交通执法监督与责任追究制度

交通执法监督与责任追究制度交通执法监督与责任追究制度第一章总则第一条制度制定的政策依据本制度依据《中华人民共和国道路交通安全法》《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政许可法》等国家法律法规，参照《交通运输行政执法监督办法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及公司《关于加强风险防控管理体系建设的规定》等集团母公司相关制度，结合公司实际交通执法监督工作需要，旨在规范交通执法行为，防控执法风险，提升执法效能，保障公司合规经营。同时，为应对当前交通执法领域面临的新形势、新挑战，特别是针对执法标准不一、责任不清、监督不到位等问题，制定本制度以强化内部控制，完善责任体系，推动执法监督工作科学化、制度化、规范化。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及其全体员工，以及公司所有涉及交通执法监督的业务场景，包括但不限于交通违法行为查处、道路运输市场秩序维护、交通设施安全监管、交通行政执法文书制作与送达等。具体适用范围涵盖公司内部所有交通执法活动，以及与外部监管机构、被执法对象之间的业务交互流程。本制度同时适用于公司所有参与交通执法监督工作的人员，包括但不限于执法一线人员、管理人员、风险控制人员、合规审核人员等，确保制度要求覆盖所有相关人员及业务环节。第三条核心术语定义1.交通执法监督专项管理：指公司为规范交通执法行为，防控执法风险，提升执法效能，依据国家法律法规及公司内部规章制度，对交通执法活动实施的全过程监督管理，包括事前预防、事中控制、事后监督等环节的系统性管理活动。2.交通执法监督专项风险：指在交通执法监督过程中可能出现的各类风险，包括但不限于执法程序不合法、执法标准不统一、执法文书制作不规范、执法行为侵犯合法权益、执法监督不到位等风险，以及因外部监管变化、技术更新、突发事件等因素导致的执法风险。3.交通执法监督合规：指公司的交通执法监督活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，确保执法行为合法、合理、合规，保护公民、法人和其他组织的合法权益。4.交通执法监督责任追究：指对在交通执法监督过程中存在违法违规行为、失职渎职行为或造成不良后果的责任主体，依据相关法律法规及公司内部规章制度，采取通报批评、经济处罚、纪律处分、岗位调整直至解除劳动合同等措施的问责机制。第四条专项管理核心原则交通执法监督专项管理遵循以下核心原则：1.全面覆盖原则：确保交通执法监督工作覆盖所有业务领域、所有业务环节、所有责任主体，实现全过程、全方位、全覆盖监督管理。2.责任到人原则：明确交通执法监督各环节的责任主体，建立责任清单，确保责任清晰、落实到位，形成责任链条。3.风险导向原则：聚焦交通执法监督领域的重点风险点，实施差异化、精准化风险管理，优先防范重大风险，有效控制一般风险。4.持续改进原则：建立交通执法监督工作持续改进机制，定期评估工作效果，优化管理流程，提升管理效能，适应新形势、新要求。5.依法合规原则：坚持依法行政、依法监督，确保所有执法监督活动符合法律法规及公司内部规章制度要求，维护公平公正。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对交通执法监督专项管理工作负总责，承担第一责任人职责，负责审定交通执法监督专项管理制度、重大风险防控措施及专项管理年度工作计划。分管交通执法监督工作的领导承担直接责任人职责，负责组织落实公司主要负责人决策，统筹协调交通执法监督专项管理工作，监督指导各部门、各单位履行职责。其他分管领导根据工作分工，对分管领域的交通执法监督工作负相应领导责任。第六条专项管理领导小组设立交通执法监督专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司交通执法监督专项管理的决策协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管交通执法监督工作的领导担任副组长，成员包括公司办公室、法务合规部、风险管理部、纪检监察室、人力资源部、交通执法监督相关业务部门及下属单位主要负责人。领导小组办公室设在法务合规部，负责领导小组日常工作。领导小组主要履行以下职责：1.统筹协调公司交通执法监督专项管理工作，研究解决重大问题。2.审定公司交通执法监督专项管理制度、重大风险防控措施及年度工作计划。3.决策审批重大交通执法监督事项，监督指导各部门、各单位履行职责。4.组织开展交通执法监督专项检查、评估和考核，对发现的问题进行督促整改。5.评价交通执法监督专项管理工作成效，提出改进要求。第七条牵头部门职责法务合规部作为交通执法监督专项管理的牵头部门，主要履行以下职责：1.负责起草、修订和完善公司交通执法监督专项管理制度，报领导小组审定。2.统筹开展交通执法监督专项风险识别、评估和管控，制定风险防控措施。3.组织开展交通执法监督专项培训、宣传和指导，提升全员合规意识。4.负责交通执法监督专项工作的监督、检查和考核，对发现的问题进行督促整改。5.汇总分析交通执法监督专项工作情况，定期向领导小组报告。第八条专责部门职责风险管理部作为交通执法监督专项管理的专责部门，主要履行以下职责：1.负责协助法务合规部开展交通执法监督专项风险识别、评估和管控，建立风险数据库。2.负责组织对交通执法监督专项风险进行监测、预警和分析，及时发布风险提示。3.负责协助开展交通执法监督专项检查，对发现的风险问题提出处置建议。4.负责协助开展交通执法监督专项考核，对考核结果进行分析和运用。5.负责推动交通执法监督专项管理信息化建设，提升风险管理效能。第九条业务部门/下属单位职责各业务部门、下属单位作为交通执法监督专项管理的主要实施单位，主要履行以下职责：1.负责落实公司交通执法监督专项管理制度要求，开展本领域交通执法监督工作。2.负责组织开展本领域交通执法监督专项风险识别、评估和管控，制定风险防控措施。3.负责落实本领域交通执法监督专项培训、宣传和指导，提升全员合规意识。4.负责落实本领域交通执法监督专项检查，发现问题及时整改并上报。5.负责收集、整理和报送本领域交通执法监督专项工作情况，配合公司开展考核。第十条基层执行岗职责所有参与交通执法监督工作的基层执行岗人员，包括一线执法人员、管理人员、风险控制人员、合规审核人员等，主要履行以下职责：1.严格遵守公司交通执法监督专项管理制度，依法依规开展执法监督工作。2.履行岗位合规承诺，确保执法监督行为合法、合理、合规。3.积极参与交通执法监督专项培训，提升业务能力和合规意识。4.及时发现和报告交通执法监督过程中的风险隐患和违法违规行为。5.配合公司开展交通执法监督专项检查、考核和评估，如实反映工作情况。第三章专项管理重点内容与要求第十一条交通执法程序规范公司所有交通执法活动必须严格遵守《中华人民共和国道路交通安全法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，依法履行立案、调查取证、告知、听证、决定、送达等程序。具体要求包括：1.依法收集证据，确保证据真实、合法、有效，符合法定形式和数量要求。2.依法告知当事人执法事项、法律依据、权利义务等，保障当事人知情权。3.依法组织听证，充分听取当事人陈述和申辩，保障当事人参与权。4.依法作出行政处罚决定，确保处罚种类、幅度符合法定标准，避免畸轻畸重。5.依法送达执法文书，确保证据链完整，避免因程序问题导致执法无效。第十二条交通执法标准统一为规范执法行为，统一执法尺度，公司制定交通执法标准体系，包括但不限于：1.违法行为认定标准：明确各类交通违法行为的构成要件、处罚依据和裁量基准。2.执法文书制作标准：制定各类执法文书格式和填写规范，确保证文书合法、规范、统一。3.执法程序操作标准：制定各类执法程序操作规程，确保证执法活动规范、高效。4.执法装备使用标准：制定执法装备使用规范，确保证装备安全、可靠、规范使用。5.执法行为评价标准：制定执法行为评价指标体系，确保证执法行为质量。第十三条交通执法文书管理交通执法文书是记录执法活动、确认执法结果的重要载体，必须严格管理。具体要求包括：1.执法文书编号管理：建立执法文书编号制度，确保证文书唯一、可追溯。2.执法文书制作管理：按照法定格式和填写规范制作执法文书，确保证文书合法、规范、准确。3.执法文书审核管理：建立执法文书审核制度，确保证文书内容合法、程序合规、格式规范。4.执法文书送达管理：按照法定程序和方式送达执法文书，确保证文书有效送达。5.执法文书归档管理：建立执法文书归档制度，确保证文书完整、安全、可查。第十四条交通执法监督考核建立交通执法监督考核机制，定期对各部门、各单位及人员的交通执法监督工作进行检查和考核。具体要求包括：1.考核内容：包括执法程序规范性、执法标准统一性、执法文书规范性、执法行为合法性等。2.考核方式：采取定期检查、随机抽查、专项检查、暗访检查等方式，确保证考核客观、公正。3.考核结果：考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，考核结果作为绩效评价、评优评先、干部任免的重要依据。4.考核整改：对考核发现的问题，要求被考核单位及时整改，并跟踪整改落实情况。5.考核奖惩：对考核优秀的单位和个人给予表彰奖励，对考核不合格的单位和个人进行通报批评和问责。第十五条交通执法风险防控针对交通执法监督领域的重点风险，公司制定专项风险防控措施，包括：1.违法行为认定风险：加强法律法规培训，规范证据收集，确保证违法行为认定准确。2.执法程序风险：严格履行法定程序，确保证执法程序合法合规。3.执法标准风险：统一执法尺度，确保证执法标准一致。4.执法文书风险：规范文书制作和审核，确保证文书合法、规范、准确。5.执法责任风险：明确执法责任，建立责任追究机制，确保证执法责任落实到位。第十六条交通执法投诉处理建立交通执法投诉处理机制，及时处理群众投诉，维护群众合法权益。具体要求包括：1.投诉受理：设立投诉受理渠道，及时受理群众投诉。2.投诉调查：依法依规对投诉进行调查，确保证调查事实清楚、证据确凿。3.投诉处理：根据调查结果依法处理投诉，确保证处理结果公平公正。4.投诉反馈：及时向投诉人反馈处理结果，确保证群众满意。5.投诉统计：定期统计分析投诉情况，查找问题原因，改进执法工作。第十七条交通执法信息公开按照政府信息公开条例要求，及时公开交通执法信息，保障公众知情权、参与权和监督权。具体要求包括：1.公开信息范围：公开交通执法政策法规、执法标准、执法程序、执法结果等。2.公开信息方式：通过公司网站、政务公开平台、新闻发布会等渠道公开信息。3.公开信息时限：按照规定时限公开信息，确保证信息及时准确。4.公开信息审核：建立信息公开审核制度，确保证信息公开合法合规。5.公开信息监督：建立信息公开监督机制，确保证信息公开真实、完整、准确。第十八条交通执法监督信息化建设积极推进交通执法监督信息化建设，提升执法监督效能。具体要求包括：1.建设交通执法监督信息系统，实现执法信息网上录入、审核、查询和统计分析。2.建设交通执法监督数据平台，实现执法数据共享和交换。3.建设交通执法监督移动执法终端，实现执法现场信息实时上传和反馈。4.建设交通执法监督智能分析系统，实现执法数据智能分析和预警。5.建设交通执法监督大数据平台，实现执法数据深度挖掘和应用。第十九条交通执法监督制度创新为适应新形势、新要求，公司积极推进交通执法监督制度创新，提升执法监督效能。具体要求包括：1.推行执法责任制，确保证执法责任落实到人。2.推行执法公示制，确保证执法公开透明。3.推行执法全过程记录制，确保证执法全程留痕。4.推行执法信用管理制，确保证执法行为诚信守法。5.推行执法监督社会化，确保证执法监督多元参与。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制为适应法律法规变化、业务调整等需要，公司建立交通执法监督专项管理制度动态更新机制。具体要求包括：1.定期评估：每年对交通执法监督专项管理制度进行评估，查找问题和不足。2.适时修订：根据评估结果、法律法规变化、业务调整等需要，及时修订交通执法监督专项管理制度。3.组织修订：由法务合规部牵头，组织相关部门、单位参与修订交通执法监督专项管理制度。4.审定发布：修订后的交通执法监督专项管理制度经领导小组审定后发布实施。5.公告废止：原交通执法监督专项管理制度自新制度发布之日起废止。第二十一条风险识别预警机制为及时识别、评估和预警交通执法监督专项风险，公司建立风险识别预警机制。具体要求包括：1.风险识别：定期开展交通执法监督专项风险识别，梳理各类风险点。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级和影响程度。3.风险预警：对重大风险及时发布预警通知，确保证相关单位和人员及时采取防控措施。4.风险处置：制定风险处置方案，确保证风险得到有效控制。5.风险报告：定期向上级主管部门报告风险识别、评估和处置情况。第二十二条合规审查机制为确保证交通执法监督活动合法合规，公司建立合规审查机制。具体要求包括：1.审查范围：对重大交通执法事项、重要执法文书、重大执法决定等进行合规审查。2.审查内容：审查执法活动是否符合法律法规及公司内部规章制度要求。3.审查方式：采取书面审查、现场审查、专家评审等方式进行合规审查。4.审查结论：对合规审查发现的问题，提出整改意见，确保证问题得到及时整改。5.审查责任：明确合规审查责任，确保证合规审查工作落实到位。第二十三条风险应对机制为有效应对交通执法监督专项风险事件，公司建立风险应对机制。具体要求包括：1.风险分级：根据风险等级和影响程度，对风险事件进行分级。2.应对预案：制定不同等级风险事件的应对预案，确保证风险得到有效控制。3.应急处置：启动应急响应，采取应急处置措施，确保证风险得到及时控制。4.责任协同：明确风险应对责任，确保证各方协同应对风险。5.上报要求：重大风险事件及时向上级主管部门报告，确保证风险得到有效处置。第二十四条责任追究机制为强化责任落实，公司建立交通执法监督专项责任追究机制。具体要求包括：1.违规情形：明确交通执法监督领域的违规情形，包括但不限于执法程序违法、执法标准不一、执法文书不规范、执法行为侵犯合法权益等。2.处罚标准：根据违规情形的严重程度，制定相应的处罚标准，包括通报批评、经济处罚、纪律处分、岗位调整直至解除劳动合同。3.追究程序：建立责任追究程序，确保证责任追究工作合法合规。4.追究方式：采取诫勉谈话、经济处罚、纪律处分、组织处理等方式追究责任。5.追究责任：对存在违规行为的责任主体，依法依规追究责任，确保证责任追究工作落实到位。第二十五条评估改进机制为持续改进交通执法监督专项管理工作，公司建立评估改进机制。具体要求包括：1.评估内容：评估交通执法监督专项管理制度的有效性、风险防控措施的有效性、执法监督工作成效等。2.评估方式：采取定期评估、专项评估、第三方评估等方式进行评估。3.评估结果：评估结果作为改进交通执法监督专项管理工作的重要依据。4.改进措施：根据评估结果，制定改进措施，确保证交通执法监督专项管理工作持续改进。5.改进跟踪：跟踪改进措施的落实情况，确保证改进措施取得实效。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障为确保交通执法监督专项管理工作有效开展，公司提供必要的组织保障。具体要求包括：1.明确责任：明确各部门、各单位在交通执法监督专项管理工作中的责任，确保证责任落实到位。2.统筹协调：由领导小组统筹协调交通执法监督专项管理工作，确保证工作有序开展。3.资源保障：为交通执法监督专项管理工作提供必要的经费、人员、技术等资源保障。4.激励机制：建立激励机制，对在交通执法监督专项管理工作中表现突出的单位和个人给予表彰奖励。5.问责机制：建立问责机制，对在交通执法监督专项管理工作中失职渎职的单位和个人进行问责。第二十七条考核激励机制为激励各部门、各单位及人员积极参与交通执法监督专项管理工作，公司建立考核激励机制。具体要求包括：1.考核内容：将交通执法监督专项合规情况纳入部门及个人年度考核，确保证考核全面、客观。2.考核标准：制定交通执法监督专项考核标准，确保证考核有据可依。3.考核方式：采取定期考核、专项考核、随机考核等方式进行考核。4.考核结果：考核结果与绩效、评优评先、干部任免挂钩，确保证考核结果得到有效运用。5.奖励措施：对考核优秀的单位和个人给予表彰奖励，激发工作积极性。第二十八条培训宣传机制为提升全员合规意识和业务能力，公司建立交通执法监督专项培训宣传机制。具体要求包括：1.培训内容：包括交通法律法规、执法标准、执法程序、执法文书制作、风险防控等。2.培训对象：包括管理层、管理人员、一线执法人员、风险控制人员、合规审核人员等。3.培训方式：采取集中培训、在线培训、现场培训、案例教学等方式进行培训。4.宣传方式：通过公司网站、内部刊物、宣传栏等渠道进行宣传，营造合规文化氛围。5.培训评估：对培训效果进行评估，确保证培训取得实效。第二十九条信息化支撑为提升交通执法监督专项管理工作效能，公司推进信息