企业安全管理体系自查与评估表

企业安全管理体系自查与评估工具指南一、适用场景与核心价值本工具适用于各类企业开展安全管理体系的常态化自查与系统性评估，具体场景包括：日常管理优化：定期检验现有安全管理制度的落地效果，识别运行中的薄弱环节；合规性保障：对照国家及行业安全生产法规（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等），保证管理体系符合监管要求；体系认证/复审：为ISO45001职业健康安全管理体系、安全生产标准化等认证提供内部评估依据；风险防控前置：通过系统性排查，主动发觉潜在安全隐患，降低发生概率；整改复盘：发生安全事件后，通过自查评估追溯管理漏洞，验证整改措施的有效性。通过规范化的自查与评估，可推动企业安全管理从“被动整改”向“主动防控”转变，实现责任明确、流程清晰、风险可控的管理目标。二、自查评估操作流程（一）前期准备：明确范围与职责成立专项小组由企业主要负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人（安全总监）、各业务部门负责人（生产经理、设备主管等）及专职安全管理人员（*安全专员）。明确小组职责：统筹自查工作、制定评估计划、协调资源调配、审核评估结果。确定评估范围与依据范围：覆盖企业所有生产经营环节（如生产车间、仓储物流、办公区域、特种设备作业等）及相关部门。依据：国家及地方安全生产法律法规、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部安全管理制度（安全生产责任制、操作规程、应急预案等）。收集基础资料整理现有安全管理制度文件、培训记录、隐患排查台账、设备检测报告、应急预案及演练记录、调查报告等，作为自查对照的基准。（二）实施自查：逐项对标检查分解评估维度与检查项按照安全管理体系的逻辑结构，将评估划分为10个核心维度（详见“三、模板表格”），每个维度下设具体检查项，明确“检查内容”“检查方式”及“判定标准”。开展多形式检查文件审查：查阅管理制度、操作规程、记录台账的完整性、合规性及更新情况（如“安全生产责任制是否覆盖全员并明确岗位责任”）。现场核查：通过实地查看、设备检测、作业观察，验证现场安全管理措施落实情况（如“特种设备是否定期检验并在有效期内”“安全警示标识是否规范设置”）。人员访谈：随机抽取一线员工、管理人员进行访谈，知晓安全培训效果、风险认知及应急响应能力（如“新员工入职安全培训时长是否达到规定要求”“是否能正确使用应急器材”）。记录检查结果对每个检查项，对照“符合”“基本符合”“不符合”三个标准进行判定（“基本符合”指存在轻微缺陷但不影响整体安全，“不符合”指存在重大隐患或违规行为）。对“基本符合”“不符合”项，详细记录问题描述（如“车间部分灭火器压力不足，未及时充装”“员工未按规定佩戴防护眼镜”），并留存检查照片、记录表等原始证据。（三）问题汇总与风险分析分类梳理问题按评估维度汇总问题清单，统计各维度“不符合”项数量及占比，定位管理薄弱环节（如“风险辨识与管控”维度问题占比30%，需重点改进）。对“不符合”项进行风险分级：依据发生的可能性及后果严重程度，划分为“重大风险”（可能导致重伤及以上或重大财产损失）、“较大风险”“一般风险”。分析根本原因采用“5Why分析法”或“鱼骨图法”，对重大风险问题追溯根源（如“设备未定期维护”的根本原因可能是“维护制度未明确责任部门”“维护资金预算不足”）。区分“管理原因”（制度缺失、培训不到位）、“物的原因”（设备缺陷、防护不足）、“人的原因”（违章操作、意识薄弱）三类问题成因。（四）整改跟踪与闭环管理制定整改方案针对“不符合”项，明确“整改措施”“责任部门/责任人”“完成时限”及“验收标准”。示例：“车间灭火器压力不足”——整改措施：立即联系维保单位充装，新增2个备用灭火器；责任部门：后勤部；责任人：主管；完成时限：3个工作日内；验收标准：所有灭火器压力正常，有检测合格标签。重大风险问题需制定专项整改方案，必要时上报企业主要负责人审批。跟踪整改进度安全管理部门每周更新整改进展，对逾期未完成的部门进行督办，保证整改责任落实。验证整改效果整改完成后，由专项小组对照“验收标准”进行现场复核，确认问题是否彻底解决（如“灭火器充装后需核查压力表及合格证，保证功能正常”）。对整改不彻底或重复出现的问题，追溯责任并重新制定整改措施。（五）报告编制与持续改进编制自查评估报告报告内容应包括：评估概况（范围、依据、时间）、自查结果（各维度得分、问题清单）、风险分析（重大风险项及原因）、整改情况（已完成/进行中项）、改进建议（制度修订、资源投入等）。报告需经专项小组组长审核后，上报企业主要负责人及管理层。推动体系优化根据自查评估结果，修订完善安全管理制度（如更新《风险辨识管控指南》《应急演练计划》），优化管理流程。将评估结果纳入部门及员工绩效考核，强化安全责任落实。三、企业安全管理体系自查评估表评估维度检查项目检查内容检查方式符合情况问题描述整改措施责任部门/人完成时限整改验证结果一、组织管理1.1安全管理机构设置是否按规定设立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，明确机构职责查阅机构设置文件、人员任命□符合□基本符合□不符合1.2安全生产责任制是否覆盖全员（从主要负责人到一线员工），明确各岗位安全职责及考核标准查阅责任制文件、访谈员工□符合□基本符合□不符合二、制度建设2.1制度体系完整性是否建立涵盖风险管控、隐患排查、培训教育、应急管理等方面的安全管理制度查阅制度汇编、更新记录□符合□基本符合□不符合2.2制度合规性与时效性制度内容是否符合最新法律法规要求，是否定期评审修订（至少每年1次）查阅评审记录、法规对照表□符合□基本符合□不符合三、风险辨识与管控3.1风险辨识全面性是否覆盖所有生产经营环节（设备、工艺、环境、人员等），辨识方法是否科学（如工作危害分析法JHA）查阅风险辨识记录、评审报告□符合□基本符合□不符合3.2风险管控措施落实重大风险是否制定管控方案（如工程控制、管理措施、个体防护），措施是否落地执行现场核查、查阅管控台账□符合□基本符合□不符合四、教育培训4.1安全培训计划实施是否制定年度培训计划，覆盖全员（包括新员工、转岗员工、外包人员），培训学时是否符合规定查阅培训计划、记录、签到表□符合□基本符合□不符合4.2培训效果评估是否通过考核、实操等方式评估培训效果，对不合格人员是否进行补训查阅评估记录、考核试卷□符合□基本符合□不符合五、应急管理5.1应急预案编制与备案是否针对重大风险编制专项预案（如火灾、触电、化学品泄漏），按规定备案并定期修订查阅预案文本、备案证明□符合□基本符合□不符合5.2应急演练与评估是否每年至少组织1次综合或专项演练，演练后是否评估总结并改进预案查阅演练方案、记录、评估报告□符合□基本符合□不符合六、管理6.1报告与调查发生后是否按规定时限上报，是否成立调查组分析原因、明确责任、制定整改措施查阅报告、调查笔录□符合□基本符合□不符合6.2整改与验收整改措施是否落实，是否组织验收并形成闭环记录查阅整改台账、验收报告□符合□基本符合□不符合七、设施设备安全7.1特种设备管理特种设备是否使用登记、定期检验，操作人员是否持证上岗查阅设备档案、证书、操作证□符合□基本符合□不符合7.2安全防护设施设备安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否齐全有效，是否定期维护现场检查、查阅维护记录□符合□基本符合□不符合八、作业安全8.1危险作业管控动火、高处、有限空间等危险作业是否办理审批手续，现场监护是否到位查阅作业票、现场核查□符合□基本符合□不符合8.2作业人员防护员工是否按规定佩戴和使用劳动防护用品（如安全帽、安全带、防护手套）现场观察、询问员工□符合□基本符合□不符合九、职业健康9.1职业危害因素检测粉尘、噪声等职业危害因素是否定期检测，检测结果是否公示查阅检测报告、公示记录□符合□基本符合□不符合9.2健康监护与防护接害员工是否按规定进行职业健康检查，防护设施（如通风装置）是否正常运行查阅体检档案、现场核查□符合□基本符合□不符合十、持续改进10.1安全绩效评估是否定期对安全管理体系运行效果进行评估（如通过KPI指标考核），结果是否用于改进查阅绩效评估报告、改进计划□符合□基本符合□不符合10.2不符合项整改验证历次自查评估及外部检查的不符合项是否完成整改并验证查阅整改记录、验证报告□符合□基本符合□不符合四、使用关键提示客观公正原则检查过程中需避免主观臆断，以事实为依据，对发觉的问题如实记录，不得瞒报、漏报。问题可整改性问题描述需具体明确（如“3号车间东侧安全出口指示灯损坏”而非“安全设施问题”），整改措施需具有可操作性（明确“做什么、谁来做、何时完成”）。动态管理机制安全管理体系需根据企业规模、生产工艺、法规变化等动态调整，自查评估周期建议为：全面自查每年至少1次，专项自查（如节假日、