信息安全与保密管理制度

信息安全与保密管理制度信息安全与保密管理制度信息安全与保密管理是企业健康发展的基石，关乎核心竞争力、声誉形象乃至生存安全。为规范信息安全与保密管理行为，防控信息安全风险，保障公司信息系统安全稳定运行，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家相关法律法规，结合行业监管要求及公司内部管理实际，制定本制度。第一章总则第一条制度制定依据本制度依据以下政策依据制定：1.国家法律法规：《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等；2.行业准则：金融、能源、通信等行业的信息安全标准（如ISO27001、等级保护2.0等）；3.集团母公司规定：母公司关于信息安全与保密管理的整体要求及实施细则；4.企业内部需求：为应对日益复杂的信息安全威胁、防控数据泄露、网络攻击等专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司全体员工、各部门、下属单位及所有业务场景，包括但不限于：1.组织范围：公司总部各部门、各下属单位、关联企业及第三方合作机构；2.人员范围：所有在职员工，包括正式员工、实习生、外包人员及退休返聘人员；3.业务范围：公司信息系统、网络环境、数据资源、知识产权等涉及信息安全与保密的全部活动，涵盖业务运营、技术研发、采购、销售、合作等全流程。第三条核心术语定义1.信息安全专项管理：指公司为保障信息系统安全、数据安全及保密信息保护而建立的管理体系，包括风险识别、控制措施、应急响应、持续改进等全周期管理活动；2.信息安全风险：指因信息系统故障、人为操作失误、外部攻击等因素导致信息泄露、系统瘫痪、业务中断等损失的可能性；3.合规管理：指公司依据法律法规、行业标准及内部制度要求，对信息安全与保密活动进行规范管理，确保合法合规；4.数据分类分级：根据数据敏感性、重要性及使用场景，将数据划分为公开、内部、秘密、核心等不同级别，并采取差异化保护措施。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：信息安全与保密管理覆盖公司所有业务领域、所有信息系统及所有人员；2.责任到人：明确各层级、各岗位的安全职责，确保管理责任可追溯；3.风险导向：聚焦高风险领域，优先防控重大风险，动态优化管控措施；4.持续改进：定期评估管理有效性，根据内外部环境变化及时调整制度流程；5.最小权限：遵循业务需求，为员工分配最低必要权限，防止越权操作；6.零容忍：对信息安全违规行为采取零容忍态度，严肃追究责任。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责1.公司主要负责人为公司信息安全与保密管理第一责任人，全面领导专项管理工作；2.分管信息安全与保密工作的负责人为直接责任人，统筹制度制定、资源调配及重大风险处置；3.决策层每年至少召开1次专题会议，审议重大安全事件、制度修订等事项。第六条专项管理领导小组1.组成架构：由公司主要负责人牵头，分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表组成；2.主要职能：-统筹协调信息安全与保密管理工作；-审批重大安全投入、应急预案及制度修订；-对重大安全事件进行决策指挥，监督处置进展。第七条牵头部门职责1.制度建设：负责信息安全与保密管理制度的编制、修订及宣贯；2.风险识别：定期组织跨部门风险排查，编制风险清单；3.监督考核：监督各部门落实制度要求，开展年度考核；4.培训宣贯：组织全员信息安全意识培训，开展技能考核；5.技术支撑：协调IT部门部署安全防护措施，保障系统安全。第八条专责部门职责1.合规审核：对信息系统开发、采购、运维等环节进行安全合规审核；2.流程优化：结合业务需求，持续优化信息安全管理流程；3.应急响应：牵头处置重大安全事件，评估损失并上报决策层；4.工具研发：推动安全工具（如堡垒机、态势感知平台）落地应用。第九条业务部门/下属单位职责1.制度落地：组织本领域员工学习制度要求，落实具体操作规范；2.日常防控：开展安全自查，排查系统漏洞、权限滥用等问题；3.事件上报：及时报告信息安全事件，配合调查处置；4.供应商管理：对第三方供应商开展安全背景审查，签订保密协议。第十条基层执行岗职责1.岗位合规承诺：签署信息安全责任书，明确个人职责；2.风险识别报告：发现异常行为或安全隐患，立即上报主管及牵头部门；3.操作规范执行：严格遵守密码管理、文件处理、网络使用等制度要求；4.保密义务履行：对接触到的涉密信息承担保密责任，离职时提交保密资料。第三章专项管理重点内容与要求第十一条信息系统安全管控1.合规标准：信息系统必须符合国家等级保护要求，定期进行安全测评；2.禁止行为：严禁私设外联服务器、擅自接入互联网、使用非法软件；3.风险防控：加强系统访问日志审计，防范SQL注入、跨站攻击等威胁。第十二条数据分类分级管理1.合规标准：按业务场景将数据分为公开、内部、秘密、核心四类，采取分级保护；2.禁止行为：严禁非授权访问、下载、导出核心数据，禁止在公共网络传输敏感数据；3.风险防控：对核心数据实施加密存储、传输加密，定期进行数据备份。第十三条访问权限管理1.合规标准：遵循“按需授权、定期审查”原则，建立权限申请、审批、变更流程；2.禁止行为：严禁超额授权、交叉授权，离职人员权限必须及时撤销；3.风险防控：定期开展权限核查，对异常操作进行实时告警。第十四条网络边界防护1.合规标准：部署防火墙、入侵检测系统（IDS）、Web应用防火墙（WAF）；2.禁止行为：严禁违规使用VPN、外网接入未授权系统；3.风险防控：加强外网接入管理，对高风险操作进行人工审批。第十五条涉密信息管理1.合规标准：涉密文件必须进行物理隔离或加密存储，涉密设备禁止连接公共网络；2.禁止行为：严禁通过社交媒体、即时通讯工具传输涉密信息；3.风险防控：对涉密人员开展保密培训，实行“单面屏”办公要求。第十六条外包及第三方管理1.合规标准：对供应商开展安全背景审查，签订保密协议，明确安全责任；2.禁止行为：严禁委托不具备资质的第三方处理敏感数据；3.风险防控：对外包项目实施全过程安全监控，定期评估供应商合规性。第十七条安全意识培训1.合规标准：新员工必须接受信息安全培训，每年开展至少2次全员培训；2.禁止行为：严禁培训后未考核上岗，禁止考试作弊；3.风险防控：通过模拟钓鱼邮件、应急演练等方式提升员工防范能力。第十八条应急响应管理1.合规标准：制定信息安全事件应急预案，明确事件分级、处置流程及上报时限；2.禁止行为：严禁隐瞒不报、拖延处置，禁止擅自对外发布信息；3.风险防控：定期开展应急演练，确保响应团队24小时待命。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制1.牵头部门每年至少组织1次制度评估，根据法律法规变化、业务调整及时修订；2.发现重大漏洞或风险，立即启动修订程序，确保制度时效性。第二十条风险识别预警机制1.定期开展跨部门风险排查，编制风险清单并动态更新；2.对高风险项进行分级评估，发布预警通知并推动整改；3.建立风险数据库，积累历史数据支持管理决策。第二十一条合规审查机制1.将信息安全审查嵌入业务流程，如系统上线、合同签订前必须通过安全审核；2.未经审查的流程、项目不得实施，违规实施按责任追究；3.审查结果纳入绩效考核，推动问题闭环整改。第二十二条风险应对机制1.一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；2.立即启动应急预案，切断风险源，评估损失并上报决策层；3.建立责任协同机制，跨部门事件由牵头部门牵头处置。第二十三条责任追究机制1.违规情形包括但不限于：泄露保密信息、未按权限操作、应急响应不及时等；2.处罚标准：警告、罚款、降级、解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关；3.追究方式：内部调查、第三方鉴定，确保处罚公正合理。第二十四条评估改进机制1.每年开展专项管理有效性评估，包括制度覆盖率、风险处置率等指标；2.评估结果作为次年预算、资源分配的重要依据；3.对制度漏洞及时优化，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障1.各层级领导对分管领域信息安全负总责，定期述职；2.牵头部门设立专职安全员，负责日常管理协调；3.下属单位指定专人负责本地化落实。第二十六条考核激励机制1.将信息安全考核纳入部门年度评优，优秀团队给予奖励；2.个人违规与绩效挂钩，严重者取消评优资格；3.建立安全标兵评选机制，树立榜样典型。第二十七条培训宣传机制1.分层级培训：管理层学习合规履职要求，一线员工学习操作规范；2.宣传方式：发布内部手册、开展知识竞赛、设置安全宣传栏；3.考核结果与晋升挂钩，确保培训实效。第二十八条信息化支撑1.建设统一安全管控平台，实现流程自动化、风险实时监控；2.推广使用密码管理工具、多因素认证等安全技术；3.通过大数据分析，提升风险识别精准度。第二十九条文化建设1.制定信息安全合规手册，明确行为红线；2.组织员工签订保密承诺书，强化责任意识；3.每年开展“信息安全月”活动，营造全员参与氛围。第三十条报告制度1.风险事件上报：一般事件24小时内上报，重大事件立即上报；2.年度报告：每年12月底前提交年度管理情况报告，包括事件统计、