基金法律法规、职业道德与业务规范考试试卷1306

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1306

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()A.确保基金资产的安全完整B.管理基金的投资活动C.操纵市场影响基金价格D.公平对待所有投资者2.基金合同生效后，以下哪项行为是非法的？()A.基金管理人变更基金投资策略B.基金托管人更换托管银行C.基金份额持有人大会修改基金合同D.基金管理人进行不正当关联交易3.基金信息披露义务人包括哪些？()A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.以上都是4.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()A.向投资者承诺收益B.提供虚假基金业绩信息C.公平对待所有投资者D.操纵市场影响基金价格5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()A.确保基金资产的安全完整B.监督基金管理人的投资活动C.进行基金投资决策D.公平对待所有投资者6.基金募集期限届满，以下哪种情况可以提前结束募集？()A.募集资金达到募集计划规模B.基金管理人决定提前结束募集C.投资者要求提前赎回基金份额D.基金托管人提出提前结束募集7.基金投资组合的披露频率是多久一次？()A.每日B.每周C.每月D.每年8.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？()A.具有丰富的基金管理经验B.具有良好的职业道德和职业操守C.具有法律、金融等相关专业背景D.以上都是9.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()A.基金管理人提议召开B.基金托管人提议召开C.10%以上的基金份额持有人提议召开D.以上都是10.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()A.全面性原则B.合规性原则C.实效性原则D.以上都是二、多选题(共5题)11.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()A.违反基金合同约定B.未按规定进行信息披露C.内部控制制度不健全D.基金投资决策失误12.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()A.不得夸大基金产品收益B.不得进行虚假宣传C.不得误导投资者D.应充分了解基金产品特点13.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()A.保管基金财产B.监督基金投资运作C.执行基金管理人指令D.进行基金投资决策14.以下哪些属于基金管理人的内部控制目标？()A.防范和化解风险B.确保基金资产安全C.提高经营效率D.促进公司长期稳定发展15.基金份额持有人享有以下哪些权利？()A.参加基金份额持有人大会B.获取基金信息C.赎回基金份额D.提出质询和建议三、填空题(共5题)16.基金管理人在进行基金投资决策时，必须遵循的原则是17.基金信息披露义务人应当披露基金的投资组合情况，披露频率至少为每18.基金销售人员在销售基金产品时，必须遵守的职业道德准则是19.基金托管人在履行职责时，必须保证基金资产的安全，这被称为20.基金管理人的内部控制制度应当覆盖公司各部门和各环节，实现四、判断题(共5题)21.基金管理人在基金投资决策过程中，可以不受基金合同约定的投资比例限制。()A.正确B.错误22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者未来收益。()A.正确B.错误23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()A.正确B.错误24.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。()A.正确B.错误25.基金管理人的内部控制制度仅涉及公司内部管理，与外部无关。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.简述基金管理人在基金投资决策中应当遵循的主要原则。27.为什么基金销售人员在销售基金产品时，不能进行误导性宣传？28.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？29.什么是基金份额持有人大会？它的主要职能是什么？30.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1306一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】基金管理人的职责是合法合规地管理基金资产，维护投资者的利益，不包括操纵市场影响基金价格。2.【答案】D【解析】基金管理人进行不正当关联交易违反了基金法律法规，损害了基金份额持有人的利益。3.【答案】D【解析】基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构等，共同承担基金信息披露的责任。4.【答案】C【解析】基金销售人员应公平对待所有投资者，不得进行不正当竞争和误导性宣传。5.【答案】C【解析】基金托管人的职责是保管基金资产，监督基金管理人的投资活动，不参与基金投资决策。6.【答案】A【解析】基金募集期限届满，募集资金达到募集计划规模时，可以提前结束募集。7.【答案】C【解析】基金投资组合的披露频率通常是每月一次，以便投资者了解基金的投资情况。8.【答案】D【解析】基金管理人的合规负责人应当具备丰富的基金管理经验、良好的职业道德和职业操守，以及法律、金融等相关专业背景。9.【答案】C【解析】基金份额持有人大会的召开条件之一是10%以上的基金份额持有人提议召开。10.【答案】D【解析】基金管理人的内部控制制度应当遵循全面性、合规性、实效性等原则，确保基金运作的规范性和安全性。二、多选题(共5题)11.【答案】A,B,C【解析】基金管理人的合规风险包括违反法律法规、基金合同约定、未按规定进行信息披露、内部控制制度不健全等行为。12.【答案】A,B,C,D【解析】基金销售人员在销售基金产品时，应遵守不得夸大收益、虚假宣传、误导投资者等规定，并充分了解基金产品特点。13.【答案】A,B【解析】基金托管人的主要职责是保管基金财产和监督基金投资运作，执行基金管理人指令，不参与基金投资决策。14.【答案】A,B,C,D【解析】基金管理人的内部控制目标包括防范和化解风险、确保基金资产安全、提高经营效率、促进公司长期稳定发展。15.【答案】A,B,C,D【解析】基金份额持有人享有参加基金份额持有人大会、获取基金信息、赎回基金份额、提出质询和建议等权利。三、填空题(共5题)16.【答案】投资组合比例限制原则【解析】基金管理人在进行基金投资决策时，必须遵循投资组合比例限制原则，确保投资分散化，降低风险。17.【答案】三个月【解析】根据基金法律法规，基金信息披露义务人至少每三个月披露一次基金的投资组合情况，以保障投资者的知情权。18.【答案】诚实守信、勤勉尽责【解析】基金销售人员在销售基金产品时，必须遵守诚实守信、勤勉尽责的职业道德准则，保护投资者的合法权益。19.【答案】资产保管职责【解析】基金托管人在履行职责时，必须保证基金资产的安全，这是其资产保管职责的体现。20.【答案】全过程、全范围【解析】基金管理人的内部控制制度应当覆盖公司各部门和各环节，实现全过程、全范围的内部控制，确保基金运作的规范性和安全性。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】基金管理人在基金投资决策过程中，必须遵守基金合同约定的投资比例限制，以保障投资组合的合规性。22.【答案】错误【解析】基金销售人员在销售基金产品时，不得承诺投资者未来收益，因为基金投资存在风险，收益无法保证。23.【答案】错误【解析】基金托管人无权自行决定基金资产的投资方向，其职责是监督基金管理人的投资活动，确保投资决策符合法律法规和基金合同。24.【答案】正确【解析】基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，负责决定基金的重大事项，如修改基金合同、更换基金管理人等。25.【答案】错误【解析】基金管理人的内部控制制度不仅涉及公司内部管理，还与外部法律法规、监管要求等相关，需要确保内外部的一致性和合规性。五、简答题(共5题)26.【答案】基金管理人在基金投资决策中应当遵循以下主要原则：合规性原则、谨慎性原则、分散化原则、长期性原则和效率性原则。【解析】这些原则确保基金投资决策的合法合规、风险可控、资产分散、投资期限合理以及投资效率最大化。27.【答案】基金销售人员在销售基金产品时，不能进行误导性宣传，因为这可能误导投资者，导致投资者做出不理智的投资决策，损害投资者利益。【解析】误导性宣传违反了基金销售职业道德和法律法规，可能导致投资者损失，损害基金行业整体形象和健康发展。28.【答案】基金托管人在基金运作中的主要职责包括：保管基金财产、监督基金管理人的投资运作、执行基金管理人指令、进行基金资产估值和会计核算、以及基金信息披露等。【解析】基金托管人的职责对于确保基金资产的安全、维护基金份额持有人的利益至关重要。29.【答案】基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，其主要职能包