产品开发委托制度

产品开发委托制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，结合公司产品开发业务特点，为规范产品开发委托行为、防控委托过程中的专项风险、提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明确委托管理职责分工，统一操作标准，防范利益冲突与资源滥用，保障委托活动的合法合规，推动公司产品开发业务高质量发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在产品开发过程中涉及委托外部单位或个人提供设计、测试、验证、咨询等服务的所有业务场景，包括但不限于委托第三方进行产品原型开发、技术攻关、市场调研、知识产权评估等。所有参与委托活动的相关方均须严格遵守本制度规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“产品开发委托管理”是指公司为完成产品开发任务，依法依规通过招标、邀标、议标、定向委托等形式，委托外部单位或个人开展技术服务、咨询服务等活动的管理过程，涵盖委托前尽职调查、委托中过程监控、委托后验收评估等全流程管理。（二）“XX专项风险”是指产品开发委托活动中可能存在的合规风险、财务风险、技术风险、安全风险、知识产权风险等，包括但不限于利益输送、数据泄露、技术泄密、执行不力、验收不严等。（三）“XX合规管理”是指公司为确保产品开发委托活动符合法律法规、行业准则及内部管理制度要求，建立的一整套风险识别、评估、控制、监督、改进的系统性管理机制。第四条产品开发委托管理应遵循“全面覆盖、权责一致、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）“全面覆盖”要求委托管理覆盖所有产品开发委托活动，不留管理盲区；（二）“权责一致”要求明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与执行责任，实现权责匹配；（三）“风险导向”要求聚焦委托活动中的关键风险点，实施差异化管控，优先防控重大风险；（四）“持续改进”要求定期评估委托管理体系有效性，根据内外部环境变化动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对产品开发委托管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责委托管理的组织协调、监督考核与制度优化，确保管理要求落实到位。第六条公司设立产品开发委托管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成，负责统筹协调公司委托管理重大事项，对重大委托项目进行决策审批，定期听取专项管理报告，监督评价委托管理成效。领导小组下设办公室，原则上依托[牵头部门名称]设立，承担领导小组日常工作。第七条产品开发委托管理的具体职责划分如下：（一）牵头部门：1.统筹制定与修订产品开发委托管理制度，组织跨部门协调；2.建立委托管理业务台账，定期统计分析；3.组织开展委托管理专项培训与宣贯，提升全员合规意识；4.协调处理委托过程中的重大问题，监督风险防控措施落实。（二）专责部门：1.产品开发管理部门：负责委托项目的业务合规性审核，制定委托方案与执行标准；2.风险管理部：负责委托活动的风险评估、预警发布与处置监督；3.财务部：负责委托费用的预算审核、支付监督与审计支持；4.法律合规部：负责委托合同的法律审核、知识产权保护与纠纷处理。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域委托需求的业务论证，明确技术标准与验收要求；2.负责委托供应商的初步筛选与资质审查；3.负责委托过程的质量监控，及时反馈执行偏差；4.负责委托成果的验收评估与资料归档。第八条基层执行岗位（如项目工程师、采购专员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格按制度流程执行委托任务，不得擅自变更委托范围；（二）及时向专责部门报告委托过程中的异常情况或潜在风险；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在委托管理中的法律责任；（四）配合完成委托资料的整理归档与审计核查。第三章专项管理重点内容与要求第九条委托需求管理：产品开发委托需求必须基于业务实际需要，明确技术指标、服务范围、交付标准，经业务部门及相关部门联合论证通过后方可实施，严禁无明确目的的盲目委托。第十条委托供应商管理：（一）供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，优先选择具有相应资质、信誉良好、通过资质预审的供应商；（二）核心技术、关键设备委托应实施多供应商比选，原则上不单独委托单一供应商开展同类业务；（三）禁止向利益相关方或有利益冲突的供应商进行委托，避免利益输送。第十一条委托流程规范：（一）委托项目应通过公司采购平台或招标系统进行管理，明确招标方式（公开招标、邀请招标等）、时间节点与评审标准；（二）委托合同应包含服务内容、验收标准、违约责任、知识产权归属、保密条款等关键内容，并由法律合规部审核；（三）委托费用应纳入部门预算管理，大额委托需经财务部专项审批。第十二条委托过程监控：（一）业务部门应建立委托项目跟踪台账，定期（原则上每月）向专责部门汇报进度与风险；（二）重大委托项目应实施里程碑验收，分阶段确认成果质量；（三）专责部门应通过抽查、会议等方式开展过程监督，对发现的问题及时预警。第十三条验收评估管理：（一）委托成果应对照合同约定标准进行验收，由业务部门牵头组织相关方开展联合验收；（二）验收不合格的，应要求供应商限期整改或承担违约责任；（三）验收报告应作为委托管理闭环的关键文件，存档备查。第十四条知识产权保护：（一）委托合同中必须明确知识产权归属，未约定或约定不明的，原则上归委托方所有；（二）对涉及核心技术、专利技术的委托项目，应采取技术保密协议、成果检测等方式加强管控；（三）禁止将公司商业秘密、未公开技术方案委托给第三方开发。第十五条风险防控重点：（一）技术风险防控：明确供应商技术能力审核标准，对涉及核心技术的委托应开展尽职调查；（二）数据安全防控：要求供应商签署数据保密协议，对敏感数据传输应采取加密等措施；（三）廉政风险防控：禁止向供应商或关联方支付回扣、佣金等不当利益。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头评估制度执行情况，结合法规变化、业务发展调整管理要求；（二）当国家出台新的法律法规或行业准则时，应及时修订制度条款，确保合规性；（三）修订后的制度经领导小组审议通过后，印发各部门执行，并组织宣贯培训。第十七条风险识别预警机制：（一）每年第一季度由风险管理部牵头开展委托管理风险排查，识别新增风险点；（二）风险排查应结合历史问题、行业案例、业务变化等因素，采用清单制、访谈制等方式实施；（三）风险按等级分类（一般、较大、重大），并制定差异化管控措施，重大风险应向领导小组报告。第十八条合规审查机制：（一）委托需求提出时需附带合规性初审意见，由产品开发管理部门出具；（二）委托合同签订前必须经法律合规部审核，不符合制度要求的不得签署；（三）对已实施的委托项目，专责部门应定期抽查合同履行情况，确保“未经审查不得实施”。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调解决；（二）发生委托纠纷时，应先协商解决，协商不成的按合同约定处理；（三）风险处置过程应记录在案，处置结果向领导小组报告。第二十条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，视情节严重程度给予约谈、通报、绩效考核扣减、纪律处分等处理；（二）涉及经济处罚的，参照公司《违规经营责任追究管理办法》执行；（三）相关责任人的行为记入个人诚信档案，与晋升、评优挂钩。第二十一条评估改进机制：（一）每年第四季度由领导小组组织对委托管理体系运行情况开展评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度完善度、风险防控效果、供应商满意度等；（三）评估结果作为制度优化、资源调整的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部应履行“一岗双责”，既要抓业务发展，又要抓合规管理；（二）领导小组应定期召开会议，解决委托管理中的重点难点问题；（三）各相关部门应指定专人负责委托管理具体工作，并建立岗位轮换制度。第二十三条考核激励机制：（一）将委托管理合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）对委托管理成效突出的部门或个人，给予专项奖励或绩效加分；（三）连续两年考核不合格的部门，取消评优资格，并追究负责人责任。第二十四条培训宣传机制：（一）每年至少开展X次全员委托管理培训，重点覆盖新员工、关键岗位人员；（二）制作《委托管理操作手册》，明确流程图、风险点、案例集；（三）通过内部平台、宣传栏等渠道加强制度宣贯，营造合规氛围。第二十五条信息化支撑：（一）依托公司OA系统或ERP系统开发委托管理模块，实现需求申请、供应商管理、合同签订、过程监控等功能；（二）建立风险预警数据库，对重复性问题自动预警；（三）采用电子签章技术，提升合同签署效率与安全性。第二十六条文化建设：（一）编印《委托管理合规手册》，作为员工行为指引；（二）签订《委托管理合规承诺书》，明确个人责任；（三）定期评选“委托管理示范岗”，树立正面典型。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险事件应在X小时内向领导小组报告，并启动应急预案；（二）年度管理报告：每年