信息保密制度

信息保密制度信息保密制度第一章总则第一条为适应国家信息安全法律法规及相关行业准则要求，落实集团母公司关于企业信息资源保护的统一规定，并有效防控公司经营管理中面临的信息安全专项风险，规范信息保密相关业务流程，保障公司核心信息资产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工。凡涉及公司商业秘密、技术秘密、经营信息及其他敏感信息的业务活动、场景场景均须遵守本制度。具体适用范围包括但不限于以下情形：（一）公司内部信息系统数据管理；（二）对外合作项目信息交互；（三）涉密文件制作、流转、存储、销毁全流程；（四）客户信息、供应商信息等外部敏感信息处理；（五）员工离职后的信息保密义务履行。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）信息保密专项管理：指公司针对信息资源保护所建立的组织架构、制度规范、技术防护、人员管理、应急处置等综合性管理体系的统称。其外延涵盖信息分类分级、权限管控、安全审计、应急响应等全链条管理活动。（二）信息保密风险：指因管理漏洞、技术缺陷、人为因素等可能导致公司信息泄露、滥用或遭到破坏的潜在危害。风险表现形式包括但不限于系统漏洞、操作失误、恶意攻击、设备丢失等。（三）合规要求：指公司信息保密管理必须满足的法律法规规定、行业标准规范及内部制度要求。具体包括《中华人民共和国网络安全法》等法律法规要求、《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等国家标准要求以及公司制定的相关管理制度要求。第四条信息保密专项管理应当遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有信息资产纳入保密管理范围，覆盖公司经营管理的各个环节和业务场景。（二）责任到人原则：明确各级人员信息保密责任，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：重点防控重大信息泄露风险，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化，不断完善信息保密管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息保密工作负全面领导责任，承担首要责任；分管信息保密工作的领导对公司信息保密工作负直接领导责任；其他领导班子成员根据分工对分管领域的信息保密工作承担相应领导责任。第六条设立公司信息保密工作委员会，作为公司信息保密工作的决策机构。委员会由公司主要负责人担任主任，分管领导担任副主任，成员包括相关职能部门负责人及下属单位主要负责人。委员会主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，每季度召开一次会议，研究解决重大信息保密问题。第七条成立信息保密工作领导小组，负责信息保密工作的具体组织实施。领导小组由分管领导担任组长，相关部门负责人担任成员，下设办公室（设在[牵头部门名称]，以下简称"保密办"），负责日常管理工作。领导小组主要职责包括：（一）统筹推进公司信息保密管理制度建设与落实；（二）组织协调重大信息保密问题的解决；（三）指导监督各部门、下属单位信息保密工作开展；（四）定期评估信息保密管理有效性。第八条明确三类主体信息保密管理职责：（一）牵头部门职责：由[牵头部门名称]作为信息保密管理牵头部门，主要承担以下职责：1.统筹制定和修订信息保密管理制度体系；2.组织开展信息资产识别与分类分级；3.落实信息保密风险排查与评估工作；4.组织实施信息保密培训与宣传教育；5.监督检查信息保密制度执行情况；6.负责信息保密事件的初步处置与上报。（二）专责部门职责：由[技术管理部门]作为信息保密专责部门，主要承担以下职责：1.负责信息系统安全防护体系建设与运维；2.开展网络安全风险评估与漏洞管理；3.落实信息安全技术防护措施；4.组织开展安全审计与监测；5.负责信息备份与灾难恢复工作。（三）业务部门/下属单位职责：各部门、下属单位主要负责人为本单位信息保密第一责任人，主要承担以下职责：1.落实本单位信息保密管理制度要求；2.开展本领域信息保密风险防控；3.组织本单位员工信息保密培训；4.及时报告信息保密事件；5.配合开展信息保密检查与调查。第九条各级管理人员信息保密职责：（一）部门负责人：负责本部门信息保密工作的组织领导与监督检查，落实部门信息保密责任。（二）专兼职保密员：负责本部门信息保密工作的具体落实，包括制度传达、风险排查、监督提醒等。（三）全体员工：严格遵守信息保密制度要求，履行岗位信息保密义务。第十条基层执行岗信息保密责任：（一）岗位合规承诺：员工入职时签署信息保密承诺书，明确岗位保密义务。（二）风险上报义务：发现信息保密隐患或事件时，应立即向部门负责人和保密办报告。（三）合规操作要求：严格按照操作规程处理涉密信息，不得擅自拷贝、下载、外传。第三章专项管理重点内容与要求第十一条信息资产分类分级管理。公司对所有信息资产进行分类分级，分为核心涉密级、重要秘密级、一般内部级、公开信息级四个等级。具体分级标准如下：（一）核心涉密级：指对公司核心竞争力具有重大影响，一旦泄露可能造成重大损害的信息，如核心算法、专利技术、客户数据库等。（二）重要秘密级：指对公司经营管理具有较重要影响，泄露可能造成较重损害的信息，如经营计划、财务数据、市场策略等。（三）一般内部级：指对内部管理具有影响，泄露可能造成一般损害的信息，如人事信息、内部通知等。（四）公开信息级：指对外公开不损害公司利益的信息，如公司公告、新闻稿等。第十二条涉密信息处理规范。针对不同等级的涉密信息，实施差异化管控措施：（一）核心涉密级信息：实行最严格的管控措施，仅限授权人员访问，不得存储在非加密设备上，禁止通过互联网传输。（二）重要秘密级信息：实行重点管控，通过加密存储和传输，限制访问权限，加强访问审计。（三）一般内部级信息：实行常规管控，通过权限管理控制访问，定期开展安全检查。（四）公开信息级信息：实行开放管理，但不得泄露其他信息。第十三条访问权限管理。建立统一身份认证体系，实施基于角色的访问控制：（一）遵循最小权限原则：根据岗位工作需要授予必要访问权限，不得超权访问。（二）定期权限审查：每半年开展一次访问权限审查，及时撤销离职员工和调岗员工的访问权限。（三）强密码策略：要求设置复杂密码，定期更换，禁止使用相同密码。（四）多因素认证：对核心系统实施多因素认证，提高访问安全性。第十四条涉密载体管理。对涉密文件、存储介质等载体实施全生命周期管理：（一）涉密文件管理：涉密文件制作、流转、存储、销毁必须符合保密要求，禁止使用非涉密设备处理涉密文件。（二）存储介质管理：对存储涉密信息的U盘、硬盘等介质实施登记管理，禁止私自带出办公区域。（三）打印复印管理：涉密文件打印复印必须登记，并限制打印数量和范围。（四）销毁管理：涉密载体销毁必须由专人监督，确保彻底销毁。第十五条网络安全防护。建立多层次网络安全防护体系：（一）边界防护：部署防火墙、入侵检测系统等设备，加强对网络边界的防护。（二）终端防护：所有办公终端安装防病毒软件、终端准入控制系统，定期更新病毒库。（三）数据加密：对传输和存储的核心数据实施加密保护。（四）漏洞管理：建立漏洞管理机制，及时修复系统漏洞。第十六条外部合作保密。规范对外合作项目的信息保密管理：（一）签订保密协议：与外部合作伙伴签订保密协议，明确双方保密责任。（二）分级授权：根据合作范围分级授权，限制合作伙伴访问权限。（三）过程监督：对合作伙伴进行定期保密检查，确保其履行保密义务。（四）项目评估：项目结束后开展保密评估，及时收回或销毁涉密资料。第十七条离职人员管理。规范离职人员信息保密管理：（一）离职面谈：与离职人员进行保密面谈，明确其保密义务。（二）权限撤销：及时撤销离职人员的所有访问权限。（三）资料回收：收回所有涉密载体和办公设备。（四）违约追究：对违反保密约定的离职人员，依法追究法律责任。第十八条涉密事件处置。建立涉密事件应急处置机制：（一）分级响应：根据事件严重程度分级响应，轻微事件由部门处理，重大事件由公司成立专项组处置。（二）应急流程：及时切断涉密信息传播渠道，评估损失，采取措施补救。（三）责任追究：对造成事件的责任人严肃处理，涉嫌犯罪的移交司法机关。（四）教训总结：对事件进行全面调查，总结教训，完善制度。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。建立制度动态更新机制，根据内外部环境变化及时修订：（一）法规跟踪：密切关注国家信息安全法律法规变化，及时调整制度要求。（二）风险评估：定期开展信息保密风险评估，根据风险变化调整管控措施。（三）定期修订：每年对制度进行一次全面评估和修订，确保持续适用。第二十条风险识别预警机制。建立常态化风险排查和预警机制：（一）定期排查：每季度开展一次信息保密风险排查，重点关注重点领域和环节。（二）分级评估：对识别的风险进行分级评估，确定重点关注对象。（三）预警发布：对重大风险及时发布预警通知，明确防范措施。（四）持续改进：根据风险变化调整防控措施，提高预警能力。第二十一条合规审查机制。将信息保密审查嵌入关键业务流程：（一）决策审查：重大经营决策必须进行信息保密审查，确保不泄露核心信息。（二）合同审查：对外签订的合同必须进行信息保密条款审查。（三）项目审查：新项目启动前必须进行信息保密风险评估。（四）未经审查不得实施：所有业务活动必须经过信息保密审查后方可实施。第二十二条风险应对机制。建立分级响应的风险处置机制：（一）一般风险：由部门负责人组织处置，保密办监督。（二）重大风险：由公司成立专项组处置，必要时寻求外部专业机构支持。（三）应急流程：立即采取措施控制风险扩散，评估损失，制定补救方案。（四）责任协同：明确各责任主体职责，协同处置风险事件。（五）及时上报：重大风险事件必须在24小时内上报公司主要负责人。第二十三条责任追究机制。建立明确的责任追究机制：（一）违规情形：明确各类违规行为认定标准，如违规拷贝涉密文件、擅自外传商业秘密等。（二）处罚标准：根据违规情节轻重，实施警告、通报批评、降级、解雇等处罚。（三）联动考核：将信息保密绩效纳入年度考核，与绩效、评优挂钩。（四）法律追责：对涉嫌犯罪的违规行为，移交司法机关依法追究刑事责任。第二十四条评估改进机制。建立常态化评估改进机制：（一）定期评估：每年对信息保密管理体系有效性进行评估，重点关注制度执行情况。（二）第三方评估：每两年聘请第三方机构开展独立评估，提供改进建议。（三）流程优化：根据评估结果优化管理流程，消除管理漏洞。（四）持续改进：建立持续改进机制，不断完善信息保密管理体系。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。明确各层级领导信息保密管理责任：（一）主要领导责任：对公司信息保密工作负总责，定期研究解决重大问题。（二）分管领导责任：负责信息保密工作的具体组织领导，落实制度要求。（三）部门负责人责任：负责本部门信息保密工作的落实，落实岗位责任。（四）员工责任：履行岗位信息保密义务，遵守制度要求。第二十六条考核激励机制。将信息保密情况纳入绩效考核：（一）考核指标：将信息保密绩效纳入部门和个人年度考核，设定具体考核指标。（二）结果运用：考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩，实行差异化激励。（三）奖惩分明：对信息保密工作突出的单位和个人给予表彰奖励，对违反规定的严肃处理。第二十七条培训宣传机制。分层级开展信息保密培训：（一）管理层培训：每年对管理层开展合规履职培训，提高其信息保密意识。（二）业务培训：每半年对业务人员进行岗位操作规范培训，提高其保密技能。（三）全员宣贯：每年开展全员信息保密知识宣贯，营造全员保密氛围。（四）培训记录：建立培训档案，确保培训覆盖全员。第二十八条信息化支撑。建立信息化管理平台：（一）系统建设：建设信息保密管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据集成：整合各业务系统数据，实现信息资产全面管理。（三）智能预警：建立智能预警模型，提前识别潜在风险。（四）审计追溯：实现所有操作可追溯，便于事后调查。第二十九条文化建设。营造全员信息保密文化氛围：（一）发布手册：编制信息保密合规手册，明确行为规范。（二）签署承诺：组织员工签订信息保密承诺书。（三）典型宣传：宣传信息保密先进典型，发挥示范作用。（四）警示教育：定期开展警示教育，提高全员保密意识。第三十条报告制度。建立规范的信息保密报告制度：（一