股份公司诚信经营承诺管理办法

股份公司诚信经营承诺管理办法一、目的与依据为规范股份公司（以下简称“公司”）及所属单位经营行为，强化全员诚信意识，维护市场秩序、企业信誉及利益相关方合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业信息公示暂行条例》等法律法规，结合公司章程及经营实际，制定本办法。二、适用范围本办法适用于公司总部各部门、全资/控股子公司、分支机构（以下统称“所属单位”），以及公司全体员工（含试用期员工、劳务派遣人员）。三、管理机构及职责（一）诚信经营管理领导小组公司成立诚信经营管理领导小组，组长由总经理担任，副组长由分管合规、法务的副总经理担任，成员包括财务部、法务部、人力资源部、审计部及各所属单位负责人。领导小组履行以下职责：1.统筹制定公司诚信经营战略规划、政策制度；2.监督所属单位及员工诚信承诺履行情况；3.审议诚信经营违规事件处理意见；4.协调内外部诚信建设资源，推动诚信文化建设。（二）日常管理部门法务部作为诚信经营承诺管理的日常牵头部门，负责：1.起草、修订诚信经营相关制度及承诺文本；2.组织开展诚信承诺签订、宣贯及培训工作；3.受理诚信违规举报，会同相关部门调查核实；4.定期向领导小组汇报诚信经营管理情况。四、诚信经营承诺内容公司及全体员工应在经营活动中恪守以下承诺：（一）依法合规经营严格遵守国家法律法规、行业监管规定及商业道德准则，不从事走私、偷税漏税、商业欺诈、内幕交易等违法违规行为；建立健全内部合规管理体系，确保业务流程符合监管要求。（二）合同履约诚信1.对外签订合同前，充分评估对方主体资质、履约能力，确保合同条款合法合规、权责清晰；2.严格履行合同约定的义务，无正当理由不擅自变更、解除合同；3.发生合同纠纷时，优先通过协商、调解等合规方式解决，必要时通过司法途径主张权益，杜绝恶意违约或逃避责任。（三）信息真实透明1.财务信息：确保会计凭证、账簿、报表真实完整，无虚增利润、隐瞒负债等财务造假行为，严格执行财务审计及信息披露制度；2.披露信息：上市/挂牌公司严格按照监管要求披露年报、半年报及重大事项，内容真实、准确、完整，无误导性陈述或重大遗漏；3.宣传信息：对外发布的产品介绍、广告宣传、企业形象资料等内容客观真实，不夸大功效、隐瞒缺陷，确保与实际情况一致。（四）公平竞争维护遵循自愿、平等、公平、诚实信用的市场交易原则，不实施以下行为：1.以商业贿赂、虚假宣传、诋毁商誉等手段排挤竞争对手；2.达成或实施垄断协议，滥用市场支配地位；3.恶意抢注商标、盗用商业秘密或知识产权侵权行为。（五）客户权益保障1.尊重客户知情权、选择权、隐私权，不强制或诱导客户购买不必要的产品/服务，严格保护客户个人信息及商业秘密；2.确保产品/服务质量符合国家标准、行业标准及合同约定，建立完善的售后服务体系，对客户投诉及时响应、限期整改，维护客户合法权益。（六）员工诚信履职1.遵守职业道德规范，不利用职务之便谋取私利（如收受回扣、侵占公司资产、违规关联交易等）；2.保守公司商业秘密、技术秘密及客户信息，离职后仍需履行保密义务；3.如实填报个人信息（如学历、工作经历、健康状况等），不提供虚假材料。（七）社会责任践行1.环境保护：落实绿色发展理念，生产经营活动符合环保要求，减少污染物排放，推动节能减排；2.公益责任：积极参与扶贫、救灾、教育等社会公益事业，树立良好企业公民形象；3.纳税诚信：依法履行纳税义务，及时、足额申报缴纳各项税费，配合税务机关检查。五、承诺实施流程（一）承诺签订1.新员工入职时，由人力资源部组织签订《员工诚信经营承诺书》，明确承诺内容及违约责任；2.各所属单位每年年初与公司总部签订《单位诚信经营承诺书》，单位负责人作为第一责任人签署；3.涉及重大业务（如招投标、重大合同签订）的项目组，需在项目启动前签订专项诚信承诺书。（二）公示公开1.公司官网、微信公众号等平台设置“诚信经营承诺”专栏，公示公司及所属单位的承诺书全文；2.办公区域显著位置张贴诚信承诺海报，接受员工及来访人员监督；3.对外合作时，可应合作伙伴要求提供诚信承诺书，展示企业诚信形象。（三）动态管理1.当法律法规、监管要求或公司业务范围发生重大变化时，法务部应及时修订承诺内容，报领导小组审议后重新发布；2.人力资源部、各所属单位应定期组织诚信培训（每年不少于1次），宣贯最新政策及典型案例，强化全员诚信意识；3.员工岗位调整、所属单位业务变更时，需重新评估诚信承诺的适用性，必要时签订补充协议。六、监督与考核（一）内部监督1.审计部每年度开展诚信经营专项审计，重点检查财务数据真实性、合同履约情况、合规制度执行等，形成审计报告报领导小组；2.法务部、纪检监察部门设立举报邮箱、热线，受理内部员工及外部单位/个人的诚信违规举报，对举报线索及时调查，保护举报人权益；3.各部门、所属单位负责人定期（每季度）自查本单位诚信经营情况，形成自查报告报法务部备案。（二）外部监督1.主动接受市场监管、税务、环保等政府部门的监督检查，及时整改反馈问题；2.定期向客户、供应商发放诚信经营调查问卷，收集意见建议，持续改进服务；3.积极参与行业诚信评价，接受行业协会、媒体及社会公众的监督。（三）考核机制1.将诚信经营情况纳入部门及员工绩效考核体系，占比不低于10%；2.建立员工诚信档案，记录承诺履行情况、违规处理结果及奖励信息，作为晋升、调薪、评优的重要依据；3.对诚信经营表现突出的单位及个人，给予通报表扬、奖金奖励或荣誉称号；对违规行为，视情节轻重予以处理。七、违规处理（一）一般违规行为（未造成重大损失或不良影响）1.责令违规单位/个人限期整改，整改期限不超过15个工作日；2.对责任人员进行批评教育、书面检讨，扣减当月绩效奖金；3.内部通报批评，取消当年评优资格。（二）严重违规行为（造成重大损失、行政处罚或恶劣社会影响）1.对违规单位处以年度考核扣分、限制新增业务等处罚，主要负责人引咎辞职或被罢免；2.对责任人员给予降职、调岗、解除劳动合同等处理，涉嫌违法犯罪的移交司法机关；3.对外发布违规处理公告，向受影响的客户、合作伙伴公开道歉，采取补