企业“双控”风险管控建设方案

企业“双控”风险管控体系建设实施方案——以风险分级管控与隐患排查治理为核心，夯实安全生产根基一、建设背景与核心价值安全生产已成为企业可持续发展的“生命线”。随着《安全生产法》对风险分级管控、隐患排查治理（“双控”）机制的刚性要求深化，叠加行业监管趋严、市场竞争对合规能力的考量，构建科学有效的“双控”体系既是企业履行主体责任的必然选择，更是提升本质安全水平、防范系统性风险的关键抓手。对企业而言，“双控”体系绝非单纯的合规工具：风险分级管控可从源头识别、评估、管控各类安全风险，避免“头痛医头”的被动应对；隐患排查治理则通过闭环管理，将风险防控措施的执行偏差、动态变化及时纠正，形成“风险—隐患—整改—提升”的管理闭环，最终实现安全管理从“事后处置”向“事前预防”的质变。二、建设目标与实施原则（一）核心目标1.完成全业务链风险辨识与分级，建立“一图、两单、三卡”（风险分布图、风险管控清单/隐患排查清单、岗位风险卡/操作卡/应急卡），实现风险“可视化、差异化”管控；2.构建“全员、全流程、全周期”的隐患排查治理机制，隐患整改率、闭环率达100%（动态管理），重大隐患“零容忍”；3.培育“风险预控、隐患即改”的安全文化，推动安全管理从“管理层推动”向“全员主动参与”转变。（二）实施原则系统性：覆盖生产、运营、管理全环节，横向到边（各部门协同）、纵向到底（岗位级执行）；动态性：随工艺升级、环境变化、法规更新持续优化风险清单与管控措施；实用性：工具、流程简洁可操作，避免“重文件、轻落地”的形式主义；数字化：依托信息化平台实现风险动态监测、隐患线上流转，提升管理效率。三、分阶段实施路径（一）体系策划阶段（1-2个月）1.组织保障：成立“双控”建设领导小组（由总经理牵头，安全、生产、技术等部门负责人为核心），明确“谁来管、管什么、怎么管”；2.制度梳理：修订《风险分级管控管理办法》《隐患排查治理实施细则》，明确风险辨识周期、隐患排查频次、责任追溯机制；3.资源配置：划拨专项经费，配备风险辨识工具（如LEC评价表、HAZOP分析手册）、隐患排查终端（手机APP或Pad），组建内部专家团队或聘请第三方机构提供技术支持。（二）风险辨识与分级管控阶段（2-3个月）1.全维度风险辨识：按“工艺环节、设备设施、作业活动”三类，采用“专家+岗位员工”联合方式，运用工作危害分析（JHA）+安全检查表（SCL）等方法，全面识别机械伤害、火灾爆炸、职业健康等风险；重点关注“新设备、新工艺、新项目”及“高风险作业（动火、有限空间等）”的动态风险。2.风险分级与管控：按“红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）”四级划分风险等级，绘制“风险四色分布图”，明确管控责任（如重大风险由分管副总牵头，一般风险由部门负责人落实）；制定“一风险一措施”：重大风险采取“工程控制+应急准备”（如加装联锁装置、配置应急物资），一般风险侧重“管理+培训”（如制定操作规程、开展岗位练兵）。（三）隐患排查治理机制构建阶段（3-4个月）1.分层级排查清单：管理层：聚焦“体系合规性、制度执行度”，每季度开展“全要素”排查（如风险管控措施落实、应急演练有效性）；部门级：围绕“本部门风险点”，每月开展“专项排查”（如设备部查机械防护、生产部查作业规范性）；岗位级：员工每日“岗前、岗中、岗后”自查（如设备运行参数、个人防护用品佩戴）。2.闭环管理流程：隐患上报：通过“线上平台+线下台账”双渠道，明确“隐患描述、风险等级、整改时限”；整改督办：实行“整改责任人+验收人”双签字，重大隐患启动“挂牌督办”，整改过程留痕（照片、视频、检测报告）；分析预警：每月召开“隐患分析会”，从“人、机、环、管”四方面深挖根源，针对性优化风险管控措施（如某岗位频繁出现操作失误，需修订操作规程或加强培训）。（四）数字化赋能与文化培育阶段（持续推进）1.信息化平台建设：开发或引入“双控”管理系统，实现风险清单动态更新、隐患线上流转、整改进度实时追踪、统计分析自动生成（如风险分布热力图、隐患趋势曲线）；关联企业现有ERP、MES系统，从生产数据中挖掘潜在风险（如设备故障频次异常可能预示安全隐患）。2.安全文化渗透：开展“风险管控明星岗”“隐患排查达人”评选，将安全绩效与绩效考核、评优晋升挂钩；定期组织“风险推演”“隐患实战演练”，让员工在模拟场景中掌握风险辨识、应急处置技能。四、保障机制与成效评估（一）保障措施组织保障：领导小组每季度召开“双控”推进会，解决资源投入、部门协同等问题；制度保障：将“双控”要求纳入《安全生产责任制》，明确“风险管控不到位视同隐患，隐患整改不到位视同事故”的追责逻辑；资源保障：设立安全专项基金，优先保障风险管控技术改造、隐患治理工程、员工培训等投入。（二）成效评估与改进1.量化指标：风险管控覆盖率：100%（所有辨识出的风险均有管控措施）；隐患整改闭环率：100%（按期整改并验收）；事故发生率：较上年下降（根据企业实际设定）；员工安全培训覆盖率：100%，考核通过率≥95%。2.持续改进：每年开展“双控”体系评审，结合外部审计、事故教训、行业最佳实践，优化风险清单、管控措施、排查流程，确保体系“与时俱进”。结语企业“双控”体系建设是一场“持久战”，而非“突击战”。唯有将风险管控嵌入