供应商质量追责制度

供应商质量追责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业质量管理体系标准及集团母公司关于供应链风险防控的总体要求，结合企业内部质量管理的实际需求，为规范供应商准入、履约及追责管理，有效防控质量风险，保障产品与服务质量稳定，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、销售、服务等相关业务活动中涉及供应商质量管理及追责管理的场景，包括但不限于原材料采购、服务外包、技术合作等全链条质量管控要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对供应商质量管理全过程建立的系统性管控机制，涵盖供应商准入、过程监控、绩效评估及违规追责等核心环节，以实现质量风险的闭环管理。（二）“XX风险”指因供应商资质不符、质量管理体系失效、违约行为等引发的潜在质量隐患或实际损失，包括但不限于产品不合格、延误交付、安全事故等风险事件。（三）“XX合规”指供应商及其提供的商品或服务必须符合国家法律法规、行业标准、合同约定及企业内部质量规范，确保经营活动合法合规。第四条供应商质量追责管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求对所有业务场景的供应商质量风险进行系统性排查与管控；责任到人要求明确各层级、各部门的质量管理职责；风险导向强调优先处置重大及高风险供应商问题；持续改进通过动态评估与优化机制提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应商质量追责管理工作负总责，负责统筹决策重大质量事件处置及专项管理制度的完善；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及资源保障。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要职责包括：统筹全公司供应商质量追责工作的顶层设计；协调跨部门重大质量问题的决策审批；监督专项管理制度的执行效果；定期审议供应商质量风险报告。领导小组下设办公室于XX部门，负责日常事务。第七条XX部门作为供应商质量追责管理的牵头部门，主要职责包括：（一）负责制定和完善供应商质量追责管理制度及操作细则；（二）组织开展供应商资质审核、风险评估及动态管理；（三）监督各部门落实供应商质量管控要求，定期通报考核结果；（四）统筹供应商质量培训及合规宣贯工作。第八条XX部门作为供应商质量追责管理的专责部门，主要职责包括：（一）负责供应商质量合规审核，对业务部门提交的供应商资质材料进行专业评审；（二）优化供应商质量管控流程，引入信息化工具提升监控效率；（三）牵头处置重大质量事件，出具调查报告并提出处置建议；（四）参与供应商绩效评估，推动质量改进措施的落地。第九条业务部门及下属单位作为供应商质量追责管理的实施主体，主要职责包括：（一）负责本领域供应商的日常联络及需求管理，确保业务需求符合质量规范；（二）配合牵头部门开展供应商资质调查，收集市场反馈及质量投诉；（三）落实供应商质量考核指标，推动不合格供应商的淘汰机制；（四）及时上报重大质量风险事件，配合专项调查工作。第十条基层执行岗位作为供应商质量追责管理的末梢神经，承担以下合规操作责任：（一）严格遵守供应商准入标准，拒绝办理不符合要求的资质材料；（二）在采购、验收等环节落实质量监控要求，对异常情况及时上报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在质量追责中的责任边界；（四）参与风险上报培训，掌握异常情况的处置流程及上报时限。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商准入管理。业务部门提交供应商清单后，牵头部门需在X日内完成资质初审，重点审核营业执照、行业认证、质量管理体系认证等基础条件；专责部门同步核查是否存在法律诉讼、行政处罚等不良记录；最终由领导小组审批合格后方可合作。禁止性要求包括：严禁引入无资质或资质过期供应商，严禁因利益输送降低准入标准。第十二条招标采购管理。涉及金额X万元以上的采购项目必须启动招标程序，采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判方式，全程录音录像；评标过程需包含质量参数的加权评审，确保技术分不低于XX%。禁止性要求包括：严禁设置排他性条款、严禁泄露标底信息。第十三条过程质量控制。要求供应商建立质量追溯体系，每月提交质量报告；业务部门每季度开展现场巡检，对关键工序实施旁站监督；专责部门抽查产品检测报告，不合格品必须返工或退货。重点防控点包括：原材料批次混用、检测标准偷工减料等风险。第十四条验收放行管理。采购商品到达后，需由业务部门联合专责部门实施双重验收，外观问题当场解决，功能问题X日内反馈；特殊产品需委托第三方检测机构复核。禁止性要求包括：严禁伪造验收记录、严禁未经检测擅自入库。第十五条绩效评估管理。每年X月启动供应商绩效评估，从质量合格率、交付及时率、服务满意度等维度打分，排名后X名的供应商列入预警名单；连续两年不合格的供应商直接淘汰。重点防控点包括：因供应商问题导致的客户投诉率超过XX%。第十六条质量改进管理。对存在质量问题的供应商，业务部门需下达整改通知书，明确整改时限及标准；专责部门跟踪验证整改效果，未达标的坚决取消合作资格。禁止性要求包括：严禁对严重质量问题采取“包赔了事”的敷衍态度。第十七条违约追责管理。因供应商责任导致的重大损失，需启动责任认定程序：牵头部门牵头调查，专责部门出具结论，领导小组审批追责方案；追责方式包括经济处罚、暂停合作、解除合同等。重点防控点包括：因供应商欺诈导致的采购成本虚高问题。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新。每年X月组织专题会议，由牵头部门汇报法规政策变化及业务需求调整；领导小组审议修订方案，确保制度与外部环境及内部需求同步。第十九条风险识别预警。每月开展供应商风险排查，对高风险供应商建立台账，实施分级管控：红色名单（重大风险）每月报告，黄色名单（一般风险）每季度通报。专责部门每月发布预警通知，明确风险类型及防范措施。第二十条合规审查嵌入业务流程。将供应商质量审核嵌入采购申请、合同签订、验收等关键节点，实施“一票否决制”：未经合规审查的业务流程不得实施。牵头部门每月抽查业务合规率，对违规行为进行通报。第二十一条风险应对处置。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组成立专项工作组，明确牵头部门、专责部门及责任人的协同职责；紧急事件需在X小时内上报至分管领导。第二十二条责任追究联动机制。建立违规处罚矩阵：轻微违规通报批评，重复违规取消评优资格；严重违规移交纪律部门，涉嫌违法的依法移送司法机关。处罚结果与绩效考核直接挂钩，实行一票否决。第二十三条评估改进机制。每年X月组织第三方机构对专项管理体系进行评估，重点关注制度覆盖率、风险控制有效性、责任追究落实情况；评估报告需提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各级领导干部签订质量责任书，明确“一岗双责”要求；牵头部门建立责任清单，将管理职责分解至具体岗位。第二十五条考核激励机制。将供应商质量追责管理纳入年度绩效考核，优秀供应商可获得X%的优先采购权重；对因失职导致重大损失的，实行连带处罚。第二十六条培训宣传机制。分层级开展培训：管理层需掌握质量风险管控策略，一线员工需熟练操作规范；每月举办合规案例分享会，增强全员意识。第二十七条信息化支撑。开发供应商质量管理系统，实现资质电子化存档、风险实时监控、整改自动提醒等功能；系统数据需接入审计平台，确保全程可追溯。第二十八条文化建设。编制XX专项合规手册，制作宣传展板及电子屏提示；每年X月开展合规承诺日活动，全体员工签署承诺书。第二十九条报告制度。业务部门每月提交供应商质量月报，牵头部门每季度汇总发布全公司管理情况；重