公共交通信息化建设管理制度

公共交通信息化建设管理制度公共交通信息化建设管理制度第一章总则第一条制度制定依据本《公共交通信息化建设管理制度》（以下简称“本制度”）依据以下政策依据制定：1.《中华人民共和国网络安全法》及相关实施条例，明确网络安全等级保护制度要求；2.《中华人民共和国数据安全法》及相关配套法规，规范数据全生命周期管理；3.《中华人民共和国个人信息保护法》及行业监管要求，保障乘客隐私信息安全；4.《国务院关于加强网络安全工作的意见》及交通运输部相关规定，明确交通运输领域信息化建设安全管理要求；5.公司《信息化建设管理办法》及《网络安全管理办法》，落实集团母公司关于信息化建设的统一部署；6.企业数字化转型战略需求，为防控信息化建设过程中的系统性风险、规范业务流程、提升管理效能提供制度保障。本制度制定旨在通过建立系统化、规范化的信息化建设管理机制，有效防范网络安全风险、数据泄露风险、系统运行风险等专项风险，确保公共交通信息化建设项目的合规性、安全性与有效性，满足行业监管要求与企业战略发展需要。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属各单位（含子公司、联营公司等）及全体员工在公共交通信息化建设相关活动中所涉及的职责履行与行为规范。具体适用范围包括但不限于：1.公共交通信息系统规划与设计阶段，包括需求分析、方案论证、技术选型等环节；2.公共交通信息系统开发与实施阶段，涵盖软件开发、硬件部署、系统集成等全过程；3.公共交通信息系统运行维护阶段，包括日常监控、故障处理、性能优化等管理活动；4.公共交通信息化建设项目采购与管理，包括供应商选择、合同签订、项目验收等流程；5.公共交通信息化数据管理与应用，涉及数据采集、存储、传输、使用等全生命周期活动；6.公共交通信息系统安全管理，包括访问控制、漏洞管理、应急响应等措施执行。本制度适用于覆盖公司所有公共交通信息化建设项目，包括但不限于智能公交系统、轨道交通运营管理系统、智慧客运平台、智能停车系统等，以及未来可能新增的各类交通运输信息化应用场景。第三条核心术语定义1.公共交通信息化专项管理：指公司为规范和监督公共交通信息化建设项目全生命周期管理活动而建立的管理体系，包括风险识别、评估、控制、监督、改进等环节，旨在确保信息化建设活动符合法律法规、行业准则及企业内部制度要求。外延包括但不限于：信息化项目立项管理、技术标准符合性审查、供应商资质审核、系统安全测评、数据合规性检查、运行维护监督等管理活动。2.信息化专项风险：指在公共交通信息化建设过程中可能出现的、可能造成公司资产损失、业务中断、数据泄露、声誉损害或违反法律法规等不利影响的潜在不确定性因素。外延包括但不限于：网络安全风险、数据安全风险、系统运行风险、业务连续性风险、合规性风险、项目管理风险等。3.信息化合规：指公司公共交通信息化建设活动符合国家法律法规、行业监管要求、技术标准规范及企业内部管理制度的行为状态。外延包括但不限于：网络安全等级保护合规、数据安全合规、个人信息保护合规、系统安全认证合规、项目审批合规等。4.系统生命周期管理：指对公共交通信息化系统从规划设计、开发实施、运行维护到退网的整个阶段进行系统化、规范化的管理活动。外延包括但不限于：需求变更管理、版本控制、配置管理、故障管理、变更管理等。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖原则：确保所有公共交通信息化建设活动纳入专项管理范围，实现全过程、全方位的监管覆盖，不留管理空白。2.责任到人原则：明确各层级、各岗位在信息化建设管理中的具体职责，建立"管业务必须管安全、管项目必须管合规"的责任体系。3.风险导向原则：以风险管控为核心，根据风险等级采取差异化管理措施，优先防控重大风险和核心风险。4.持续改进原则：建立动态管理机制，根据内外部环境变化、监管要求更新、管理实践反馈等持续优化管理体系。5.安全合规原则：坚持安全第一、合规运营，确保信息化建设活动符合网络安全、数据安全、信息安全等相关法律法规及标准要求。6.协同高效原则：建立跨部门协作机制，整合资源，优化流程，提高信息化建设管理效率。第二章管理组织机构与职责第五条公司决策层职责公司主要负责人（总经理/董事长）为本单位公共交通信息化专项管理第一责任人，对信息化建设的整体安全合规性负全面领导责任。主要职责包括：1.审批信息化建设发展战略及重大投资计划；2.确认信息化建设专项管理方针与核心原则；3.监督信息化建设专项管理体系的运行有效性；4.批准重大风险事件的处置方案；5.对外协调重大信息化安全事件。公司分管信息化建设的领导为本单位公共交通信息化专项管理直接责任人，对信息化建设的日常管理负主要领导责任。主要职责包括：1.组织制定和实施信息化建设专项管理制度；2.审批信息化建设项目立项与验收；3.领导信息化专项管理领导小组日常工作；4.组织开展信息化安全风险评估与应急演练；5.向决策层报告信息化建设管理情况。第六条专项管理领导小组设立"公共交通信息化建设专项管理领导小组"（以下简称"领导小组"），由公司主要负责人担任组长，分管信息化建设领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：1.统筹协调公司信息化建设管理工作，解决重大问题；2.决策审批信息化建设重大事项，包括重大项目的立项、技术标准、资金安排等；3.审议信息化专项风险评估报告、重大事件处置方案等；4.监督检查信息化建设管理制度的执行情况；5.定期听取信息化建设管理工作报告。领导小组下设办公室（可设在信息技术部或指定牵头部门），负责日常协调、文件管理、会议组织、信息通报等工作。第七条牵头部门职责信息技术部（或指定牵头部门）作为公共交通信息化建设专项管理的牵头部门，主要职责包括：1.统筹制定和修订信息化建设专项管理制度及实施细则；2.组织开展信息化建设项目全生命周期管理，包括立项评审、方案论证、过程监督、验收评估等；3.负责信息化建设风险识别、评估与分级管理；4.组织实施信息化安全检查、测评与审计；5.负责信息化建设相关培训与宣传；6.建立信息化建设管理信息系统，实现过程可视化、管理自动化。信息技术部需明确专门岗位负责信息化专项管理工作，并配备必要的技术支撑资源。第八条专责部门职责安全管理部作为信息化安全管理的专责部门，主要职责包括：1.负责信息化建设项目中的安全合规性审核；2.组织开展网络安全、数据安全、应用安全等专项检查；3.负责安全事件应急处置与调查分析；4.组织开展安全意识培训与技能竞赛；5.推进信息安全标准化建设。其他相关部门（如规划发展部、财务部、法律合规部等）作为信息化专项管理的专责部门，需明确其在各自业务领域内的管理职责：规划发展部：负责信息化建设规划与顶层设计；财务部：负责信息化建设资金管理与审计；法律合规部：负责信息化建设合规性审查；运营管理部门：负责信息化系统运行效果评估。第九条业务部门职责各业务部门（如公交运营部、轨道交通部、客运管理部等）作为信息化建设的业务部门，主要职责包括：1.参与信息化建设需求分析，确保满足业务发展需要；2.负责信息化系统业务流程设计与优化；3.负责信息化系统测试与验收；4.负责信息化系统日常运行维护；5.负责业务数据质量管理与使用控制。下属各单位需根据本单位业务特点，明确信息化建设管理职责，并纳入本单位管理体系。第十条下属单位职责各下属单位（含子公司、联营公司等）作为信息化建设的实施单位，主要职责包括：1.落实公司信息化建设管理制度及实施细则；2.根据本单位业务需求，提出信息化建设项目建议；3.负责本单位信息化建设项目的实施与管理；4.负责本单位信息化系统运行维护与安全保障；5.定期向公司报告信息化建设管理情况。下属单位需明确信息化建设管理责任人，并建立相应的管理机制。第十一条基层执行岗职责公司全体员工作为信息化建设的基层执行岗，需履行以下合规操作责任：1.严格遵守信息化建设相关管理制度，按规定操作信息系统；2.不得擅自修改信息系统参数或配置；3.及时报告系统异常或可疑行为；4.接受信息化建设相关培训，提升安全意识与技能；5.签署岗位合规承诺书，明确个人在信息化建设管理中的责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条业务规划与需求管理公共交通信息化建设项目必须符合公司整体发展战略，需经过充分的需求调研与分析。具体要求包括：1.合规标准：-所有信息化建设项目需编制详细的需求规格说明书，明确业务目标、功能需求、性能要求等；-需求分析过程需包含合规性评估，确保满足网络安全、数据安全等要求；-涉及乘客个人信息收集的信息化项目，需符合《个人信息保护法》等法律法规要求。2.禁止性行为：-严禁在项目需求中提出违法违规或不合理的技术要求；-严禁要求开发"后门"或不符合安全规范的系统功能；-严禁以需求变更名义规避审批流程或降低安全标准。3.重点防控点：-需求变更管理：建立需求变更控制机制，明确变更申请、评估、审批流程；-数据需求管理：明确业务所需数据类型、来源、用途，确保数据采集的合法性与必要性；-风险评估：在需求分析阶段识别潜在安全风险，并制定应对措施。第十二条技术标准与规范管理公共交通信息化建设必须遵循国家、行业及企业内部技术标准与规范。具体要求包括：1.合规标准：-所有信息化建设项目需符合《网络安全等级保护条例》等国家标准；-采用的技术方案需通过合规性审查，确保满足安全要求；-系统架构设计需考虑可扩展性、可维护性、安全性等要求。2.禁止性行为：-严禁采用未经安全认证的软硬件产品；-严禁使用淘汰或存在已知漏洞的技术；-严禁在系统设计中忽视安全考虑，将安全功能作为后期补充。3.重点防控点：-技术选型：建立技术评估机制，综合考量安全性、可靠性、经济性等因素；-标准符合性：在项目实施前进行标准符合性评估，确保满足等级保护等要求；-设计评审：建立技术设计方案评审机制，确保安全要求得到充分考虑。第十三条供应商与采购管理公共交通信息化建设项目需建立规范化的供应商管理与采购流程。具体要求包括：1.合规标准：-建立合格供应商名录，明确供应商准入标准；-采购过程需符合《政府采购法》等法律法规要求；-涉及国家安全的信息化建设项目，需严格审查供应商资质。2.禁止性行为：-严禁与存在重大安全风险或合规问题的供应商合作；-严禁通过利益输送等方式选择供应商；-严禁签订规避监管的保密协议或服务协议。3.重点防控点：-供应商尽职调查：在采购前对供应商的资质、能力、信誉等进行全面评估；-合同管理：确保采购合同包含必要的安全条款和合规要求；-产品安全审查：对采购的软硬件产品进行安全检测，确保无已知漏洞。第十四条开发与实施管理公共交通信息化建设项目的开发与实施需遵循规范流程，确保质量与安全。具体要求包括：1.合规标准：-建立软件开发全生命周期管理机制，包括需求分析、设计、编码、测试、部署等阶段；-软件开发过程需符合《软件工程规范》等行业标准；-涉及关键信息基础设施的项目，需执行更严格的安全开发规范。2.禁止性行为：-严禁在开发过程中使用未经授权的代码或第三方组件；-严禁开发存在安全漏洞或后门的功能；-严禁在未经测试验证的情况下直接部署系统。3.重点防控点：-安全编码：建立安全编码规范，对开发人员进行安全培训；-代码审查：建立代码审查机制，确保代码质量与安全性；-测试验证：建立全面的测试流程，包括功能测试、性能测试、安全测试等。第十五条系统测试与验收公共交通信息化建设项目需经过严格测试与验收，确保系统质量。具体要求包括：1.合规标准：-测试过程需遵循《软件测试规范》等行业标准；-验收标准需明确功能、性能、安全等方面的要求；-涉及关键信息基础设施的项目，需通过权威机构的安全测评。2.禁止性行为：-严禁为通过测试而故意隐瞒系统缺陷；-严禁在测试不充分的情况下进行验收；-严禁以虚假验收报告蒙混过关。3.重点防控点：-测试计划：制定详细的测试计划，明确测试范围、方法、标准等；-缺陷管理：建立缺陷跟踪机制，确保所有问题得到解决；-验收流程：建立规范的验收流程，确保系统满足所有要求。第十六条系统运行与维护公共交通信息化系统投入运行后，需建立规范化的运行维护机制。具体要求包括：1.合规标准：-建立系统运行维护管理制度，明确值班、监控、备份、恢复等要求；-重大系统需满足《信息系统运行维护规范》等行业标准；-建立应急响应机制，确保能够及时处理突发事件。2.禁止性行为：-严禁擅自停用或修改系统；-严禁将系统维护外包给不具备资质的单位；-严禁在系统运行期间进行未经批准的变更。3.重点防控点：-监控管理：建立系统监控机制，实时掌握系统运行状态；-备份恢复：建立完善的数据备份与恢复机制；-变更管理：建立变更控制流程，确保变更安全可控。第十七条数据安全与隐私保护公共交通信息化建设涉及大量敏感数据，需建立完善的数据安全与隐私保护机制。具体要求包括：1.合规标准：-数据采集需遵循"最小必要"原则，仅收集必要的个人信息；-数据存储需采取加密、脱敏等技术措施；-数据使用需符合《个人信息保护法》等法律法规要求。2.禁止性行为：-严禁非法收集、存储、使用个人信息；-严禁将数据泄露给未经授权的第三方；-严禁利用数据谋取不正当利益。3.重点防控点：-数据分类分级：根据数据敏感程度进行分类分级管理；-访问控制：建立严格的访问控制机制，确保数据安全；-数据审计：定期开展数据安全审计，发现并整改问题。第十八条系统安全防护公共交通信息化系统需建立多层次的安全防护体系。具体要求包括：1.合规标准：-系统需满足《网络安全等级保护条例》等国家标准；-关键系统需部署防火墙、入侵检测等安全设备；-建立安全日志审计机制，记录所有安全相关事件。2.禁止性行为：-严禁忽视系统安全配置，使用默认密码或弱密码；-严禁在系统上运行未经安全检测的应用程序；-严禁关闭安全功能以提升性能。3.重点防控点：-网络安全：建立网络边界防护机制，防止外部攻击；-应用安全：对系统应用进行安全加固，防止漏洞利用；-主机安全：对服务器等关键设备进行安全防护。第十九条应急响应与处置公共交通信息化系统需建立完善的应急响应机制。具体要求包括：1.合规标准：-制定详细的安全事件应急预案，明确响应流程、职责分工等；-定期开展应急演练，检验预案有效性；-发生重大安全事件时，需按规定及时上报。2.禁止性行为：-严禁在安全事件发生后拖延上报或隐瞒不报；-严禁在应急处置过程中推诿责任；-严禁因处置不当扩大安全事件影响。3.重点防控点：-事件监测：建立安全事件监测机制，及时发现异常；-应急处置：建立分级处置流程，确保快速响应；-事后改进：对安全事件进行深入分析，完善防范措施。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制公共交通信息化建设专项管理制度需根据内外部环境变化及时更新。具体机制包括：1.每年至少进行一次全面评估，分析制度有效性及存在问题；2.根据国家法律法规、行业标准变化及时修订制度；3.根据业务发展需求、技术进步情况调整管理要求；4.建立制度更新审批流程，确保更新合理合规；5.建立制度发布与培训机制，确保相关人员了解最新要求。第二十一条风险识别预警机制建立常态化风险识别与预警机制，及时发现并处置风险。具体机制包括：1.每季度至少开展一次专项风险排查，识别潜在风险点；2.对识别出的风险进行评估，确定风险等级；3.建立风险预警发布机制，及时通知相关责任人；4.对重大风险制定专项整改计划，明确整改措施、责任人和时限；5.建立风险跟踪机制，确保风险得到有效控制。第二十二条合规审查机制将合规审查嵌入信息化建设管理全过程，确保各项活动合规。具体机制包括：1.在项目立项阶段进行合规性审查，确保项目符合要求；2.在技术方案评审阶段进行合规性评估，确保技术方案满足标准；3.在供应商选择阶段进行合规性审查，确保供应商资质可靠；4.在系统测试阶段进行合规性验证，确保系统功能符合要求；5.在系统验收阶段进行合规性检查，确保系统满足所有标准；6.建立合规问题整改机制，确保所有问题得到解决；7.明确"未经合规审查不得实施"的原则，确保合规底线。第二十三条风险应对机制建立分级分类的风险应对机制，确保风险得到有效处置。具体机制包括：1.一般风险：由责任部门制定整改计划，限期整改；2.重大风险：由领导小组组织制定专项处置方案，必要时启动应急预案；3.系统性风险：由公司主要负责人亲自督办，多部门协同处置；4.建立风险处置跟踪机制，确保处置效果；5.对风险处置过程进行评估，总结经验教训；6.明确责任追究机制，对失职渎职行为严肃处理。第二十四条责任追究机制建立严格的责任追究机制，确保违规行为得到严肃处理。具体机制包括：1.明确违规情形及处罚标准，形成制度文件；2.对违反制度的行为进行调查取证，确保证据充分；3.根据违规情节轻重，采取警告、通报批评、经济处罚、纪律处分等措施；4.对重大违规行为，可追究领导责任；5.建立责任追究记录，作为绩效考核参考；6.对典型违规案例进行通报，警示其他人员。第二十五条评估改进机制建立常态化评估与改进机制，持续优化管理体系。具体机制包括：1.每半年对专项管理制度执行情况进行评估；2.每年对专项管理有效性进行评估，包括风险控制效果、制度完善程度等；3.建立评估结果反馈机制，及时将评估结果反馈给相关部门；4.根据评估结果制定改进计划，明确改进措施、责任人和时限；5.建立改进效果跟踪机制，确保改进措施落实到位；6.对评估改进过程进行持续优化，形成良性循环。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障建立多层级管理责任体系，确保专项管理工作有效推进。具体措施包括：1.公司主要负责人亲自推动专项管理工作，定期听取汇报；2.分管领导具体负责专项管理工作，协调解决重大问题；3.牵头部门负责日常管理，落实各项制度要求；4.专责部门负责专业领域管理，提供技术支撑；5.业务部门/下属单位落实具体管理要求，确保执行到位；6.基层执行岗履行合规操作责任，严格遵守制度规定。第二十七条考核激励机制将专项合规情况纳入绩效考核，建立正向激励与反向约束机制。具体措施包括：1.将信息化建设合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金挂钩；2.对专项管理突出的部门和个人给予表彰奖励；3.将违规行为纳入个人诚信记录，作为评优评先的重要参考；4.对严重违规行为实行一票否决，取消评优资格；5.建立专项管理奖惩台账，记录所有奖惩情况；6.定期公布奖惩结果，发挥示范引领作用。第二十八条培训宣传机制建立分层级、多形式的培训宣传机制，提升全员合规意识与技能。具体措施包括：1.每年至少开展两次全员信息化合规培训，内容涵盖制度要求、操作规范等；2.对管理层开展专题培训，提升其合规管理能力；3.对技术人员开展专业培训，提升其安全防护技能；4.对业务人员开展岗位培训，提升其合规操作意识；5.利用多种宣传渠道（如内部网站、宣传栏、邮件等）进行合规宣传；6.定期发布合规案例，警示违规行为；7.组织合规知识竞赛，提升全员合规意识。第二十九条信息化支撑利用信息化手段提升专项管理效能。具体措施包括：1.建设信息化专项管理信息系统，实现过程可视化、管理自动化；2.开发合规检查工具，辅助开展合规审查；3.建立风险评估模型，辅助开展风险识别与评估；4.建设安全监控平台，实现安全事件实时