监理单位履约情况评估模板

监理单位履约情况评估模板监理单位的履约水平直接影响工程建设的质量、进度、投资控制及安全管理成效。科学开展履约评估，既是保障项目建设目标落地的核心手段，也是优化监理服务管理、筛选优质合作方的关键依据。本模板从合同履约合规性、监理工作质量、协调管理能力、廉洁自律与服务态度四个维度构建评估体系，结合实操流程与结果应用，为工程管理方提供系统化的评估工具。一、评估背景与目的工程建设过程中，监理单位作为“第三方监督者”，其履职质量关乎项目合规性、经济性与安全性。开展履约评估，旨在：1.验证合同执行：核查监理单位是否严格遵循合同约定的服务范围、人员配置、期限及费用条款；2.优化监理服务：通过评估暴露管理短板，推动监理单位改进工作方法、提升服务效能；3.支撑管理决策：为建设单位后续合作选择、奖惩机制落实及行业信用评价提供客观依据。二、评估维度及核心内容（一）合同履约合规性合同是监理服务的“行动纲领”，需从服务范围、人员配置、服务期限、费用执行四方面验证履约合规性：服务范围履约：核查监理工作是否覆盖合同约定的全部工程内容（含分部分项工程、专项工程等）。重点关注监理规划、实施细则的编制范围是否与合同一致，有无“应监未监”的漏项（如某分项工程未纳入监理验收流程）。人员履约：配置合规性：总监理工程师、专业监理工程师的资质等级、专业是否符合合同要求（如市政工程监理需配备注册市政监理工程师）；到岗履职：通过考勤记录、现场巡查、工作成果（如旁站记录、验收单）验证人员到岗率（如合同约定总监理工程师月到岗率≥90%）；人员更换：若需更换监理人员，是否提前书面申请并经建设单位同意，更换人员资质是否不低于原人员标准。服务期限履约：监理服务是否覆盖合同约定的工期（含工期顺延情形），关键节点（如基础验收、竣工验收）的监理工作是否按时完成；工期延误时，监理是否及时分析原因、提出纠偏建议。费用履约：监理费用的支付进度、金额是否与合同约定一致；有无违规收取额外费用（如向施工单位索要“协调费”），或不合理索赔（如无依据申请费用追加）。（二）监理工作质量监理工作质量是评估的核心，需从质量、进度、投资、安全、文档五方面量化评价：质量控制：材料/设备验收：核查进场材料的见证取样率（如钢筋、混凝土试块见证取样率需达100%）、不合格材料的退场处理记录；工序/隐蔽工程验收：验收一次通过率（如隐蔽工程验收一次通过率≥95%为优秀），整改通知单的签发（是否明确整改要求、时限）及复查闭环率（整改完成后复查率100%）；质量事故处理：是否及时发现质量隐患并督促整改，质量事故发生后是否第一时间启动应急预案、参与事故分析与处理。进度控制：进度计划管理：监理是否审核施工总进度计划及月/周计划的合理性，是否针对进度偏差（如滞后≥10%）提出调整建议（如优化施工工序、增加资源投入）；进度风险预警：是否定期分析进度风险，对关键线路延误是否提前向建设单位预警。投资控制：工程变更管理：变更的必要性审核（如是否因设计缺陷、现场条件变化引发）、费用合理性评估（对比合同价或市场价），变更签证的签认时效（如7日内完成签认）；工程款支付审核：工程量计量的准确性（如通过现场实测实量复核）、支付申请的合规性（是否符合合同支付节点）；投资偏差分析：定期分析投资偏差原因（如设计变更、工程量增加），并提出控制建议（如优化设计、调整施工方案）。安全管理：安全方案审核：专项施工方案（如深基坑、高支模）的审核率（100%）及整改闭环率；隐患排查整改：监理巡查中发现的安全隐患（如临边防护缺失、用电违规）是否当场要求整改，重大隐患是否签发停工令并跟踪复查；安全事故处理：安全事故发生后是否及时报告建设单位及主管部门，是否参与事故调查与整改方案制定。文档管理：监理资料完整性：监理日志（每日记录施工内容、质量/安全问题、处理措施）、月报（含进度、质量、安全总结）、会议纪要（参建单位沟通内容）的完整性；资料归档规范性：监理资料是否按《建设工程文件归档规范》整理，工程档案（如竣工图、验收报告）的审核与移交协助是否到位。（三）协调管理能力监理需充当“沟通枢纽”，评估其参建单位协调、内部管理、外部关系的协同效能：参建单位协调：施工与建设单位：是否有效解决施工单位与建设单位的争议（如进度款支付纠纷、设计变更争议），推动双方达成共识；施工与设计单位：是否及时传递设计意图（如图纸交底），协调设计单位解决施工技术难题（如地质条件变化引发的设计优化）。内部管理协调：工作分工：监理机构内部是否明确总监理工程师、专业监理工程师的职责分工（如质量、安全、进度的责任划分）；流程执行：监理指令的签发（如整改单、停工令）、审批（如工程款支付证书）是否符合内部流程，信息传递是否及时（如每日向总监理工程师汇报现场情况）。外部关系协调：主管部门沟通：是否及时传达住建、质检等部门的政策要求（如扬尘治理新规），协助项目完成合规性验收（如消防验收、节能验收）；应急事件响应：面对环保督查、信访投诉等外部事件，是否快速响应并协调施工单位整改。（四）廉洁自律与服务态度监理的公正性与服务意识直接影响项目氛围，需从廉洁从业、服务响应两方面评价：廉洁从业：廉政协议执行：是否遵守与建设单位签订的廉政协议（如禁止收受施工单位礼品、回扣）；行为公正性：通过访谈施工单位、建设单位，了解监理是否存在“偏袒某方”的行为（如对施工单位违规行为“睁一只眼闭一只眼”，或过度干预施工单位正常作业）。服务响应：需求响应速度：建设单位提出的问题（如进度咨询、质量疑问）是否24小时内回复，紧急问题（如安全事故）是否1小时内到场处理；主动服务意识：是否主动向建设单位提供合理化建议（如优化施工组织、降低成本的方案），施工单位对监理服务的满意度（可通过问卷调查，满意度≥85%为良好）。三、评估流程（一）评估准备1.组建小组：由建设单位项目负责人、工程管理部门人员（或第三方咨询机构）组成评估小组，明确分工（如资料审核、现场核查、访谈组织）；2.收集资料：调取监理合同、监理规划/细则、监理月报、整改通知单、人员资质证书、考勤记录、参建单位反馈函等资料。（二）现场核查1.实地检查：赴施工现场核查监理履职痕迹（如旁站记录、验收单、安全隐患整改照片），抽查分部分项工程的质量验收资料；2.人员访谈：与施工单位项目经理、建设单位项目负责人、监理人员分别访谈，了解监理工作的实际成效与问题（如询问“监理对进度延误的处理是否及时”）。（三）指标评价采用“量化评分+定性评价”结合的方式：量化评分：对各评估要点设置分值（如合同履约合规性占30分，监理工作质量占40分，协调管理占20分，廉洁服务占10分），根据实际表现扣分（如人员到岗率不足扣3分）；定性评价：对无法量化的内容（如服务态度），采用“优秀、良好、合格、不合格”四级评价，结合访谈与资料综合判断。（四）问题反馈与整改1.问题汇总：整理评估中发现的问题（如“隐蔽工程验收一次通过率仅80%”“总监理工程师月到岗率不足70%”），形成《监理单位履约评估问题清单》；2.限期整改：向监理单位反馈问题，要求15日内提交整改方案（含整改措施、责任人、完成时限）；3.整改复查：整改期满后，评估小组复查整改效果（如现场核查整改后的隐蔽工程验收记录），确认是否闭环。（五）评估结论根据评分/评价结果与整改情况，形成最终结论：优秀：得分≥90分，且无重大问题，整改效果显著；良好：得分80-89分，或存在minor问题但整改到位；合格：得分60-79分，问题整改基本到位；不合格：得分<60分，或重大问题（如质量事故、廉洁违规）整改不力。四、评估结果应用（一）考核奖惩奖励：对“优秀”监理单位，按合同约定给予奖励（如监理费上浮5%），或在后续项目招标中加分；处罚：对“不合格”监理单位，扣减监理费（如扣减10%-30%），情节严重的终止合同，并纳入行业黑名单。（二）信用评价将评估结果录入监理单位信用档案，作为政府主管部门信用评级、市场主体选择合作方的重要依据（如信用等级为“差”的单位，限制参与政府投资项目投标）。（三）管理改进针对评估中暴露的共性问题（如“监理人员到岗率低”“进度预警不及时”），建设单位可优化监理合同条款（如提高人员到岗率考核权重），或组织监理单位开展专项培训（如进度管理专题课），推动行业服务水平提升。附件：监理单位履约评估表（示例）评估维度评估要点评分标准（分值）实际得分备注--------------------------------------------------------------------------------------合同履约合规性服务范围履约（无漏项）20核查监理规划人员到岗率（≥90%）15考