养老院九防制度

养老院九防制度养老院九防制度第一章总则第一条制度制定依据本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《养老机构管理办法》《社会养老服务体系建设“十四五”规划》等国家法律法规，参照《养老机构服务质量基本规范》（GB/T36920-2018）等行业标准，并结合XX集团《企业内部控制管理办法》及本养老院实际运营需求制定。制度旨在全面防控养老服务机构在安全管理、运营合规、服务质量、财务管理、人力资源、信息系统等六大领域风险，构建系统性风险防控体系，保障老年人合法权益，提升服务管理水平。第二条适用范围本制度适用于XX养老院各部门、下属分支机构及全体员工，涵盖养老院日常运营管理的全部场景，包括但不限于：老年人入住管理、生活照护服务、医疗康复服务、消防安全管理、食品卫生管理、财务资金管理、人力资源管理等业务活动。各业务场景的操作规范、风险防控要求及管理职责均按本制度执行。第三条核心术语定义1.养老服务机构专项管理：指养老院依据国家法律法规及内部规章制度，对服务运营全过程实施系统化风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理活动。2.专项领域风险：指在养老服务机构运营中可能导致的重大安全事故、服务纠纷、财产损失、法律诉讼等风险事件，包括但不限于：火灾、坠楼、食物中毒、欺凌虐待、财务舞弊、数据泄露等。3.合规管理：指养老院各项业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准及内部规章制度，确保运营合法合规的管理行为。4.风险分级管控：指根据风险可能性和影响程度，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级，并实施差异化管控措施的管理方法。第四条专项管理基本原则养老服务机构专项管理遵循以下原则：1.全面覆盖原则：专项管理覆盖养老院所有业务领域和环节，确保无死角、无盲区。2.责任到人原则：建立“谁主管、谁负责，谁业务、谁防控”的责任体系，明确各层级、各部门、各岗位的风险防控职责。3.风险导向原则：突出高风险领域的管控力度，优先配置资源，实施重点防控。4.持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整完善制度机制。5.预防为主原则：通过制度建设、教育培训、隐患排查等手段，将风险防控融入日常管理。6.协同联动原则：建立跨部门、跨层级的风险防控协同机制，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司决策层职责公司总经理为养老服务机构专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面领导负责；公司分管养老服务、安全、合规的副总经理为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施。决策层主要履行以下职责：1.审批专项管理制度及重大风险防控方案；2.确保专项管理所需资源投入；3.推动专项管理责任落实；4.决策重大风险事件处置方案。第六条专项管理领导小组设立养老服务机构专项管理领导小组，由公司总经理担任组长，分管副总经理担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要职责：1.统筹协调专项管理工作；2.审批专项管理重大事项；3.定期听取专项管理工作报告；4.对重大风险事件进行决策。领导小组下设办公室，挂靠在护理部，负责日常管理工作。第七条三类主体职责划分1.牵头部门（护理部）：-负责专项管理制度建设与修订；-组织开展专项风险排查与评估；-监督检查专项管理落实情况；-开展专项管理培训与宣传；-负责专项管理考核与奖惩。2.专责部门：-安全部：负责消防安全、设施安全、用药安全等专项领域合规审核与风险处置；-财务部：负责资金管理、税务合规、预算执行等专项领域合规审核与风险处置；-人力资源部：负责员工资质管理、行为规范、用工风险等专项领域合规审核与风险处置；-信息技术部：负责信息系统安全、数据安全、网络安全等专项领域合规审核与风险处置。3.业务部门/下属单位：-负责落实本领域专项管理要求；-开展日常风险自查与报告；-实施风险整改与持续改进；-组织本领域员工培训。第八条基层执行岗合规责任全体员工作为专项管理的基层执行者，必须履行以下合规责任：1.严格遵守专项管理制度及操作规范；2.主动学习专项管理知识，提升风险防控意识；3.做好岗位风险识别与报告，发现隐患及时上报；4.签署岗位合规承诺书，明确个人责任；5.配合专项管理检查与考核。第三章专项管理重点内容与要求第九条消防安全管理养老院必须严格执行《中华人民共和国消防法》及《养老机构消防安全管理规定》，落实以下管理要求：1.业务操作合规标准：-每日开展防火巡查，每周开展全面防火检查；-灭火器材每月检查维护，确保完好有效；-消防通道保持畅通，严禁堆放杂物；-电动自行车集中停放充电，严禁入户充电；-消防控制室24小时值班，记录完整。2.禁止性行为：-严禁违规动用明火；-严禁堵塞消防通道；-严禁损坏消防设施；-严禁在禁烟区吸烟；-严禁擅自改变建筑用途。3.重点防控点：-重点监控厨房用火用电安全；-重点管理电气线路老化风险；-重点防范夜间消防安全管理漏洞；-重点加强消防应急演练频次与效果。第十条服务质量安全管理养老院必须严格执行《养老机构服务质量基本规范》及《养老服务质量评价标准》，落实以下管理要求：1.业务操作合规标准：-每位老年人建立服务档案，实行动态管理；-照护服务按照“六看六到位”标准执行；-医疗服务由执业医师或护士开展；-食物制作符合食品安全规范；-每日开展老年人精神状态评估。2.禁止性行为：-严禁虐待、欺凌老年人；-严禁未经评估擅自改变服务方案；-严禁使用过期或变质食品；-严禁泄露老年人隐私信息；-严禁擅自为老年人用药。3.重点防控点：-重点防范护理服务质量不达标；-重点监控重点人群（失智、失能）安全风险；-重点管理陪护人员行为规范；-重点防范服务纠纷。第十一条用药安全管理养老院必须严格执行《药品管理法》及《养老机构服务用药管理规范》，落实以下管理要求：1.业务操作合规标准：-建立药品采购、验收、储存、使用全流程管理；-处方药由执业医师开具；-药品储存符合“五专”要求（专人、专柜、专账、专册、专用）；-实行药品使用双人核对制度；-定期开展药品效期管理。2.禁止性行为：-严禁使用过期药品；-严禁未经评估擅自用药；-严禁将药品外借；-严禁使用非药品替代药品；-严禁商业贿赂采购药品。3.重点防控点：-重点监控抗生素使用规范；-重点防范特殊药品（麻醉、精神类）管理风险；-重点管理药品储存条件；-重点加强用药不良反应监测。第十二条消防安全管理制度养老院必须建立消防安全管理制度，明确以下管理要求：1.业务操作合规标准：-每月开展电气线路检测；-每季开展消防设施维护；-每半年开展消防演练；-每年委托专业机构开展消防安全评估；-新员工上岗前必须接受消防培训。2.禁止性行为：-严禁违规使用大功率电器；-严禁堵塞安全出口；-严禁损坏消防设施；-严禁擅自改变消防设施用途；-严禁消防控制室无人值守。3.重点防控点：-重点监控电气线路安全；-重点管理厨房消防安全；-重点防范夜间消防安全管理；-重点加强消防设施维护。第十三条服务质量管理制度养老院必须建立服务质量管理制度，明确以下管理要求：1.业务操作合规标准：-每日开展老年人健康评估；-每周开展照护服务质量检查；-每月开展满意度调查；-每季开展服务质量培训；-建立服务差错追溯机制。2.禁止性行为：-严禁虐待、欺凌老年人；-严禁未经评估擅自改变服务方案；-严禁泄露老年人隐私信息；-严禁使用过期或变质食品；-严禁擅自为老年人用药。3.重点防控点：-重点防范护理服务质量不达标；-重点监控重点人群（失智、失能）安全风险；-重点管理陪护人员行为规范；-重点防范服务纠纷。第十四条用药安全管理制度养老院必须建立用药安全管理制度，明确以下管理要求：1.业务操作合规标准：-建立药品采购、验收、储存、使用全流程管理；-处方药由执业医师开具；-药品储存符合“五专”要求；-实行药品使用双人核对制度；-定期开展药品效期管理。2.禁止性行为：-严禁使用过期药品；-严禁未经评估擅自用药；-严禁将药品外借；-严禁使用非药品替代药品；-严禁商业贿赂采购药品。3.重点防控点：-重点监控抗生素使用规范；-重点防范特殊药品（麻醉、精神类）管理风险；-重点管理药品储存条件；-重点加强用药不良反应监测。第十五条财务资金管理制度养老院必须建立财务资金管理制度，明确以下管理要求：1.业务操作合规标准：-实行资金预算管理；-严格执行审批权限；-定期开展财务对账；-建立资金支付台账；-规范票据管理。2.禁止性行为：-严禁设立账外账；-严禁违规拆借资金；-严禁虚假报销；-严禁挪用养老资金；-严禁违规公款消费。3.重点防控点：-重点监控大额资金支付；-重点防范财务舞弊风险；-重点加强票据管理；-重点防范税务合规风险。第十六条人力资源管理制度养老院必须建立人力资源管理制度，明确以下管理要求：1.业务操作合规标准：-严格员工资质管理；-规范员工行为规范；-建立员工培训档案；-规范劳动合同管理；-做好员工离职交接。2.禁止性行为：-严禁招聘无资质人员；-严禁歧视性用工；-严禁违规用工；-严禁泄露员工信息；-严禁强迫劳动。3.重点防控点：-重点防范用工法律风险；-重点监控员工行为规范；-重点加强员工培训；-重点管理关键岗位人员。第十七条信息系统安全管理制度养老院必须建立信息系统安全管理制度，明确以下管理要求：1.业务操作合规标准：-规范信息系统使用权限；-定期开展系统安全检测；-做好数据备份与恢复；-规范数据传输管理；-加强网络安全防护。2.禁止性行为：-严禁违规访问系统；-严禁泄露系统密码；-严禁下载非法软件；-严禁泄露老年人信息；-严禁擅自修改系统参数。3.重点防控点：-重点防范数据泄露风险；-重点监控系统访问日志；-重点加强网络安全防护；-重点管理信息系统权限。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制养老服务机构专项管理制度实施动态管理，具体要求如下：1.每年12月底前，牵头部门组织评估上年度制度执行情况，提出修订建议；2.遇国家法律法规调整时，30日内完成制度修订；3.每次修订需经专项管理领导小组审议通过；4.新制度发布后，组织全员培训，确保执行到位；5.建立制度修订台账，实现制度版本追溯管理。第十九条风险识别预警机制养老院建立系统性风险识别预警机制，具体要求如下：1.定期排查：每季度开展专项风险排查，形成风险清单；2.分级评估：根据风险可能性和影响程度，将风险分为三级（重大、较大、一般）；3.预警发布：对重大风险发布预警通知，明确管控要求；4.动态监控：对重点风险实施月度监控，及时调整管控措施；5.信息共享：风险清单报送专项管理领导小组及上级主管部门。第二十条合规审查机制养老院建立全流程合规审查机制，具体要求如下：1.关键节点审查：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；2.审查内容：包括但不限于资质合规、流程合规、价格合规、信息披露合规；3.审查标准：严格对照国家法律法规及内部制度执行；4.审查结果：未经审查不得实施相关业务；5.审查记录：建立合规审查台账，实现全过程追溯。第二十一条风险应对机制养老院建立分级响应的风险应对机制，具体要求如下：1.一般风险：由业务部门自行处置，每月汇总上报；2.较大风险：由专责部门牵头处置，每月向领导小组汇报；3.重大风险：立即启动应急预案，专项管理领导小组统筹处置；4.应急流程：报告→评估→处置→复核→反馈；5.责任协同：建立跨部门风险处置机制，明确协同流程。第二十二条责任追究机制养老院建立严格的责任追究机制，具体要求如下：1.违规情形：包括但不限于制度违反、操作违规、风险未报、处置不力；2.处罚标准：根据违规程度，分为警告、通报批评、降级、撤职、移送司法机关五种类型；3.联动考核：将责任追究结果纳入绩效考核；4.纪律处分：违规情节严重的，给予党纪或行政处分；5.案例通报：对典型违规案例进行全院通报。第二十三条评估改进机制养老院建立专项管理体系评估改进机制，具体要求如下：1.定期评估：每年6月和12月开展专项管理有效性评估；2.评估内容：包括制度完整性、执行有效性、风险控制力；3.评估方法：采取现场检查、数据分析、员工访谈等方式；4.改进计划：针对评估发现的问题，制定整改计划；5.持续改进：形成“评估→改进→再评估”的闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障1.公司总经理对专项管理工作负总责，定期听取工作汇报；2.分管领导负责具体组织协调，每月召开专题会议；3.各部门负责人为本领域专项管理第一责任人；4.建立专项管理责任清单，明确各级责任；5.每季度开展责任落实情况检查，确保责任到人。第二十五条考核激励机制1.考核内容：专项管理制度执行情况、风险防控成效、培训参与度；2.考核方式：采取定量与定性相结合的方式，结合日常检查和专项评估；3.考核结果：与部门绩效、评优评先挂钩；4.奖励机制：对专项管理先进部门和个人予以表彰奖励；5.惩罚机制：对考核不合格的部门，约谈负责人，限期整改。第二十六条培训宣传机制1.管理层培训：每半年开展一次合规履职培训；2.基层培训：每月开展一次岗位操作规范培训；3.新员工培训：上岗前必须接受专项管理培训；4.培训考核：培训后进行考核，考核不合格者不得上岗；