监事会年度工作总结及改进措施报告

监事会年度工作总结及改进措施报告过去一年，监事会严格遵循《公司法》《公司章程》等法律法规及公司治理要求，以“规范运作、防范风险、促进发展”为核心目标，切实履行监督职责，为公司持续健康发展筑牢合规防线。现将年度工作情况、存在不足及改进措施报告如下：一、监督工作开展情况（一）财务监督：筑牢资金安全与信息质量防线监事会以“真实性、合法性、效益性”为导向，全程参与年度财务报告审计工作，重点核查资金往来、成本核算、资产处置等关键环节。通过抽查凭证、实地盘查资产、比对预算执行数据等方式，对公司财务收支合规性进行跟踪监督，未发现重大财务违规行为。针对日常核算中个别科目入账不规范问题，已督促财务部门完成整改，有效保障财务信息质量。（二）内控监督：推动流程优化与管理升级围绕内部控制体系建设，监事会联合审计部门开展“制度执行有效性”专项检查，覆盖采购管理、合同审批、风险管理等核心流程。通过模拟业务场景、访谈关键岗位人员、查阅流程文档等方式，发现部分业务流程存在“审批节点冗余”“责任划分模糊”等问题，形成《内控优化建议清单》并推动相关部门修订制度3项，进一步提升公司运营规范性。（三）履职监督：保障决策合规与高管尽责针对董事、高级管理人员履职行为，监事会建立“履职档案”跟踪机制，重点监督“三重一大”决策程序合规性、关联交易公允性及承诺事项兑现情况。全年列席重要会议多次，对决策过程中“论证不充分”的2项议题提出暂缓审议建议，推动决策质量提升；对高管人员薪酬发放、职务消费等情况专项核查，确保履职行为符合勤勉尽责要求。二、风险防控与合规管理面对复杂市场环境，监事会将“风险预警”作为监督重点，联合风控部门梳理出“应收账款逾期”“合规资质续期”等潜在风险点5项，通过“风险提示函”“整改督办单”等形式督促责任部门制定应对预案。在合规管理方面，开展“合规文化月”活动，组织各部门学习最新监管政策，对新修订法规专题解读，推动公司从“被动合规”向“主动合规”转变。三、存在的问题与不足尽管工作取得一定成效，但仍存在改进空间：监督深度有待加强：对新兴业务领域（如数字化转型项目）的监督多停留在“流程合规”层面，对“效益性”“创新性”的评估缺乏有效方法；沟通机制有待优化：与审计、法务等监督部门的信息共享存在“滞后性”，部分问题整改协同效率不高；专业能力需持续提升：监事会成员在“ESG（环境、社会、治理）”等前沿监管领域知识储备不足，难以满足公司高质量发展的监督需求。四、改进措施针对上述问题，监事会制定以下改进方向：1.深化专项监督机制：围绕数字化转型、绿色低碳等战略项目，建立“全周期监督”模式，联合外部专家开展“效益评估+合规审计”双维度检查，每季度形成《战略项目监督白皮书》，为管理层决策提供参考。2.构建“大监督”协同体系：搭建跨部门监督信息共享平台，每月召开“监督联席会议”，整合审计、法务、风控等部门监督数据，实现“问题线索联查、整改责任联督”，提升监督合力。3.强化专业能力建设：制定“年度培训计划”，邀请监管机构专家、行业学者开展“ESG合规”“新证券法解读”等专题培训；鼓励成员参与“注册内部审计师（CIA）”等专业资质认证，打造“复合型”监督团队。五、未来工作计划2024年，监事会将以“价值型监督”为导向，重点围绕“高质量发展”目标，在做好常规监督的基础上，聚焦“合规创造价值”理念，探索将监督成果转化为“管理优化建议”的有效路径。同时，加强与股东、中小投资者的沟通，通过“监督工作开放日”“年度监督报告解读会”等形式，主动接受监督，提升监事会工作的透明度