养老院老人健康数据统计分析制度

养老院老人健康数据统计分析制度养老院老人健康数据统计分析制度第一章总则第一条制度制定依据本制度依据《中华人民共和国个人信息保护法》《医疗机构管理条例》《养老服务条例》《健康医疗数据安全管理规范》（GB/T37988-2019）等国家法律法规，参照《国家卫生健康委关于促进老年人健康管理服务规范》等行业准则，结合集团母公司《数据安全管理实施纲要》及公司内部数字化转型战略要求，为规范养老院老人健康数据的采集、分析与应用，提升服务质量与风险防控能力，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、下属养老院单位及全体员工，涵盖健康数据采集、传输、存储、分析、应用、披露等全流程管理。具体场景包括但不限于：（1）老人基础健康信息登记（年龄、性别、病史等）；（2）日常健康监测数据（体温、血压、血糖、睡眠质量等）；（3）诊疗记录（疾病诊断、用药情况、康复方案等）；（4）服务行为数据（护理记录、活动参与度等）。第三条核心术语定义（1）“XX专项管理”：指围绕养老院老人健康数据的合规化、体系化管理，包括数据全生命周期管控、风险防控及合规审查。（2）“XX风险”：指因数据泄露、滥用、分析偏差或系统故障等导致老人权益受损、服务中断或法律责任承担的可能性。（3）“XX合规”：指所有数据处理活动需严格遵循国家法律法规、行业规范及公司制度要求，保障数据采集、使用、传输、存储的合法性、安全性及目的正当性。第四条专项管理核心原则（1）全面覆盖：覆盖健康数据全生命周期各环节，确保无死角管控。（2）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，实现可追溯。（3）风险导向：重点防控高风险环节，优先化解潜在风险。（4）持续改进：定期评估管理效果，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为公司健康数据专项管理第一责任人，负责审批制度、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，统筹制度执行、监督考核及跨部门协调。第六条专项管理领导小组设立“养老院老人健康数据专项管理领导小组”，由分管领导担任组长，成员包括人力资源部、信息技术部、法务合规部、各养老院院长及财务部负责人。领导小组职能：（1）统筹制度建设与风险防控策略；（2）审批重大风险处置方案及资源调配；（3）监督年度管理目标达成情况。第七条部门职责划分（1）牵头部门：人力资源部（或信息技术部），负责：-制度建设与修订；-风险排查与分级管控；-人员培训与合规宣贯；-日常监督考核。（2）专责部门：法务合规部，负责：-业务合规性审核；-合同条款的合法性把关；-风险处置流程优化。（3）业务部门/下属单位：各养老院及护理部，负责：-落实数据采集规范；-开展日常风险自查；-配合专项审计。第八条基层执行岗责任各岗位员工需履行以下义务：（1）签署《岗位合规承诺书》，明确数据保护责任；（2）发现异常数据或潜在风险时，立即上报至直属上级；（3）严禁私自调取、传输或泄露老人健康数据。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集规范（1）合规标准：采集前需向老人或监护人明确数据用途、存储期限及权利，获取书面同意书；采用标准化表单（如《老人健康档案模板》）；禁止采集与养老服务无关的敏感信息（如财产状况）。（2）禁止行为：严禁通过非授权渠道（如手机聊天）采集数据；禁止诱导老人提供无关信息。（3）风险防控：建立数据采集日志，记录采集时间、人员、内容，定期抽查采集合规性。第十条数据传输安全（1）合规标准：传输前需加密处理，采用专用网络或加密通道（如VPN、HTTPS）；传输后需验证数据完整性。（2）禁止行为：禁止通过公共网络传输；禁止明文存储或传输敏感字段（如病历诊断）。（3）风险防控：传输路径需经信息安全部门评估，定期检测传输设备漏洞。第十一条数据存储管理（1）合规标准：存储于符合等保要求的专用服务器；设置访问权限（按需授权原则）；存储期限遵循“最小必要”原则（一般服务期结束后可匿名化处理）。（2）禁止行为：禁止存储过期数据；禁止将数据用于商业开发。（3）风险防控：实施冷热数据分层存储，定期清理冗余数据；灾难恢复方案需经领导小组审批。第十二条数据分析应用（1）合规标准：分析前需明确分析目的（如健康趋势预测、服务需求优化）；采用脱敏技术处理小样本数据；结果需经业务部门审核。（2）禁止行为：禁止基于健康数据实施歧视性服务；禁止将分析结果用于非授权场景（如保险理赔）。（3）风险防控：建立分析模型验证机制，定期比对实际服务效果与模型预测偏差。第十三条数据披露管理（1）合规标准：披露前需经老人或监护人书面同意，披露内容限于必要信息（如向子女反馈健康进展）；披露渠道需经信息技术部备案。（2）禁止行为：禁止未经授权向第三方提供数据；禁止强制披露无关信息。（3）风险防控：建立披露记录台账，披露后需核验接收方资质。第十四条数据销毁管理（1）合规标准：服务终止后30日内完成数据销毁；销毁前需形成销毁清单，由信息技术部监督执行；纸质档案需粉碎处理。（2）禁止行为：禁止销毁前复制数据；禁止将数据转移至非授权介质。（3）风险防控：销毁后需经第三方审计验证，并归档销毁证明。第十五条报告制度（1）内容要求：每月向领导小组提交《健康数据安全月报》，包括采集量、异常事件、风险整改情况等。（2）时限要求：重大风险事件需在2小时内上报至领导小组。（3）格式规范：采用《养老院健康数据报告模板》，经业务部门及信息技术部双重审核。第十六条内部审计（1）审计频次：每半年开展一次专项审计，由法务合规部牵头，信息技术部配合。（2）审计内容：抽查数据采集记录、系统日志、权限分配等。（3）整改要求：审计发现的问题需在15日内完成整改，并提交整改报告。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制（1）信息技术部需每年评估法规变化（如《个人信息保护法》修订）；（2）法务合规部需每月监测行业动态，必要时修订制度；（3）领导小组每年审核制度有效性，并提交更新草案。第十八条风险识别预警机制（1）每月开展风险排查，重点包括：-系统漏洞（如SQL注入）；-权限异常（如越权访问）；-数据异常（如监测值突变）。（2）建立风险分级标准：-一般风险：需30日内整改；-重大风险：需3日内上报领导小组处置。（3）预警信息需通过《风险预警通知单》发布，并抄送至相关单位负责人。第十九条合规审查机制（1）嵌入关键业务节点：-新系统上线需经信息技术部与法务合规部联合审查；-合同签订需审查数据使用条款。（2）审查标准：参照《健康医疗数据合规审查清单》，未通过不得实施。（3）审查记录需归档至《专项管理档案库》。第二十条风险应对机制（1）一般风险：由养老院自行整改，牵头部门监督；（2）重大风险：领导小组成立专项工作组，必要时启用应急响应预案（如系统隔离、数据备份）；（3）事件处置需形成《风险处置报告》，经分管领导审批。第二十一条责任追究机制（1）违规情形：-未经授权访问数据，罚款5000元；-导致数据泄露，取消年度评优资格，情节严重的按劳动合同处理。（2）处罚标准：参照《公司违规行为处罚手册》，罚款金额由领导小组审议。（3）责任追究需与绩效考核联动，每月公示处罚结果。第二十二条评估改进机制（1）每季度开展管理有效性评估，指标包括：-数据采集准确率（≥98%）；-风险整改完成率（100%）；-员工合规考核通过率（≥95%）。（2）评估结果需提交领导小组审议，形成《评估报告》，明确改进措施。（3）优化方向：优先解决高频问题，如系统权限设置不合理、培训效果不佳等。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障（1）公司主要负责人每年听取专项管理汇报；（2）各养老院需设立“健康数据管理员”，由院长分管。第二十四条考核激励机制（1）将合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（2）设立“数据保护先进奖”，获奖者获得年度绩效加分。第二十五条培训宣传机制（1）管理层需参加合规履职培训，每年不少于4学时；（2）一线员工需考核操作规范，考核合格后方可上岗；（3）每月发布《合规简报》，案例包括违规案例分析与合规操作指引。第二十六条信息化支撑（1）建设“养老院健康数据管理平台”，实现：-采集端自动校验（如监测值范围判断）；-分析端模型可视化（如健康风险趋势图）；-审计端全程留痕（如操作日志不可篡改）。（2）平台需通过等级保护测评，并接入公司“统一身份认证系统”。第二十七条文化建设（1）发布《养老院健康数据合规手册》，张贴宣传海报；（2）每年开展“数据保护日”活动，组织情景演练；（3）员工入职需签署《全员合规承诺书》。第二十八条报告制度（1）风险事件上报流程：基层员工→直属上级→牵头部门→领导小组；（2）年度管理情况需经审计后，于次年3月提交至董事会。第六章附则第二十九条解释权本制度由公司人力资源部