信息安全合规风险识别模板

信息安全合规风险识别模板适用情境与背景日常合规自查：定期梳理信息安全管理体系与法律法规、行业标准的符合性，及时发觉潜在风险；监管迎检准备：配合网信、公安、行业监管等部门的安全检查前，全面排查合规风险点，保证满足监管要求；新系统/业务上线前评估：对新增信息系统或业务流程进行合规性预判，避免因设计缺陷导致违规；信息安全事件复盘：发生安全事件后，分析事件中的合规漏洞，制定针对性整改措施；并购或合作中的尽职调查：评估合作方或目标企业的信息安全合规状况，降低第三方引入的风险。操作流程与步骤指引第一步：明确识别目标与范围目标设定：根据当前合规需求（如满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》或行业特定标准如金融行业《个人信息保护规范》、医疗行业《卫生健康网络安全管理办法》等），确定本次风险识别的核心目标（如数据跨境合规、权限管理合规、日志留存合规等）。范围界定：明确识别对象，包括但不限于：信息系统（如业务系统、办公系统、云平台等）、数据资产（如个人信息、敏感数据、核心业务数据等）、管理流程（如安全运维、应急响应、人员管理等）、物理环境（如机房、办公场所等）。团队组建：由信息安全部门牵头，联合法务、IT运维、业务部门负责人及外部合规专家（如需）组成专项小组，明确各成员职责（如法务负责合规条款解读、IT负责技术风险排查、业务部门负责流程风险梳理）。第二步：收集合规依据与资产信息合规依据梳理：收集当前适用的法律法规、行业标准、监管政策及企业内部管理制度，形成《合规依据清单》，示例：国家层面：《网络安全法》第二十一条（网络安全等级保护制度）、《数据安全法》第三十条（数据分类分级保护）；行业层面：金融行业《个人金融信息保护技术规范》（JR/T0171—2020）中关于用户信息加密存储的要求；企业内部：《信息安全管理制度》《数据安全管理办法》等。资产信息盘点：梳理识别范围内的资产清单，包括：信息系统：系统名称、版本、部署环境（云/本地）、功能模块、负责人；数据资产：数据类型（个人信息/企业敏感数据/公开数据）、数据量、存储位置、访问权限；管理流程：现有安全制度、操作规范、审批流程等。第三步：开展风险识别与记录通过“文档审查+访谈+工具检测”相结合的方式，逐项排查资产与合规依据的符合性，记录风险点：文档审查：检查安全管理制度、应急预案、系统配置文档、运维日志等，识别与合规要求不符的条款（如日志留存未达到6个月、应急预案未每年更新等）；人员访谈：与系统管理员、运维人员、业务部门负责人访谈，知晓实际操作中存在的合规风险（如权限审批流程执行不到位、数据脱敏流程被跳过等）；工具检测：使用漏洞扫描工具、配置审计工具、数据库审计工具等，检测技术层面的合规风险（如系统未及时打补丁、数据库未开启访问审计、敏感数据未加密传输等）。记录风险：将识别出的风险点详细记录至《信息安全合规风险识别记录表》（模板见下文），保证描述清晰（如“XX系统用户密码策略未包含复杂度要求，不符合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中“身份鉴别”条款”）。第四步：风险分析与等级评定风险分析：对每个风险点分析其“发生可能性”和“影响程度”：可能性：分为“高（可能发生）、中（可能发生但不频繁）、低（发生可能性低）”三级；影响程度：从“法律后果（如监管处罚、诉讼）、业务影响（如系统中断、数据泄露）、声誉影响（如品牌形象受损）”三个维度评估，分为“严重、中等、轻微”三级。等级评定：结合可能性和影响程度，确定风险等级：高风险：可能性高+影响严重/中等，或可能性中+影响严重；中风险：可能性中+影响中等，或可能性低+影响严重；低风险：可能性低+影响中等/轻微，或可能性中+影响轻微。第五步：制定整改建议与责任分工针对每个风险点（尤其是中高风险），制定具体、可落地的整改建议，明确：整改措施：如“修改系统密码策略，要求密码长度≥12位且包含字母、数字、特殊字符，每90天强制更新”；责任部门/人：如“由IT运维部经理牵头，系统管理员负责具体实施”；完成时限：如“2024年X月X日前完成”；验证方式：如“通过配置审计工具检测验证，提交整改报告”。第六步：输出风险识别报告汇总风险识别过程、结果、整改建议，形成《信息安全合规风险识别报告》，内容包括：识别背景与范围；合规依据清单；风险点汇总（含等级分布）；整改计划（责任部门、时限、措施）；结论与建议（如需外部审计、制度修订等）。风险识别记录表（模板）风险编号风险点描述（具体场景+不符合条款）涉及系统/业务流程对应合规条款/标准风险等级（高/中/低）现有控制措施（现状描述）不符合项分析（具体差异）整改建议责任人计划完成时间整改状态（未开始/进行中/已完成/验证通过）R001用户登录密码未强制复杂度要求，不符合GB/T22239-2019中“8.2.1身份鉴别”条款OA系统登录模块GB/T22239-20198.2.1高现有制度要求“密码复杂”，但系统未做技术限制系统配置未启用密码复杂度策略，用户可设置简单密码修改OA系统登录模块配置，启用密码复杂度策略（长度≥12位，包含字母+数字+特殊字符，90天强制更新）IT运维部*经理2024-06-30进行中R002用户个人信息数据未加密存储，违反《个人信息保护法》第五十一条（加密等安全措施）用户管理数据库《个人信息保护法》第五十一条中数据库开启透明数据加密（TDE），但部分敏感字段（如证件号码号）未额外加密证件号码号、手机号等字段存储为明文，存在泄露风险对敏感字段采用AES-256算法加密存储，修改数据访问接口，保证解密仅限授权场景数据库管理员*2024-07-15未开始R003系统操作日志留存不足30天，不符合《网络安全法》第二十一条“日志留存不少于6个月”要求业务系统日志模块《网络安全法》第二十一条低现有日志保留策略为30天磁盘存储空间不足导致日志自动清理，未满足法定留存期扩充磁盘容量，调整日志保留策略为180天，配置日志异地备份运维工程师*2024-05-31已完成使用要点与注意事项合规依据动态更新：法律法规、行业标准可能修订，需定期（如每季度）更新《合规依据清单》，保证识别依据的时效性。跨部门协作：风险识别需IT、法务、业务部门深度参与，避免因信息不对称导致风险遗漏（如业务部门未提供新流程信息，导致合规识别不全）。风险聚焦优先级：优先处理高风险项（如可能导致数据泄露、监管处罚的风险），中风险项制定整改计划，低风险项可纳入持续监控。整改闭环管理：明确整改责任人后，需跟踪整改进度，完