企业信息安全规范制度

企业信息安全规范制度企业信息安全规范制度第一章总则第一条政策依据本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）、《企业信息安全管理体系》（ISO27001）等行业准则，以及集团母公司《关于进一步加强信息安全管理工作的指导意见》等内部规定制定。同时，为有效防控信息安全领域专项风险，规范信息处理活动，保障企业核心信息资产安全，提升整体信息安全防护能力，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属各级单位及全体员工，涵盖所有涉及信息采集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期的业务场景。具体包括但不限于：信息系统建设与运维、网络通信管理、数据资源管理、应用软件开发与测试、办公设备使用、第三方合作项目等场景下的信息安全管理与控制要求。第三条核心术语定义1.信息安全专项管理：指企业为保障信息资产安全，依据法律法规及内部制度要求，对信息系统、网络环境、数据资源等实施的全流程、全要素、全方位的风险防控、合规审查与持续改进的管理活动。2.信息安全风险：指因管理缺陷、技术漏洞、操作失误或外部威胁等因素，导致企业信息资产遭受泄露、篡改、破坏或非法使用，可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的风险。3.信息安全合规：指企业信息安全管理活动符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，包括主动合规与被动合规双重维度。4.关键信息基础设施：指在国家安全、国民经济和社会生活中处于重要地位，一旦遭到破坏、丧失功能或信息泄露，可能对国家安全、公共安全、经济安全、社会稳定等造成严重危害的信息系统。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖原则：确保信息安全专项管理覆盖所有信息资产与业务场景，不留管理盲区。2.责任到人原则：明确各层级、各岗位信息安全职责，实现全员参与、全程管控。3.风险导向原则：基于风险等级确定管理措施强度，优先管控重大风险与核心资产。4.持续改进原则：建立动态管理机制，通过定期评估与优化提升管理效能。5.最小权限原则：遵循必要性与适度性要求，限制用户或系统对信息资源的访问权限。6.零容忍原则：对严重信息安全违规行为采取坚决处置措施，形成威慑效应。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人作为信息安全专项管理第一责任人，承担全面领导责任，负责审定信息安全战略规划、重大风险防控决策及专项管理资源投入。分管领导作为直接责任人，承担分管领域具体管理责任，负责组织落实公司决策要求，协调解决重大问题。第六条专项管理领导小组设立信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各相关部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职能：1.统筹协调全公司信息安全专项管理工作，审定年度管理计划；2.审批重大信息安全风险管控措施与应急方案；3.监督检查专项管理落实情况，评价管理成效；4.决策信息安全重大事件处置与责任追究事宜。领导小组下设办公室，挂靠公司[信息技术部/综合管理部]（以下简称“牵头部门”），负责日常协调、会务记录及文件归档工作。第七条牵头部门职责牵头部门作为信息安全专项管理的归口部门，主要承担以下职责：1.组织制定与修订信息安全专项管理制度，推进制度落地；2.统筹开展信息安全风险排查与评估，编制风险清单；3.负责信息安全技术防护体系建设与运维管理；4.组织开展信息安全培训与意识宣贯；5.监督检查各部门专项管理执行情况，提出改进建议。第八条专责部门职责各专责部门按照业务领域承担专项管理职责，主要包括：1.信息技术部：负责网络与系统安全防护、漏洞管理等技术管控；2.人力资源部：负责员工信息安全意识培训与违规行为处置；3.财务部：负责财务信息系统安全与数据合规管理；4.法律合规部：负责信息安全领域法律法规符合性审查；5.项目管理办公室：负责项目信息安全需求评审与技术验收。第九条业务部门及下属单位职责各业务部门及下属单位作为信息安全管理的直接责任主体，主要承担：1.落实本领域信息安全操作规范，开展日常风险排查；2.负责业务系统用户权限管理，确保权限分配合理；3.完成信息安全专项培训，提升岗位操作能力；4.及时上报信息安全事件，配合处置与调查工作。第十条基层执行岗责任全体员工作为信息安全管理的基层执行岗，必须履行以下义务：1.遵守信息安全操作规程，不违规操作业务系统；2.签署岗位信息安全承诺书，明确个人责任；3.发现信息安全隐患或可疑行为及时上报；4.严格执行密码管理、设备使用等基本安全要求。第三章专项管理重点内容与要求第十一条网络安全防护管理1.合规标准：网络边界部署防火墙、入侵防御系统，关键区域实施网络隔离；采用加密传输技术保护敏感数据，落实网络设备配置变更审批制度。2.禁止行为：严禁未经授权接入办公网络，禁止私自搭建无线网络；不得使用未经安全检测的终端设备接入公司网络。3.重点防控：定期开展网络渗透测试，及时修复高危漏洞；加强对VPN接入、远程办公等场景的日志审计。第十二条系统与应用安全管控1.合规标准：操作系统、数据库等基础软件需满足安全基线要求，定期开展漏洞扫描与补丁管理；应用系统开发需遵循安全开发生命周期（SDL），落实代码安全审计。2.禁止行为：严禁开发人员将敏感信息硬编码在程序中；禁止未经审批发布新版本系统。3.重点防控：加强对应用系统访问日志的监控，建立异常行为检测机制；开展应用安全渗透测试，重点检测业务逻辑漏洞。第十三条数据安全治理1.合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理或加密存储；落实数据全流程管控，明确数据使用权限与审批流程。2.禁止行为：严禁非法导出、传输敏感数据；禁止在公共云平台存储涉密信息。3.重点防控：建立数据防泄漏（DLP）监测系统，重点监控外部存储介质、邮件传输等场景；定期开展数据备份与恢复演练。第十四条访问权限管理1.合规标准：遵循最小权限原则，实施基于角色的访问控制（RBAC）；建立权限定期审查机制，每年至少开展一次全员权限核查。2.禁止行为：严禁越权访问非授权资源；禁止将个人账号密码共享给他人。3.重点防控：实时监控高风险操作行为，建立离职人员权限即时冻结机制；加强对特权账号的审计。第十五条桌面设备安全管理1.合规标准：办公电脑安装防病毒软件并及时更新病毒库；移动存储介质需经审批方可接入网络；落实设备领用登记制度。2.禁止行为：禁止私自安装与工作无关软件；禁止将公司设备用于经营性活动。3.重点防控：加强终端安全检测，建立异常终端预警机制；规范废弃设备处置流程。第十六条云计算安全管控1.合规标准：采用符合国家要求的云服务提供商；落实云资源访问控制策略，实施多因素认证；定期开展云平台安全评估。2.禁止行为：禁止将核心数据存储在免费云服务中；禁止未授权访问云管理控制台。3.重点防控：监控云平台配置变更，及时修复安全漏洞；建立云资源账单审计机制。第十七条信息安全事件处置1.合规标准：建立信息安全事件分级分类管理制度，明确不同级别事件的处置流程；建立应急响应小组，定期开展应急演练。2.禁止行为：禁止隐瞒不报信息安全事件；禁止擅自对外发布涉密信息。3.重点防控：建立事件溯源机制，快速定位攻击源头；加强舆情监测，及时应对负面传播。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制1.牵头部门每年对制度有效性进行评估，结合法规变化与技术发展提出修订建议；2.每三年开展一次全面修订，确保制度与内外部环境相适应；3.出现重大信息安全事件或监管要求调整时，启动应急修订程序。第十九条风险识别预警机制1.建立季度风险排查制度，由牵头部门组织各专责部门开展全面风险扫描；2.对识别的风险进行L、M、H三级分级，重大风险纳入月度监控清单；3.编制风险预警报告，按月度向领导小组汇报，重大风险即时发布预警通知。第二十条合规审查机制1.将信息安全审查嵌入业务流程，包括系统上线前合规性评估、合同签订前安全条款审查；2.对采购、外包等场景实施安全准入审查，未经审查的项目不得实施；3.建立审查结果台账，跟踪整改落实情况。第二十一条风险应对机制1.一般风险由业务部门自行处置，专责部门提供技术支持；2.重大风险由领导小组组织成立应急工作组，启动专项处置方案；3.涉及跨部门协同时，明确牵头部门与配合部门职责，建立会商机制。第二十二条责任追究机制1.依据违规情节严重程度，分为一般违规、重大违规、严重违规三级；2.违规情形包括：违反操作规程、泄露敏感信息、处置不及时等；3.处罚措施包括：通报批评、绩效考核扣分、纪律处分，情节严重构成犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制1.每半年对专项管理体系运行效果进行评估，重点考核风险管控成效；2.每年编制专项管理年度报告，分析管理短板，提出优化建议；3.建立持续改进循环，将评估结果应用于下一周期管理计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障1.公司主要负责人每季度听取专项管理工作报告；2.分管领导每月召开专题协调会，解决突出问题；3.下属单位设立信息安全员，落实属地管理责任。第二十五条考核激励机制1.将信息安全合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于10%；2.对表现突出的部门和个人给予专项奖励，金额与绩效奖金挂钩；3.将违规行为记入个人诚信档案，作为评优评先的重要参考。第二十六条培训宣传机制1.每年组织全员信息安全意识培训，新员工必须考核合格方可上岗；2.开展岗位专项培训，如财务系统操作安全、数据合规要求等；3.利用公司内刊、宣传栏等载体，营造全员参与氛围。第二十七条信息化支撑1.建设信息安全态势感知平台，实现风险实时监测与可视化展示；2.开发电子化操作流程，减少人工干预环节；3.建立数据资产管理系统，实现数据全生命周期自动化管控。第二十八条文化建设1.编制《信息安全合规手册》，人手一册，作为行为指引；2.每年开展信息安全知识竞赛，提升全员合规意识；3.签署《信息安全承诺书》，明确个人责任与义务。第二十九条报告制度1.风险事件上报：一般事件24小时内上报，重大事件即时上报；2.年度报告：每年12月31日前完成编制，内容包括管理概况、风险处置、改进措施等；