企业内部保密工作规划制度

企业内部保密工作规划制度企业内部保密工作规划制度---第一章总则第一条制度制定的政策依据本制度依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国网络安全法》《企业信息安全管理规范》（GB/T28448-2019）等国家法律法规，参照行业信息安全管理最佳实践及集团母公司关于企业内控与合规管理的要求制定。同时，结合企业当前业务发展实际，旨在系统性防控保密风险，规范涉密信息全生命周期管理，保障企业核心商业秘密、经营数据及客户信息的绝对安全，满足集团对子公司风险防控的统一管理需求。第二条适用范围本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：1.业务范围：研发设计、采购、生产、销售、财务、人力资源、行政管理等所有涉及涉密信息的业务流程；2.信息类型：企业商业秘密（如技术方案、客户数据、定价策略）、经营秘密（如财务报表、合同条款）、员工个人信息、政府监管要求报送的涉密文件等；3.人员类别：公司高管、涉密岗位人员（如研发工程师、采购专员）、外包服务人员（如咨询顾问、IT运维服务商）及离职人员。第三条核心术语定义1.“涉密信息专项管理”：指企业针对涉密信息的管理活动，包括分类分级、存储传输、使用处置等环节的风险防控措施，旨在通过制度与技术手段确保信息安全。2.“保密风险”：指因管理漏洞、人为操作失误或外部威胁可能导致涉密信息泄露、被篡改或非法利用的潜在可能性。3.“合规要求”：指企业保密工作需满足的法律法规及内部制度规定，如信息安全等级保护标准、数据出境监管政策等。4.“保密责任清单”：指各部门及岗位需履行的保密职责清单，明确具体任务、标准及考核指标。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：保密管理覆盖所有涉密信息及触达信息的业务场景，无死角、无盲区；2.责任到人：建立“谁主管、谁负责”的保密责任体系，确保每个环节有人抓、有人管；3.风险导向：聚焦高敏感度信息领域（如核心技术、核心客户数据），优先防控重大风险；4.持续改进：通过动态评估和优化，提升保密管理体系的有效性；5.内外兼修：既强化内部管控，又协同外部监管（如政府检查、第三方审计）。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责1.公司主要负责人（总经理/董事长）为保密工作的第一责任人，承担全面领导责任；2.分管保密工作的副总经理为直接责任人，负责组织落实制度、监督执行；3.公司董事会设立“保密工作委员会”，审议重大保密事项，如敏感信息管控策略、重大泄密事件处置方案等。第六条专项管理领导小组1.组成架构：由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、信息安全部、人力资源部及重点业务部门（如研发、采购）负责人组成；2.主要职能：-统筹制定保密工作战略规划；-审批重大保密风险处置方案；-年度考核保密管理成效。第七条牵头部门职责（法务合规部）1.制度建设：负责编制、修订保密管理制度，确保与法律法规同步更新；2.风险识别：牵头开展年度保密风险评估，输出风险清单及应对建议；3.监督考核：联合审计部对各部门保密履职情况进行检查，考核结果与绩效挂钩；4.培训宣贯：组织全员保密意识培训，定期发布保密警示案例。第八条专责部门职责（信息安全部）1.技术防护：负责涉密信息系统建设（如加密存储、分级访问控制），运维安全审计；2.应急响应：制定泄密事件处置预案，开展渗透测试、漏洞修复；3.工具支撑：推动保密管理系统落地，实现文档水印、流转留痕等自动化管控。第九条业务部门/下属单位职责1.责任落实：明确本部门保密负责人，将保密要求嵌入业务流程；2.日常管理：开展涉密文件管控（如定级、销毁）、员工保密承诺签订；3.风险自防：对下属单位（如合资公司）实施分级保密监督。第十条基层执行岗责任1.岗位承诺：签订《保密岗位承诺书》，明确失密责任；2.风险上报：发现泄密隐患或违规行为，须24小时内向部门保密负责人及信息安全部报告；3.操作规范：严格遵循“最小权限”“不可复制”等涉密操作要求。---第三章专项管理重点内容与要求第十一条涉密信息分类分级1.分类标准：依据信息敏感度分为“核心级”（如专利方案）、“重要级”（如客户名单）和“一般级”（如内部通知）；2.分级管控：核心级信息仅限高管及核心研发人员接触，重要级信息需经审批流转，一般级信息不得外传。第十二条文件与介质管理1.合规标准：涉密文件需标注密级、编号，通过专用柜/系统存储；2.禁止行为：严禁在非涉密设备处理核心级信息，禁止将涉密文件复印给无关人员；3.风险防控：电子文档强制设置水印（含员工姓名、日期），纸质文件销毁需双人监督。第十三条信息系统与数据传输1.合规标准：涉密系统接入需通过安全域隔离，数据传输采用加密通道（如VPN、TLS）；2.禁止行为：严禁通过即时通讯工具传输密级文件，禁止外联个人邮箱；3.风险防控：定期扫描终端违规存储行为，对违规设备断网处置。第十四条会议与活动管控1.合规标准：涉密会议须在物理隔离场所举行，全程录音录像（核心级会议需双人监督）；2.禁止行为：禁止在非保密场所讨论敏感议题，禁止使用自带设备处理密级信息；3.风险防控：会前评估参会人员背景，会后清点涉密资料。第十五条外部合作与供应链管理1.合规标准：第三方服务商需签署《保密协议》，对其保密措施进行审计；2.禁止行为：严禁泄露客户数据用于竞对；3.风险防控：核心级合作需签订专项保密补充条款，约定违约处罚。第十六条离岗与离职管理1.合规标准：员工离职前需交还所有涉密资料，签署《保密脱密期协议》（核心岗3年）；2.禁止行为：离职后禁止以任何形式泄露企业信息；3.风险防控：对离职人员实施竞业限制（如适用），背景调查重点核查保密记录。第十七条涉密事件处置1.合规标准：发生泄密事件需立即启动应急预案，24小时内上报领导小组；2.禁止行为：严禁隐瞒不报或私自处置；3.风险防控：对泄密源头（如系统漏洞、员工操作）进行溯源，追究相关责任。---第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制1.修订频次：每年至少审核一次，遇法律法规变更（如数据安全法实施）须30日内调整；2.流程要求：修订草案经领导小组审议通过后，由法务合规部发布正式版本，同步更新培训材料。第十九条风险识别预警机制1.排查周期：每季度开展一次专项风险排查，重点覆盖研发、采购、销售等领域；2.分级评估：采用“可能性×影响度”模型，将风险分为“高”“中”“低”三级；3.预警发布：对高风险项制定整改计划，通过OA发布预警通知。第二十条合规审查机制1.审查嵌入：在采购合同签订、系统上云等环节设置保密合规关，未经审查不得实施；2.审查内容：包括密级标识、权限设置、物理防护等；3.结果应用：审查不通过的，需整改后重新提交。第二十一条风险应对机制1.一般风险：由业务部门自行整改，信息安全部跟踪；2.重大风险：启动应急小组介入，涉及法律责任的移交法务部；3.责任协同：明确风险处置中各部门的协同职责，如信息安全部负责技术修复，法务部负责法律追责。第二十二条责任追究机制1.违规情形：包括泄露商业秘密、违规使用涉密设备等；2.处罚标准：-初次违规：通报批评、扣减绩效；-重复或重大违规：解除劳动合同，追究民事赔偿；3.联动考核：违规记录纳入年度考核负面指标。第二十三条评估改进机制1.评估周期：每年年末开展体系有效性评估，采用“自查+审计”双轨制；2.改进要求：形成评估报告，明确优化项（如流程简化、技术升级）；3.闭环管理：整改项纳入下一年度重点工作。---第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障1.各级领导干部须在月度会议中强调保密工作，确保制度执行力度；2.设立“保密专员”岗位（如研发部设1名），负责本领域保密任务落地。第二十五条考核激励机制1.部门考核：保密履职情况占部门年度评优的20%；2.个人激励：举报重大泄密隐患奖励1-5万元，防损典型授予“保密标兵”称号。第二十六条培训宣传机制1.管理层培训：每半年组织一次合规履职培训，重点讲解责任条款；2.一线培训：新员工入职必须考核保密知识，岗位轮换时重温操作规范；3.宣传载体：设立保密宣传角，每月推送案例解读。第二十七条信息化支撑1.建设保密管理系统，实现文档分级管控、流转留痕；2.部署智能预警工具，如异常登录行为自动触发审计。第二十八条文化建设1.每年4月开展“保密月”活动，发布《保密合规手册》；2.全员签署《保密承诺书》，存入员工档案。第二十九条报告制度1.风险事件报告：重大泄密事件须在2小时内上报至领导小组及集团合规部；2.年度报告：法务合规部汇总全年保密管理情况（含培训覆盖率、整改完成率），提交董事会审议。