2026年资源回收公司加工批次追溯管理制度

2026年资源回收公司加工批次追溯管理制度第一章总则第一条目的为规范公司加工批次追溯管理工作，建立“批次清晰、信息完整、全程可查、责任可究”的追溯体系，确保回收加工全流程（原料入场-加工-成品出库）可追溯，防范不合格品流入市场，应对监管核查与客户溯源需求，保障回收加工业务合规有序开展，结合资源回收行业特性（含分拣、破碎、打包等工序）及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《再生资源回收管理办法》等相关法律法规，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有回收加工批次的追溯管理，涵盖原料采购、入场检验、加工生产、成品存储、出库运输等全流程；涉及批次划分、追溯信息采集、记录管理、追溯实施、监督考核等全环节；公司溯源管理部、生产部、回收部、仓储部、销售部等相关部门及全体员工，外部合作方（原料供应商、运输合作方、处置合作方），均适用本制度。第三条基本原则全程追溯原则：覆盖加工全流程，每一批次原料、成品均建立独立追溯链条，确保从原料来源到成品去向全程可查。信息准确原则：追溯信息采集真实、完整、准确，无遗漏、无伪造，确保追溯数据可校验、可追责。批次唯一原则：每一批次赋予唯一编码，编码规则统一规范，确保批次标识清晰，无重复、无混淆。合规适配原则：追溯管理符合法律法规及监管要求，重点保障危险废物、重点管控回收物的追溯合规性。权责明晰原则：明确各部门、各岗位追溯管理职责，落实“一岗一责”，确保追溯工作层层落地。动态适配原则：结合业务发展、工艺调整及监管要求，优化追溯流程与信息采集范围，提升追溯体系适配性。第四条管理职责溯源管理部：作为牵头部门，负责制度制定与修订，制定批次编码规则与追溯信息采集标准，组织追溯工作实施，监督追溯信息记录与存储，牵头开展追溯核查与复盘，对接监管部门溯源核查。生产部：负责加工批次划分与编码分配，采集加工环节追溯信息（设备、工艺、操作人员等），记录加工过程，确保批次加工信息完整可追溯，配合追溯核查。回收部：负责采集原料批次信息（来源、供应商、数量、检验结果等），建立原料批次台账，确保原料批次与加工批次精准关联，配合溯源核查。仓储部：负责采集原料存储、成品存储及出库信息，记录批次存储位置、存储时间、出库去向等，确保批次存储与流转信息可追溯。销售部：负责采集成品销售/处置信息，记录批次销售对象、运输信息、交付凭证等，确保成品去向可追溯，反馈客户溯源需求。外部合作方：配合提供原料来源、运输轨迹、处置凭证等追溯信息，确保追溯链条完整，接受溯源核查。一线员工：严格按要求采集并记录追溯信息，确保信息准确完整，及时上报追溯信息异常情况，配合追溯核查。公司管理层：审批制度、编码规则及追溯体系优化方案，监督追溯工作落实，协调解决追溯管理中的重大问题。第二章加工批次定义与编码规则第五条加工批次定义加工批次按“原料同源、同期加工、同品成品”原则划分：同一供应商、同一时间段（24小时内）入场的同一品类原料，加工为同一品类成品的，划分为一个独立加工批次；不同来源、不同品类原料混合加工的，按主要原料品类划分批次，注明混合原料信息；危险废物等特殊回收物，按单批次入场、单批次加工原则划分，严禁混合批次加工。第六条批次编码规则批次编码采用18位字符组合，编码规则统一规范，确保唯一可识别，具体编码结构为：年份（4位）+月份（2位）+日期（2位）+原料品类代码（2位）+加工车间代码（2位）+批次序号（4位）+校验码（2位）。其中，原料品类代码、加工车间代码由溯源管理部统一编制并公示，批次序号按当日加工顺序递增，校验码用于校验编码准确性，避免编码错误。第七条编码分配与使用每批次原料入场检验合格后，回收部同步将原料信息上报溯源管理部，溯源管理部在1小时内完成批次编码分配，反馈至生产部、仓储部等相关部门；生产部将批次编码标注在原料存储区域、加工设备及成品包装上，确保加工全流程批次标识清晰；成品出库时，批次编码同步标注在出库单据、运输凭证上，实现批次与单据精准关联。严禁擅自修改、伪造批次编码，确需调整编码的，需经溯源管理部审批，留存调整记录。第三章追溯信息采集与记录第八条追溯信息采集范围原料环节信息：包括批次编码、原料品类、数量/重量、来源（供应商名称、联系方式、回收站点）、入场时间、检验结果（检验项目、合格情况）、检验人员、存储位置等；危险废物等特殊原料，额外采集环保备案编号、危险特性、运输车辆信息、驾驶员资质等。加工环节信息：包括批次编码、加工开始/结束时间、加工车间、加工设备（设备编号、运行参数）、加工工艺、操作人员、检验记录（过程检验、成品检验）、不合格品处置情况（处置方式、数量）等；混合批次加工的，额外记录混合原料各批次编码及配比。存储环节信息：包括批次编码、存储区域、存储位置、存储开始/结束时间、存储条件（温湿度、防护措施）、库存变动记录（出入库数量）、保管人员等；成品存储需记录批次分区存放情况，避免不同批次混淆。出库运输环节信息：包括批次编码、成品品类、出库数量、出库时间、运输车辆（车牌号、车辆资质）、驾驶员、运输路线、接收方（名称、联系方式、地址）、交付时间、签收凭证等；销售/处置成品需记录销售合同编号、处置单位资质等。第九条信息采集要求追溯信息采集需实时、准确、完整，采集人员需对信息真实性负责；原料、加工、存储、出库等各环节信息采集，需在环节完成后1小时内完成记录，特殊情况不得超过2小时；信息采集采用“人工记录+系统录入”双重模式，确保信息可追溯、可校验；采集的信息需注明采集人、采集时间，签字确认，严禁漏填、错填、伪造信息。第十条追溯记录管理记录规范：追溯记录采用统一格式，内容清晰、字迹工整（人工记录），电子记录需同步备份；记录内容包括批次编码、信息明细、采集人、采集时间、审核人等，确保记录要素完整。存储留存：追溯记录实行“电子档案+纸质档案”双重存储，电子档案存储于专用溯源管理系统，定期备份（每日备份一次），纸质档案由各部门专人保管，存放于带锁档案柜；追溯记录留存期限不少于3年，危险废物等特殊回收物追溯记录留存期限不少于5年，确保监管核查可追溯。记录查阅：内部查阅追溯记录需履行审批手续，注明查阅用途、查阅时间，由档案保管人陪同查阅，严禁私自复制、摘抄；监管部门、客户查阅追溯记录的，由溯源管理部专人对接，按要求提供相关记录，留存查阅记录。记录修改：追溯记录一经录入，不得随意修改，确需修改的，需提交修改申请，说明修改原因、修改内容，经部门负责人审核、溯源管理部审批后，方可修改，修改后需注明修改人、修改时间，留存修改前后记录，确保修改可追溯。第四章追溯实施与应用第十一条追溯查询流程内部查询：相关部门因业务需要查询批次追溯信息的，提交查询申请，注明批次编码、查询用途，经部门负责人审批后，到溯源管理部查询或通过溯源管理系统查询，查询结果需留存记录。外部查询：监管部门核查、客户溯源查询时，由溯源管理部牵头对接，根据查询需求提供对应批次追溯信息，配合核查，留存查询记录与核查结果；涉及商业秘密的追溯信息，需履行保密手续，严禁泄露无关信息。第十二条追溯异常处置发现追溯信息缺失、错误或批次追溯链条断裂时，立即启动追溯异常处置流程：由发现部门上报溯源管理部，溯源管理部组织相关部门核查异常原因，明确责任主体；针对信息缺失的，限期补齐相关信息；针对信息错误的，按记录修改流程更正；针对链条断裂的，追溯至对应环节，补齐追溯信息，无法补齐的，暂停对应批次成品销售/处置，上报公司管理层，按规定处理；异常处置完成后，形成处置报告，留存备查。第十三条追溯结果应用质量管控：通过追溯信息排查不合格品产生原因，追溯至原料、加工、检验等环节，明确责任，制定整改措施，优化生产流程，提升产品质量。合规核查：应对监管部门溯源核查，提供完整追溯记录，确保回收加工业务合规，规避合规风险。责任追究：发生质量问题、合规问题时，通过追溯信息明确责任部门与责任人，按考核制度追究责任。优化提升：定期分析追溯数据，梳理追溯管理存在的问题，优化追溯流程、信息采集标准，提升追溯管理效率。第五章监督考核与复盘优化第十四条监督检查日常监督：溯源管理部每日对各环节追溯信息采集、记录情况进行抽查，核查信息准确性、完整性，发现问题立即责令整改，做好监督记录。专项检查：溯源管理部每季度组织一次追溯管理专项检查，覆盖全流程，重点核查批次编码规范、追溯信息完整、记录存储合规等情况，形成专项检查报告，上报公司管理层；针对危险废物等特殊回收物，每月开展一次专项追溯核查。随机抽查：公司管理层每月随机抽查追溯记录，抽查比例不低于当月加工批次的15%，核查追溯链条完整性，对发现的违规行为立即制止，追究相关责任人责任。第十五条考核标准与奖惩考核指标：以追溯信息完整率（≥99%）、记录准确率（≥99.5%）、批次编码规范率（100%）、追溯异常处置及时率（100%）为核心考核指标，实行百分制考核，考核结果与部门绩效、个人绩效直接挂钩。奖励措施：年度考核优秀的部门，给予部门绩效奖金上浮15%；员工严格执行追溯管理要求，及时发现追溯异常、避免合规风险的，给予一次性奖金及表彰；提出追溯体系优化建议并被采纳的，给予物质或精神奖励。处罚措施：追溯信息缺失、错误的，给予相关采集人、审核人警告、罚款处分；擅自修改、伪造追溯记录的，给予罚款、降职处分，情节严重的，解除劳动合同；追溯异常处置不及时，导致合规风险或经济损失的，追究相关部门负责人责任；外部合作方未配合提供追溯信息，导致追溯链条断裂的，终止合作协议，追究违约责任。第十六条复盘与优化溯源管理部每季度组织一次追溯管理复盘会，汇总追溯实施情况、监督检查结果、追溯异常处置情况，分析追溯流程、信息采集标准、编码规则等存在的问题，收集各部门意见建议，形成复盘报告；根据复盘结果，优化追溯流程与信息采集范围，调整编码规则（如需），提升追溯管理水平；针对反复出现的追溯异常问题，深挖根源，制定长效防控措施，避免同类问题重复发生。第六章附则第十七条制度解释本制度由公司溯源管理部负责解释，若条款存在歧义，以溯源管理部的官方解释为准。第十八条制度修订本制度根据国家法律法规、行业规范及公司经营需求适时修订，修订流程由溯源管理部发起，征求相关部门、核心合作方意见后拟