的，需注明修改原因、修改人及修改时间，保留原始信息。完整性：按本制度第五条要求全面采集溯源信息，无缺失、无遗漏，确保每一批次回收物从来源到处置的信息链条完整，可全程追溯。统一性：溯源信息记录采用公司统一制定的台账格式，批次编号采用“年份+月份+部门代码+流水号”规则编制，确保每一批次回收物编号唯一，便于信息关联与查询。第七条信息存储与留存存储方式：溯源信息采用“电子台账+纸质凭证”双重存储模式，电子台账录入公司指定溯源管理系统（或专用办公软件），纸质凭证（回收凭证、转运交接单、入库单、处置凭证等）按批次整理归档。留存期限：普通回收物溯源信息及凭证留存期限不少于3年；危险废物、稀有金属等特殊回收物溯源信息及凭证留存期限不少于5年，确保满足监管核查与业务追溯需求。存储安全：电子溯源信息需设置访问权限，定期备份，防范数据丢失、损坏或泄露；纸质凭证存放于带锁档案柜，做好防潮、防火、防盗措施，由专人负责保管。信息查询：内部人员因业务需要查询溯源信息的，需提交查询申请，经部门负责人审批后，在指定区域查询，严禁私自复制、传播溯源信息；监管部门核查溯源信息的，由溯源管理部专人对接，按要求提供相关信息，做好查询记录。第三章溯源全流程管理第八条回收环节溯源管理信息采集：回收人员在回收业务发生时，当场核对回收物品类、数量、重量，采集客户信息，明确回收物来源，如实填写《回收物溯源登记表》（含回收端全部溯源信息），由客户签字确认（单位客户加盖单位公章），特殊回收物需额外留存客户资质复印件、环保备案文件等凭证。信息审核：回收站点负责人每日对当日回收溯源信息进行审核，核查信息完整性、准确性，确认无误后签字确认，将纸质登记表归档，同步录入电子台账，上传至溯源管理部备案。异常处理：发现客户信息不实、回收物来源不明或无法提供合法来源证明的，严禁回收；已回收的，立即上报溯源管理部，暂停后续流转，配合核查处理，确保回收物来源合法合规。第九条转运环节溯源管理信息记录：运输部接到转运任务后，驾驶员需核对回收物批次编号、品类、数量，与回收站点交接人员共同签署《回收物转运溯源交接单》，记录转运端全部溯源信息，交接单一式三联，回收站点、运输部、仓储部分别留存。全程跟踪：转运过程中，驾驶员需按规定路线行驶，及时向调度中心反馈行驶状态，确保转运信息可追溯；确需变更路线的，需提前报备，注明变更原因，补充记录变更后的路线信息。交接确认：车辆到达目的地后，驾驶员与仓储部接收人员核对回收物信息与转运交接单一致，共同签字确认，完成溯源信息交接，将交接单提交运输部归档，同步录入电子台账。第十条仓储环节溯源管理入库溯源：仓储部接收回收物后，验收人员核对回收物批次编号、品类、数量与转运交接单一致，检查回收物包装、品质，如实填写《回收物仓储溯源入库单》，记录入库端溯源信息，由验收人员、复核人员签字确认，同步录入电子台账，按批次、品类分区存储，标注批次编号与存储信息。库存溯源：仓储部建立库存溯源台账，定期开展盘点（每月至少一次全面盘点），记录库存变动情况，若发现回收物损耗、丢失等异常，需注明原因、处理措施，上报溯源管理部，确保库存信息与溯源台账一致。出库溯源：回收物出库时，仓储部经办人核对出库批次、品类、数量，填写《回收物仓储溯源出库单》，记录出库端溯源信息，由出库经办人、接收方人员签字确认，出库单归档留存，同步更新电子台账，确保出库信息可追溯。第十一条处置环节溯源管理自行处置溯源：处置部对自行处置的回收物，需记录处置批次编号、品类、数量、处置时间、处置设备、处置流程、处置结果，由处置人员、复核人员签字确认，填写《回收物自行处置溯源记录表》，留存处置过程相关凭证（如加工记录、检测报告等），归档并录入电子台账。委托处置溯源：委托外部单位处置回收物的，需优先选择具备合法资质的处置单位，签订处置协议，明确双方溯源责任；处置前核对回收物批次信息，填写《回收物委托处置溯源交接单》，由双方签字盖章确认；处置完成后，留存处置单位出具的处置凭证（如处置报告、接收证明等），记录处置结果，录入电子台账，确保委托处置全程可追溯。处置审核：处置部负责人每月对处置环节溯源信息进行审核，核查处置凭证真实性、信息完整性，确认处置流程合规，审核通过后签字确认，将相关资料归档，上报溯源管理部备案。第四章溯源台账与凭证管理第十二条台账管理规范台账建立：各部门按本制度要求建立专项溯源台账（电子台账与纸质台账同步），台账需明确批次编号、各环节溯源信息、审核记录、异常情况及处理结果等内容，格式统一、记录规范。台账更新：各环节溯源信息需及时录入台账，确保台账信息与业务流转同步，电子台账每日更新，纸质台账逐笔记录，严禁拖延、补记，确保台账信息真实准确。台账核对：溯源管理部每月对各部门溯源台账进行核对，核查电子台账与纸质台账一致性、信息完整性，发现台账记录错误、遗漏的，责令相关部门限期整改，做好核对记录，确保台账可追溯。第十三条凭证管理规范凭证留存：回收凭证、转运交接单、入库单、出库单、处置凭证、客户资质复印件等溯源相关凭证，需按批次整理，附于对应溯源台账后，统一归档留存，确保凭证与台账信息一一对应。凭证审核：各部门负责人定期对溯源凭证进行审核，核查凭证真实性、合法性、完整性，确认凭证无伪造、篡改，审核通过后签字确认，归档留存。凭证销毁：溯源凭证留存期满后，由各部门整理，提交溯源管理部审核，报公司管理层审批后，按规定统一销毁，销毁过程做好记录，留存销毁凭证，确保销毁流程合规，避免凭证流失。第五章溯源监督与核查第十四条日常监督部门自查：各部门每日对本环节溯源信息采集、记录、台账更新情况进行自查，及时发现并整改信息遗漏、记录错误等问题，做好自查记录，确保溯源工作合规开展。专项监督：溯源管理部每季度组织一次溯源管理专项监督检查，覆盖回收、转运、仓储、处置全流程，核查溯源信息真实性、台账完整性、凭证合规性，对检查中发现的问题，下达整改通知书，明确整改责任人与整改时限，跟踪整改进度，确保隐患闭环管理。随机抽查：溯源管理部每月随机抽查各部门溯源台账、凭证，抽查比例不低于当月回收批次的10%，重点核查特殊回收物溯源信息，发现违规行为立即制止，上报公司管理层处理。第十五条异常核查与处理异常发现：发现溯源信息缺失、错误、伪造，或回收物来源不明、处置流程违规等溯源异常情况，相关部门需立即上报溯源管理部，不得隐瞒、拖延。核查处置：溯源管理部接到上报后，立即组织核查，追溯异常原因，明确责任主体，制定处理方案（如补充溯源信息、暂停业务流转、追究责任人责任等），重大异常情况需上报公司管理层审批后执行。后续整改：异常问题处理完成后，相关部门需整改存在的漏洞，优化溯源管理流程，溯源管理部跟踪整改效果，避免同类异常再次发生。第十六条监管核查配合接到环保、城管、商务等监管部门溯源核查通知后，溯源管理部牵头整理溯源台账、凭证等相关资料，专人对接核查工作，如实提供溯源信息，配合监管部门开展核查，及时反馈核查要求，确保核查工作顺利完成。第六章培训与考核第十七条溯源培训岗前培训：新入职工作人员需接受溯源管理岗前培训，学习本制度、溯源信息采集规范、台账填写要求、异常处理流程等内容，考核合格后方可上岗。定期培训：溯源管理部每季度组织一次全员溯源培训，内容包括溯源法规更新、溯源操作技巧、典型异常案例分析等，强化工作人员溯源意识与操作能力；针对特殊回收物溯源要求，开展专项培训，提升专项溯源管理水平。培训考核：每次培训后组织考核，考核不合格的，需重新培训，直至考核合格；考核结果纳入员工年度绩效考核，确保培训效果落地。第十八条考核与奖惩奖励措施：各部门全年溯源管理工作合规、无异常，溯源台账与凭证完整准确的，给予部门团队绩效奖励；工作人员严格执行溯源制度，及时发现重大溯源异常、避免公司损失的，给予一次性奖金及表彰；提出溯源管理优化建议并被采纳的，给予物质或精神奖励。处罚措施：工作人员未按要求采集、记录溯源信息，导致信息遗漏、错误的，给予警告、扣除当月绩效奖金处分；屡教不改的，调离岗位。违规处罚：存在伪造、篡改溯源信息、台账，隐瞒溯源异常情况，或回收来源不明、违规处置回收物等行为的，给予相关责任人罚款处分；造成公司经济损失或不良影响的，解除劳动合同；涉嫌违法的，移交司法机关处理。管理失职处罚：部门负责人未履行溯源监督管理职责，导致本部门出现重大溯源违规或异常的，给予警告、罚款处分；情节严重的，追究管理责任。第七章附则第十九条制度解释本制度由公司溯源管理部负责解释，若条款存在歧义，以溯源管理部的官方解释为准。第二十条制度修订本制度根据国家法律法规变化、行业规范调整及公司经营需求可适时修订，修订流程由溯源管理部发起，征求