公共物品供给的制度不包括决策制度

公共物品供给的制度不包括决策制度第一章总则第一条本制度依据国家相关法律法规、行业监督管理规范以及集团母公司关于企业内部风险防控与合规管理的指导意见制定，同时结合公司实际业务需求，旨在规范公共物品供给活动中的决策行为，明确管理职责，防范专项风险，促进资源高效利用与公平分配。通过建立健全制度体系，强化过程管控，确保公共物品供给的合规性、安全性与经济性，防范决策失误与权力滥用风险，保障公司资产安全与运营效率。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公共物品的采购、存储、分配、使用及处置等全流程管理，包括但不限于办公设备、能源资源、基础设施、无形资产等公共物品的供给活动。相关业务场景包括但不限于日常行政保障、项目支持、后勤服务、资本性支出等涉及公共物品配置的场景，确保制度覆盖所有与公共物品供给相关的业务活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指针对公共物品供给活动建立的一整套管理规范、风险防控措施与运行机制，涵盖制度设计、流程管控、监督考核、应急处置等环节，旨在实现供给活动的规范化与高效化。（二）“XX风险”是指公共物品供给过程中可能出现的决策失误、舞弊行为、资源浪费、信息泄露、安全责任事故等潜在威胁，包括但不限于合规风险、操作风险、管理风险及道德风险。（三）“XX合规”是指公共物品供给活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保决策程序合法、交易行为公正、资源配置合理，符合经济性、效率性与公平性原则。第四条公共物品供给专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保制度覆盖所有公共物品供给场景，不留管理空白，实现全过程闭环管控。（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体的决策责任、执行责任与监督责任，确保责任可追溯、可考核。（三）“风险导向”原则：聚焦关键风险点，强化风险识别与防范，优先管控重大风险与高频风险。（四）“持续改进”原则：定期评估制度有效性，根据业务发展、法规变化及时优化流程与管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司公共物品供给专项管理负总责，承担决策主体责任，负责审定重大供给项目的决策机制与风险防控策略；分管领导为公司公共物品供给专项管理的直接责任人，负责统筹协调各部门落实制度要求，督导监督考核工作的开展。第六条设立公共物品供给专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务部、审计部、合规部、业务部门代表及下属单位负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作的推进，决策审批重大供给项目的配置方案，监督评价制度执行效果，定期召开会议研究解决重大问题。第七条公共物品供给专项管理领导小组下设办公室，挂靠合规部或指定牵头部门，负责日常管理工作的组织协调、信息汇总与制度宣贯。办公室具体职责包括：（一）起草、修订与解释专项管理制度，协调各部门落实制度要求；（二）组织开展专项风险排查与评估，发布风险预警通知；（三）监督审查供给项目的合规性，出具审查意见；（四）收集管理数据，定期提交管理报告。第八条牵头部门（如合规部）作为公共物品供给专项管理的统筹协调部门，负责以下职责：（一）牵头制定与完善专项管理制度，组织业务培训与宣贯；（二）牵头开展专项风险识别与评估，建立风险库并动态更新；（三）监督考核各部门制度执行情况，提出改进建议；（四）协调处理重大风险事件，配合开展责任追究。第九条专责部门（如财务部、采购部）作为公共物品供给专项管理的业务审核部门，负责以下职责：（一）负责采购项目的预算审核、资金审批与支付管理；（二）监督招标流程合规性，审核供应商资质与交易行为；（三）优化业务流程，推动信息化建设与数据共享；（四）参与风险处置，提出流程优化方案。第十条业务部门/下属单位作为公共物品供给专项管理的执行主体，负责以下职责：（一）落实本领域供给需求，开展日常风险防控；（二）提交供给项目申请，配合开展合规审查；（三）监督物品使用情况，确保合理配置与安全保管；（四）及时上报风险事件，落实整改要求。第十一条基层执行岗作为公共物品供给专项管理的操作主体，承担以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，确保业务行为符合制度要求；（二）签署岗位合规承诺书，承诺不从事违规操作；（三）主动上报异常情况，配合开展风险处置；（四）参与专项培训，提升合规意识与操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购决策需遵循合规标准，包括但不限于：（一）需求论证：供给项目需基于实际需求，避免重复配置或超标准采购；（二）预算管理：采购项目纳入年度预算，严格执行资金审批权限；（三）招标流程：公开招标项目需遵循“公开、公平、公正”原则，禁止规避招标或虚假招标；（四）供应商管理：建立合格供应商名录，定期开展尽职调查，严禁利益输送。禁止性行为包括：（一）严禁未经审批擅自采购，或超权限审批；（二）严禁向特定供应商或关联方倾斜，禁止围标串标行为；（三）严禁虚假交易或虚报需求套取资金；（四）严禁泄露招标信息或干预评标结果。专项风险防控重点：（一）决策风险：防止因信息不对称或不当干预导致决策失误；（二）资金风险：关注资金审批权限滥用或挪用风险；（三）交易风险：防范供应商资质造假或产品质量问题。第十三条存储管理需符合以下要求：（一）合规标准：物品入库需严格核对数量与规格，建立台账并定期盘点；（二）禁止行为：严禁将公共物品用于非指定用途，禁止侵占或损毁；（三）风险防控：加强仓库安全管理，防范火灾、盗窃等事故。第十四条分配使用需遵循以下要求：（一）合规标准：根据业务需求合理分配，禁止优亲厚友或超标准使用；（二）禁止行为：严禁将公共物品转借或挪作他用，禁止强制摊派；（三）风险防控：建立使用记录，定期评估使用效率。第十五条处置管理需遵循以下要求：（一）合规标准：报废或转让需遵循资产处置流程，评估价值并公开拍卖；（二）禁止行为：严禁私吞或低价转让公共物品，禁止违规处置；（三）风险防控：建立处置台账，确保处置过程透明。第十六条信息管理需遵循以下要求：（一）合规标准：涉及供给活动的数据需实时录入系统，确保可追溯；（二）禁止行为：严禁泄露敏感数据或篡改记录；（三）风险防控：加强系统权限管理，防范数据泄露。第十七条合规审查需嵌入以下关键节点：（一）需求申请：审核需求合理性，禁止虚假申报；（二）采购流程：审查招标文件与评标结果，禁止违规操作；（三）资金支付：审核审批权限与支付依据，禁止套取资金；（四）处置过程：审查报废或转让程序的合规性，禁止私下处置。禁止“未经审查不得实施”的行为，确保所有供给活动均经过合规审查后方可执行。第十八条专项风险需分级管控：（一）一般风险：由业务部门自行处置，定期上报办公室备案；（二）重大风险：由领导小组统筹处置，必要时启动应急预案；（三）应急流程：包括风险识别、评估、处置、上报等环节，明确责任分工与协作机制。第十九条重大风险事件需上报公司主要负责人，涉及金额超过X万元或影响范围超过X部门的事件需立即上报。上报内容包括事件描述、责任分析、处置措施与整改计划。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规变化及时修订制度条款；（二）结合业务调整优化管理流程，每年至少开展一次制度评估；（三）重大变革需经领导小组审议通过，确保制度适应业务发展。第十三条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年至少X次；（二）建立风险库并动态更新，明确风险等级与防控措施；（三）发布风险预警通知，要求相关主体加强防控。第十四条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，明确审查标准与操作指引；（二）审查结果需书面记录并存档，作为绩效考核依据；（三）对审查发现的问题需限期整改，跟踪落实情况。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，办公室监督；（二）重大风险由领导小组统筹处置，必要时启动应急预案；（三）应急处置需明确责任分工，确保措施得力、响应及时。第十六条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于决策失误、舞弊行为、管理失职；（二）处罚标准根据违规程度分级，包括警告、罚款、降级、解聘等；（三）联动绩效考核与纪律处分，确保责任追究落实到位。第十七条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系有效性开展评估，每年至少X次；（二）评估内容包括制度覆盖率、风险防控效果、流程优化等；（三）评估结果需提交领导小组审议，优化制度漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）明确各级管理主体的推进责任，主要负责人签批制度执行方案；（二）定期召开专项会议，协调解决管理难题；（三）建立责任清单，确保责任到岗到人。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）将考核结果与绩效、评优挂钩，优秀者优先晋升；（三）对违规行为实行一票否决，取消评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；（二）每年至少组织X次培训，考试合格方可上岗；（三）制作宣传手册，营造全员合规氛围。第二十一条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，减少人为干预；（二）建立风险实时监控平台，预警异常行为；（三）推动数据共享，提高管理效率。第二十二条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范与违规后果；（二）签订合规承诺书，要求全员签署承诺；（三）设立合规举报渠道，鼓励内部监督。第二十三条报告制度：（一）风险事件