供应链管理与采购制度

供应链管理与采购制度供应链管理与采购制度---第一章总则第一条制度制定依据为规范公司供应链管理与采购活动，防范运营风险，提升管理效能，依据《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，结合《集团公司供应链管理指引》及公司内部风险防控要求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理流程、压实组织责任、强化风险管控，确保供应链全链条合规、高效运行，支持公司战略目标的实现。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购计划制定、供应商管理、招标投标、合同签订、物流仓储、质量验收等供应链管理全过程。凡涉及采购行为及供应链环节的业务场景，均须严格遵循本制度规定。第三条核心术语定义1.供应链专项管理：指公司围绕原材料采购、生产配套、物流配送等供应链环节，通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，实现供应链资源高效整合与风险动态管控的管理活动。2.供应链风险：指在供应链管理过程中可能出现的内外部不确定性因素，如供应商违约、价格波动、物流中断、信息泄露等，可能导致公司经营成本增加或业务中断。3.采购合规：指采购活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保采购行为的合法性、公平性、透明性。4.供应商尽职调查：指在采购前对潜在供应商的资质、财务状况、商业信誉、履约能力等进行全面审查，以降低合作风险。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：供应链管理全流程纳入制度管控范围，不留管理盲区。2.责任到人：明确各层级、各部门的管理职责，形成权责清晰的责任体系。3.风险导向：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。4.持续改进：定期评估制度有效性，结合业务变化及时优化调整。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对公司供应链管理与采购工作的合规性、安全性负总责，审批重大采购决策、风险管控策略及资源投入计划。分管领导作为直接责任人，负责组织制度的落地执行、跨部门协同及关键风险事项的决策。第六条专项管理领导小组设立“供应链管理与采购专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务、法务、审计、采购、仓储等相关部门负责人。领导小组职能包括：1.统筹公司供应链管理战略与制度体系建设；2.审批重大采购项目、高风险供应商合作方案；3.协调跨部门风险处置，监督制度执行情况；4.定期审议供应链管理报告，提出改进要求。第七条部门职责划分1.牵头部门（采购部）：-负责本制度的制定、修订与解释；-统筹供应商准入、评估与退出管理；-组织采购流程优化，推动信息化建设；-指导业务部门落实采购合规要求。2.专责部门（法务部、内审部）：-法务部负责采购合同审核、法律风险防控；-内审部负责供应链管理内部审计，评估制度有效性，提出整改建议。3.业务部门/下属单位：-负责本领域采购需求提报，落实供应商资质审核；-实施采购过程监督，确保价格合理、质量达标；-定期上报供应链风险事件，配合专项调查。第八条基层执行岗责任采购专员、仓储管理员、质量检验员等基层岗位须严格遵守操作规程，履行以下义务：1.岗位签订合规承诺书，确保业务操作合法合规；2.发现重大风险或异常情况，立即上报并采取应急措施；3.参与专项培训，掌握合规标准及风险防范技能。---第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查采购前必须开展供应商尽职调查，重点审查：-资质合规（营业执照、生产许可证等）；-财务健康度（审计报告、信用评级）；-商业信誉（诉讼记录、行业评价）；-履约能力（产能、技术、服务响应）。调查结果存档，作为供应商分级分类的依据。第十条采购流程规范1.需求提报：业务部门提交采购申请，明确数量、规格、预算等要素；2.审批权限：根据金额分级审批，单笔采购超XX万元需领导小组审议；3.招标方式：公开招标、邀请招标或竞争性谈判，选择方式需符合采购目录规定；4.合同签订：法务部审核合同条款，明确价格、交付、违约责任等核心内容。第十一条采购价格管控1.严格执行“询比价”制度，通过比价系统筛选最优供应商；2.禁止设定排他性条款或泄露内部价格信息；3.定期开展价格审计，防止利益输送。第十二条采购质量验收1.仓储部门联合质量部对到货物料实施全检或抽检；2.验收不合格的，要求供应商限期整改或退货；3.验收记录与供应商绩效挂钩。第十三条采购合同履约监控1.法务部定期跟进合同执行情况，预警违约风险；2.供应商逾期交付的，启动索赔程序；3.重大合同需安排第三方监理。第十四条供应商关系管理1.建立供应商绩效评估体系，每季度考核交付、质量、价格等指标；2.对表现优异的供应商给予续约或资源倾斜；3.对存在重大问题的供应商，实施动态调整或淘汰。第十五条采购信息安全1.采购数据（价格、供应商信息）分级脱敏，限制非必要人员访问；2.电子招标系统需符合国家信息安全标准；3.禁止泄露采购计划或干预供应商投标行为。第十六条关联交易管控1.关联方采购需回避决策人员；2.关联交易价格不得高于市场公允水平；3.法务部对关联交易进行专项备案。第十七条物流仓储管理1.仓储部门负责库存盘点，确保账实相符；2.物流运输需采用合规承运商，签订安全协议；3.冷链物资需监控温度数据，异常即报警。---第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制1.每年6月30日前修订制度，纳入法规政策变化（如《反不正当竞争法》修订）；2.遇重大业务调整（如并购重组），30日内启动预案修订；3.修订需经领导小组审议，并发布制度执行通知。第十九条风险识别预警机制1.采购部每月排查供应商风险，内审部每季度抽查执行情况；2.高风险事项（如供应商破产、交付延迟）需发布预警通知；3.建立风险数据库，实现风险趋势分析。第二十条合规审查机制1.采购合同签订前由法务部出具合规意见；2.重大采购项目需经合规审查小组审议；3.未经合规审查的采购行为，按违规处理。第二十一条风险应对机制1.一般风险由业务部门自行处置，报采购部备案；2.重大风险（如供应商集体违约）由领导小组牵头处置，启动应急预案；3.风险事件处置完毕后形成报告，存档备查。第二十二条责任追究机制1.违规情形及处罚标准见附件《供应链管理违规行为处罚表》；2.联动绩效考核，违规行为取消年度评优资格；3.涉及违法行为的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制1.每年10月31日前提交制度执行评估报告，内容包括：-风险发生数、整改率；-业务部门满意度；2.评估结果用于优化流程或完善制度。---第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障1.各级领导干部须在季度会议上报告供应链管理履职情况；2.成立专项工作小组，负责跨部门协调与问题攻关。第二十五条考核激励机制1.将供应商管理、合规执行情况纳入部门KPI；2.对突出贡献的团队或个人给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制1.每年3月开展全员合规培训，考核合格后方可上岗；2.制作《供应链管理合规手册》，人手一册。第二十七条信息化支撑1.建设集中采购平台，实现供应商电子注册、招标流程自动化；2.利用大数据分析供应商履约行为，预警潜在风险。第二十八条文化建设1.定期发布《供应链合规案例集》，强化合规意识；2.组织签署《供应链管理合规承诺书》。第二十九条报告制度1.风险事件每月5日前上报至领导小组；2.年度管理报告需经审计确认，报送董事会。