企业信息安全管理制度

企业信息安全管理制度企业信息安全管理制度第一章总则第一条制度制定的政策依据为贯彻落实《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，以及《网络安全等级保护管理办法》《数据安全管理办法》等行业准则，同时响应集团母公司关于企业信息安全管理的相关要求，结合公司数字化转型发展实际，为有效防控信息安全风险、规范信息安全管理行为、保障业务连续性，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理目标、职责分工、操作规范及保障措施，构建全面覆盖、协同高效的信息安全管理体系，确保公司信息资产安全可控。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统、网络环境、数据资源、办公设备等所有信息资产的管理活动，以及公司主营业务、供应链管理、第三方合作等所有业务场景中的信息安全要求。具体包括但不限于：信息系统规划与建设、网络安全防护、数据采集与处理、应用系统运维、办公终端管理、信息安全事件处置等环节。第三条核心术语定义（一）信息安全专项管理：指公司为实现信息资产的机密性、完整性、可用性目标，通过制度规范、技术防护、流程控制、人员管理等方式，对信息安全风险进行系统性识别、评估、控制和处置的管理活动。（二）信息安全风险：指因管理缺陷、技术漏洞、操作失误或外部威胁等因素，导致信息资产遭受破坏、泄露或不可用，进而造成公司经济损失、声誉损害或法律责任的可能性。（三）信息安全合规：指公司信息安全管理活动符合国家法律法规、行业标准、监管要求及内部制度的规定，并能够通过第三方审计或合规检查验证的管理状态。第四条专项管理核心原则（一）全面覆盖：信息安全管理工作贯穿业务全流程，覆盖所有信息资产和管理主体，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理者和执行者的信息安全职责，建立“谁主管、谁负责，谁使用、谁管理”的责任体系。（三）风险导向：以风险管控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略，平衡安全投入与业务发展需求。（四）持续改进：通过定期评估、审计和优化，不断完善信息安全管理体系，适应外部环境变化和业务发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为公司信息安全管理的第一责任人，对信息安全管理工作负全面领导责任；分管信息安全的领导为公司信息安全管理的直接责任人，负责组织实施、监督考核和应急处置。决策层需定期审议信息安全战略、重大风险处置方案，并保障必要资源投入。第六条专项管理领导小组设立公司信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司信息安全管理工作，制定年度管理目标与计划；（二）决策重大信息安全风险处置方案及应急响应措施；（三）监督各部门、下属单位信息安全管理责任的落实情况；（四）定期听取专项工作报告，审议管理改进建议。第七条职责分工（一）牵头部门（如信息技术部）：1.负责制定和修订信息安全管理制度，统筹信息安全技术体系建设；2.组织开展信息安全风险评估、监测和预警，牵头处置重大信息安全事件；3.负责信息安全培训宣贯，提升全员安全意识；4.监督检查各部门信息安全管理执行情况，定期提交管理报告。（二）专责部门（如合规部、法务部）：1.负责信息安全合规审核，确保管理制度符合法律法规要求；2.参与重大信息安全事件的调查与处置，提供法律支持；3.优化业务流程中的信息安全控制点，推动合规文化建设。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域信息安全管理要求，开展日常风险排查与控制；2.负责业务系统的日常运维，配合处置信息安全事件；3.监督员工合规操作，及时报告异常情况。（四）基层执行岗：1.严格遵守信息安全操作规范，不得擅自变更系统配置或授权；2.发现信息安全风险或事件时，立即上报并采取措施遏制影响；3.签署信息安全合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第八条网络安全防护管理（一）合规标准：1.信息系统需按等级保护要求建设，定期开展安全测评；2.部署防火墙、入侵检测等安全设备，强化网络边界防护；3.严格管理外联接入，禁止未经审批的远程访问。（二）禁止性行为：1.严禁使用未经加密的传输渠道传输敏感数据；2.禁止擅自解除安全设备策略或绕过访问控制。（三）重点防控点：1.定期检测网络漏洞，及时修补高危漏洞；2.监控异常流量行为，建立攻击溯源机制。第九条数据安全管理（一）合规标准：1.建立数据分类分级制度，明确敏感数据保护要求；2.实施数据全生命周期管理，规范数据采集、存储、使用、销毁等环节；3.对个人信息处理活动进行合法性、正当性评估，履行告知义务。（二）禁止性行为：1.严禁非法复制、传播或对外提供敏感数据；2.禁止将数据存储在不具备安全防护条件的设备上。（三）重点防控点：1.加强数据库审计，记录数据访问日志；2.定期开展数据脱敏处理，降低泄露风险。第十条应用系统安全管理（一）合规标准：1.新建应用系统需通过安全验收，方可上线运行；2.严格管理应用系统访问权限，遵循最小权限原则；3.定期开展应用系统漏洞扫描，及时修复安全问题。（二）禁止性行为：1.严禁在应用系统中硬编码敏感信息（如密码、密钥）；2.禁止未经审批的开发测试环境接入生产网络。（三）重点防控点：1.对第三方开发的应用系统进行安全评估；2.建立应用系统变更管理流程，防止恶意篡改。第十一条办公终端安全管理（一）合规标准：1.统一办公终端安全策略，强制启用强密码和生物识别；2.安装安全软件，定期更新病毒库；3.禁止使用未经审批的个人设备接入公司网络。（二）禁止性行为：1.严禁在终端设备上存储涉密数据；2.禁止擅自卸载安全软件或禁用系统防火墙。（三）重点防控点：1.定期检查终端安全配置，修复违规设置；2.确保移动存储介质（U盘、光盘等）的病毒检测和权限控制。第十二条云计算安全管理（一）合规标准：1.选择合规的云服务商，签订安全责任协议；2.对云资源访问进行多级认证，启用操作审计；3.定期评估云服务商的安全能力，确保符合要求。（二）禁止性行为：1.严禁将核心数据存储在不具备数据加密的云服务中；2.禁止擅自共享云账户权限。（三）重点防控点：1.建立云资源隔离机制，防止跨账户访问；2.对云服务配置进行定期核查，避免因误操作导致安全风险。第十三条物理环境安全管理（一）合规标准：1.信息机房、数据中心等区域设置物理访问控制，实行登记管理；2.配置环境监控系统，保障电力、温湿度等参数符合要求；3.定期检查消防、电力等基础设施，确保可用性。（二）禁止性行为：1.严禁非授权人员进入核心区域；2.禁止擅自切断设备供电或修改环境参数。（三）重点防控点：1.对核心设备进行视频监控，记录访问行为；2.建立灾备预案，确保极端情况下业务可恢复。第十四条信息安全事件处置（一）合规标准：1.建立信息安全事件分级标准，明确应急响应流程；2.发生事件时，第一时间采取措施控制影响范围；3.规定事件上报时限，重大事件需24小时内上报领导小组。（二）禁止性行为：1.严禁隐瞒不报或迟报信息安全事件；2.禁止擅自处置重大事件，需协同专业团队操作。（三）重点防控点：1.定期开展应急演练，检验预案有效性；2.建立事件复盘机制，优化处置流程。第十五条信息安全意识管理（一）合规标准：1.每年至少开展2次全员信息安全培训，新员工需通过考核；2.通过宣传栏、内网专栏等渠道普及安全知识；3.对违规行为进行通报，强化警示作用。（二）禁止性行为：1.严禁在公共场合谈论敏感信息；2.禁止点击来源不明的邮件附件或链接。（三）重点防控点：1.针对管理岗位开展合规履职培训；2.对高风险行为（如弱口令、钓鱼攻击）开展专项宣传。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制（一）信息技术部每年至少组织1次制度评估，结合监管动态、技术发展及业务变化，修订制度内容；（二）遇重大法律法规调整或公司战略调整时，立即启动制度修订程序；（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并发布正式文件实施。第十七条风险识别预警机制（一）信息技术部每季度组织1次信息安全风险排查，重点覆盖网络、数据、应用等环节；（二）采用定性与定量结合的方法进行风险分级，高风险项需制定专项整改计划；（三）通过安全运维平台实时监测异常行为，定期发布预警通知。第十八条合规审查机制（一）重大业务决策需经信息技术部或合规部审查信息安全影响；（二）新合同、新项目需进行信息安全条款审核，未经审查不得签订或实施；（三）每年至少开展1次全面合规检查，对违规问题限期整改。第十九条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调处置；（二）建立应急响应小组，明确成员分工及联系方式；（三）重大事件处置后需形成报告，总结经验教训并纳入制度优化范围。第二十条责任追究机制（一）对违反本制度的行为，视情节轻重给予警告、通报批评、降级、解除劳动合同等处罚；（二）违规行为导致经济损失的，需追究相关责任人的经济赔偿责任；（三）涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制（一）每年12月31日前完成年度管理效果评估，重点考核风险控制率、事件处置效率等指标；（二）评估结果作为绩效考核的重要依据，并用于优化管理流程；（三）对评估发现的问题，需制定改进计划并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障（一）各级领导需亲自部署信息安全工作，纳入年度工作计划；（二）信息技术部设立专门岗位负责日常管理，保障必要编制；（三）下属单位需指定专人对接总部信息安全工作。第二十三条考核激励机制（一）将信息安全合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）对表现突出的部门和个人给予奖励，对考核不合格的部门取消评优资格；（三）建立违规行为积分制度，积分过高者限制晋升。第二十四条培训宣传机制（一）新员工入职需接受信息安全培训，考核合格方可上岗；（二）定期组织专题培训，如密码安全、数据合规等；（三）通过内网、宣传栏等渠道发布安全提示，营造警示氛围。第二十五条信息化支撑（一）建设信息安全运维平台，实现漏洞扫描、日志审计等功能；（二）采用自动化工具执行安全策略，降低人工操作风险；（三）探索人工智能技术在风险预警中的应用，提升管理效率。第二十六条文化建设（一）编制《信息安全合规手册》，明确员工行为规范；（二）每年开展“信息安全月”活动，增强全员意识；（三）全体员工需签署《信息安全承诺书》，明确法律责任。第二十七条报告制度（一）风险事件报告：重大事件24小时内上报