会议提案与决策实施制度

会议提案与决策实施制度会议提案与决策实施制度---第一章总则第一条制度制定依据为贯彻落实《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于规范经营决策与风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则，结合公司实际发展需求，为加强会议提案的科学性、决策实施的规范性，有效防控经营管理风险，提升决策质量与执行效率，特制定本制度。本制度旨在通过明确会议提案的程序、决策流程及实施监督机制，规范公司内部经营决策行为，防范决策失误、关联交易、利益输送等风险，确保公司经营活动符合国家法律法规及集团管控要求，实现风险管理与业务发展的协同增效。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营决策、项目审批、资源分配、风险管控等场景下的会议提案与决策实施全过程。具体适用范围包括但不限于：1.经营决策类提案：涉及公司战略调整、重大投资、并购重组、财务预算等事项的会议提案与决策实施；2.业务管理类提案：涉及采购、销售、研发、人力资源等业务领域的流程优化、制度修订等提案及决策执行；3.风险防控类提案：涉及重大风险识别、合规审查、应急响应等事项的会议提案与决策实施；4.下属单位管理类提案：涉及下属单位绩效考核、资源调配、业务监督等事项的决策流程规范。全体员工均有责任遵守本制度，确保会议提案的合规性、决策的科学性及实施的有效性。第三条核心术语定义1.“XX专项管理”：指公司为防控特定领域风险（如财务风险、数据安全风险、合规风险等）而建立的全流程管理体系，包括风险识别、评估、应对、监督等环节。2.“XX风险”：指公司在经营决策及实施过程中可能面临的合规风险、市场风险、财务风险、操作风险等，需通过制度措施进行系统性防控。3.“XX合规”：指公司经营活动及决策行为符合国家法律法规、行业规范、集团管控要求及公司内部制度标准，确保合法合规运营。4.“XX决策实施”：指从会议提案形成、决策审批到执行监督的全过程管理，强调决策的科学性、执行的责任性及效果的可持续性。第四条核心原则1.全面覆盖：本制度覆盖公司所有业务领域及决策场景，确保管理不留死角；2.责任到人：明确各层级、各部门的决策与执行责任，避免责任推诿；3.风险导向：以风险防控为核心，将合规要求嵌入决策及实施各环节；4.持续改进：根据内外部环境变化动态优化制度，提升管理效能；5.公开透明：决策流程及执行结果原则上应向相关方公开，接受监督。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责1.公司主要负责人（董事长或总经理）为本制度的第一责任人，负责全面领导会议提案与决策实施管理工作，审定重大决策事项；2.公司分管领导为直接责任人，负责分管领域的决策审批与监督，确保制度执行到位；3.决策层应定期听取专项管理领导小组的工作报告，解决决策实施中的重大问题。第六条专项管理领导小组职责1.组成架构：由公司主要负责人牵头，分管领导、财务部、风险合规部、法务部、人力资源部等相关部门负责人组成，必要时可邀请外部专家参与；2.统筹协调：负责统筹全公司会议提案与决策实施管理，协调跨部门重大事项的决策与执行；3.决策审批：对重大决策事项进行集体审议，确保决策的科学性、合规性；4.监督评价：定期评估各层级决策实施的效果，提出优化建议。第七条牵头部门职责1.制度建设：负责本制度的编制、修订及解释，完善专项管理流程；2.风险识别：定期组织专项风险排查，梳理重点业务领域的风险点；3.监督考核：对各层级决策实施情况进行监督，纳入绩效考核；4.培训宣贯：开展制度培训，提升全员合规意识与操作能力。第八条专责部门职责1.合规审核：对会议提案进行合规性审查，确保业务操作符合法律法规及公司制度；2.流程优化：参与决策实施流程的优化，减少执行中的堵点、盲点；3.风险处置：对已识别的风险制定应对措施，跟踪落实情况。第九条业务部门/下属单位职责1.落实要求：执行本制度及专项管理要求，确保本领域决策实施的规范性；2.日常防控：开展本领域的风险排查，及时发现并上报异常情况；3.信息报送：按要求向牵头部门报送决策实施进展及风险处置报告。第十条基层执行岗职责1.岗位合规承诺：签署合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；2.风险上报义务：发现决策实施中的风险或违规行为，及时向专责部门或牵头部门报告；3.记录与存档：妥善保存决策实施的相关文件，确保可追溯。---第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域管理会议提案需明确供应商尽职调查标准，包括资质审核、业绩评估、价格比对等，严禁关联交易、利益输送。禁止性行为包括：未经比选直接确定供应商、虚报采购需求、违规支付货款等。重点防控供应商选择不公、数据泄露风险。第十二条财务领域管理资金审批需遵循“分级授权、集体决策”原则，明确审批权限及流程。禁止性行为包括：超权限审批、虚假列支费用、违规担保等。重点防控资金挪用、税务合规风险。第十三条合同管理会议提案需明确合同关键条款（如权利义务、违约责任），经法务部审核后方可签署。禁止性行为包括：签订空白合同、违反保密条款、未约定争议解决方式等。重点防控合同履约风险、法律纠纷风险。第十四条项目管理重大项目决策需进行可行性分析，明确项目目标、预算、进度及风险应对措施。禁止性行为包括：盲目立项、超概算实施、未按计划推进等。重点防控项目延期、成本失控风险。第十五条数据安全管理会议提案需明确数据采集、存储、使用的合规要求，严禁非法采集、泄露敏感信息。禁止性行为包括：未脱敏处理个人信息、数据传输未加密等。重点防控数据泄露、隐私侵权风险。第十六条安全生产管理会议提案需落实安全生产主体责任，明确隐患排查、整改标准。禁止性行为包括：未定期开展安全检查、隐患整改不力等。重点防控生产安全事故、合规处罚风险。第十七条人力资源管理涉及员工招聘、薪酬调整、绩效考核等提案需经人力资源部审核，确保公平公正。禁止性行为包括：歧视性招聘、违规发放薪酬、未依法解除劳动合同等。重点防控用工风险、劳动争议风险。第十八条关联交易管理关联交易提案需披露交易背景及利益关系，经决策层集体审议。禁止性行为包括：无公允定价、利益输送等。重点防控利益冲突、财务造假风险。---第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制1.牵头部门每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订；2.法务部、风险合规部定期提供修订建议，确保制度与时俱进。第二十条风险识别预警机制1.各部门每月开展专项风险排查，形成风险清单，按等级提交牵头部门；2.牵头部门对风险清单进行汇总评估，发布预警通知，明确防控措施。第二十一条合规审查机制1.会议提案需经专责部门审查，未通过审查的不得提交决策层；2.决策实施过程中，合规要求应嵌入关键节点（如合同签订、资金支付），实行“未经审查不得实施”。第二十二条风险应对机制1.一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理领导小组协调解决；2.风险事件需启动应急流程，明确责任部门、处置时限及上报要求。第二十三条责任追究机制1.违规情形包括：决策不当、执行不力、隐瞒风险等，根据情节轻重给予警告、降级、纪律处分等处罚；2.追责标准与绩效考核联动，违规行为直接影响部门及个人绩效评级。第二十四条评估改进机制1.每季度对专项管理体系运行情况开展评估，形成评估报告；2.评估结果用于优化流程、完善制度，确保管理持续有效。---第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障1.各级领导干部应履行推进专项管理的领导责任，定期听取汇报；2.下属单位负责人为本单位专项管理的第一责任人，确保制度落地。第二十六条考核激励机制1.将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；2.对在专项管理中表现突出的个人或团队给予表彰奖励。第二十七条培训宣传机制1.每年组织全员合规培训，管理层重点学习履职要求，一线员工重点学习操作规范；2.通过内刊、OA平台等渠道发布制度解读，营造合规文化。第二十八条信息化支撑1.建设专项管理信息系统，实现提案线上提交、审批流程自动化、风险实时监控；2.通过大数据分析，提升风险预警的精准度。第二十九条文化建设1.编制《专项合规手册》，明确制度要求及操作指南；2.签署《合规承诺书》，强化员工责任意识。第三十条报告制度1.各部门每月提交专项管理报告，内容包括风险事件、防控措施、改进建议；2.牵