非法集资案件管理制度汇编(3篇)

第1篇一、总则第一条为加强非法集资案件管理，维护社会主义市场经济秩序，保障人民群众财产安全，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规，结合本地区实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于本地区各级公安机关、人民检察院、人民法院以及相关行政机关在办理非法集资案件过程中的管理工作。第三条非法集资案件管理工作应当遵循以下原则：（一）依法治国原则；（二）公正司法原则；（三）保障当事人合法权益原则；（四）公开、透明原则；（五）及时、高效原则。二、案件受理与管辖第四条公安机关、人民检察院、人民法院以及相关行政机关应当依法受理非法集资案件，及时进行调查处理。第五条非法集资案件管辖权按照以下规定确定：（一）非法集资案件由犯罪地公安机关立案侦查；（二）犯罪地公安机关认为有管辖权的，可以指定其他公安机关立案侦查；（三）涉及跨地区的非法集资案件，由共同的上级公安机关指定立案侦查。第六条人民检察院对非法集资案件依法进行审查起诉，人民法院依法进行审判。三、案件调查与取证第七条公安机关、人民检察院、人民法院以及相关行政机关在办理非法集资案件时，应当依法收集证据，确保证据的合法性、真实性和有效性。第八条收集证据应当采取以下措施：（一）询问当事人、证人；（二）查询、复制、封存有关财务资料；（三）提取、封存有关电子数据；（四）鉴定、检验；（五）其他合法手段。第九条对涉嫌非法集资的犯罪嫌疑人，应当依法采取强制措施。第十条对非法集资案件的涉案财产，应当依法进行查封、扣押、冻结。四、案件处理与执行第十一条公安机关、人民检察院、人民法院以及相关行政机关在办理非法集资案件时，应当依法作出处理决定。第十二条非法集资案件的处理决定包括：（一）立案侦查；（二）审查起诉；（三）判决、裁定；（四）执行；（五）其他处理。第十三条非法集资案件的处理程序如下：（一）立案侦查；（二）审查起诉；（三）审判；（四）执行。第十四条对非法集资案件的涉案财产，应当依法进行追缴、没收、返还。五、案件监督与指导第十五条上级机关对下级机关办理非法集资案件的工作进行监督和指导。第十六条监督和指导内容包括：（一）案件办理是否符合法定程序；（二）案件处理是否符合法律规定；（三）案件办理是否存在违法违纪行为；（四）其他应当监督和指导的事项。第十七条对非法集资案件办理工作中存在的问题，上级机关应当及时纠正，并要求下级机关整改。六、责任追究第十八条公安机关、人民检察院、人民法院以及相关行政机关工作人员在办理非法集资案件过程中，有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反法定程序办理案件的；（二）滥用职权、玩忽职守，导致案件处理错误的；（三）泄露国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；（四）收受贿赂、徇私舞弊的；（五）其他违法行为。七、附则第十九条本制度自发布之日起施行。第二十条本制度由本地区公安机关、人民检察院、人民法院以及相关行政机关负责解释。第二十一条本制度未尽事宜，依照有关法律法规执行。本汇编旨在为非法集资案件的管理提供一套完整的制度框架，以确保案件办理的公正、高效和规范。在实际操作中，各级机关应根据本汇编精神，结合本地实际情况，制定具体实施方案。第2篇一、总则第一条为加强非法集资案件的管理，规范案件办理流程，提高案件办理效率，保障当事人合法权益，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》等法律法规，结合实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于各级公安机关、检察机关、审判机关在办理非法集资案件过程中的管理工作。第三条非法集资案件的管理工作应当遵循以下原则：（一）依法办事，公正司法；（二）注重效率，保障当事人合法权益；（三）严格保密，确保案件安全；（四）分工协作，形成工作合力。二、案件受理与登记第四条公安机关、检察机关、审判机关在接到非法集资案件举报或者移送后，应当及时进行审查，对符合受理条件的，应当予以受理。第五条受理非法集资案件，应当登记案件的基本情况，包括：（一）案件名称；（二）举报单位或者个人；（三）涉嫌非法集资的单位或者个人；（四）涉嫌非法集资的金额；（五）涉嫌非法集资的事实；（六）案件来源；（七）其他需要登记的事项。第六条对不符合受理条件的案件，应当告知举报单位或者个人，并说明理由。三、案件调查与侦查第七条公安机关负责非法集资案件的调查和侦查工作。第八条调查和侦查工作应当遵循以下程序：（一）对涉嫌非法集资的单位或者个人进行调查，收集证据；（二）对涉案财产进行冻结、扣押、查封；（三）对犯罪嫌疑人采取强制措施；（四）对案件进行审查，提出起诉意见或者不起诉意见；（五）对案件进行审理，依法作出判决。第九条调查和侦查工作应当注意以下事项：（一）依法保护当事人合法权益；（二）严格遵守法定程序；（三）确保案件证据的合法性和充分性；（四）保护国家秘密、商业秘密和个人隐私。四、案件审查与起诉第十条检察机关负责对公安机关移送的非法集资案件进行审查，依法决定是否起诉。第十一条审查工作应当遵循以下程序：（一）审查案件事实和证据；（二）审查法律适用；（三）审查案件程序；（四）审查被告人的诉讼权利。第十二条审查工作应当注意以下事项：（一）依法保障被告人的合法权益；（二）确保案件证据的合法性和充分性；（三）严格审查案件程序，防止违法办案；（四）提高审查效率，确保案件及时起诉。五、案件审理与判决第十三条审判机关负责对检察机关提起公诉的非法集资案件进行审理，依法作出判决。第十四条审理工作应当遵循以下程序：（一）审查起诉书和证据；（二）通知被告人及其辩护人出庭；（三）调查核实证据；（四）开庭审理；（五）依法作出判决。第十五条审理工作应当注意以下事项：（一）依法保障被告人的合法权益；（二）确保案件证据的合法性和充分性；（三）公正审理，确保案件判决的公正性；（四）提高审理效率，确保案件及时审结。六、案件执行与监督第十六条执行机关负责对人民法院作出的判决、裁定进行执行。第十七条执行工作应当遵循以下程序：（一）审查判决、裁定；（二）采取强制措施；（三）执行财产；（四）执行完毕。第十八条执行工作应当注意以下事项：（一）依法执行，保障当事人合法权益；（二）严格遵守法定程序；（三）提高执行效率，确保案件及时执行；（四）接受监督，确保执行公正。七、案件归档与保密第十九条非法集资案件办理完毕后，应当及时归档。第二十条归档工作应当遵循以下原则：（一）依法归档，确保档案的完整性和准确性；（二）保密工作，确保国家秘密、商业秘密和个人隐私；（三）归档及时，确保案件档案的完整性。八、附则第二十一条本制度自发布之日起施行。第二十二条本制度由公安机关、检察机关、审判机关联合解释。第二十三条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规执行。注：本汇编仅供参考，具体内容请以实际法律法规和相关规定为准。第3篇一、总则第一条为加强非法集资案件的管理，维护金融秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》等相关法律法规，结合我国实际情况，制定本制度汇编。第二条本制度汇编适用于各级公安机关、检察机关、审判机关、金融监管部门以及其他相关部门在办理非法集资案件过程中，对案件的管理、调查、侦查、起诉、审判、执行等各个环节的规定。第三条非法集资案件的管理应当遵循以下原则：（一）依法治国原则；（二）公平公正原则；（三）公开透明原则；（四）保护投资者合法权益原则；（五）高效便民原则。二、案件受理与移送第四条公安机关、检察机关、审判机关、金融监管部门以及其他相关部门在接到非法集资案件举报或者发现非法集资行为时，应当及时依法受理。第五条举报人或者发现单位应当提供以下材料：（一）非法集资行为的基本情况；（二）涉嫌非法集资的个人或者单位的名称、地址、联系方式等；（三）相关证据材料。第六条对举报人或者发现单位提供的材料，相关部门应当进行审查，符合受理条件的，应当及时立案。第七条非法集资案件立案后，相关部门应当及时向同级人民政府报告，并依法向上一级主管部门报告。第八条非法集资案件涉及多个部门职责的，由牵头部门负责组织协调，其他相关部门应当予以配合。第九条非法集资案件在侦查、起诉、审判过程中，需要其他部门协助的，应当依法请求协助。第十条非法集资案件在侦查、起诉、审判过程中，发现涉嫌其他犯罪的，应当依法移送有管辖权的机关。三、案件调查与侦查第十一条非法集资案件的调查与侦查工作，由公安机关负责。第十二条公安机关在调查非法集资案件时，可以采取以下措施：（一）询问当事人、证人；（二）查询、复制、封存与案件有关的资料；（三）对涉嫌非法集资的个人或者单位进行传唤、拘留、逮捕；（四）依法采取其他侦查措施。第十三条公安机关在调查非法集资案件时，应当依法保护当事人、证人的合法权益。第十四条公安机关在侦查非法集资案件时，应当及时向检察机关移送案件。第十五条检察机关在审查非法集资案件时，认为需要补充侦查的，可以退回公安机关补充侦查。四、案件起诉与审判第十六条非法集资案件起诉，由检察机关依法向人民法院提起公诉。第十七条人民法院在审理非法集资案件时，应当依法保护当事人的合法权益。第十八条人民法院在审理非法集资案件时，可以采取以下措施：（一）依法审理案件；（二）依法判决；（三）依法执行判决。第十九条人民法院在审理非法集资案件时，应当依法保护投资者的合法权益。第二十条人民法院在审理非法集资案件时，可以依法采取财产保全措施。五、案件执行与监督第二十一条非法集资案件的执行，由人民法院负责。第二十二条人民法院在执行非法集资案件时，应当依法保护当事人的合法权益。第二十三条人民法院在执行非法集资案件时，可以采取以下措施：（一）冻结、划拨涉嫌非法集资的个人或者单位的财产；（二）拍卖、变卖