网络安全管理与合规检查表

网络安全管理与合规检查表工具模板一、适用范围与使用对象本工具模板适用于各类企业、事业单位及机构的网络安全管理团队、合规审计人员及IT运维部门，用于日常网络安全自查、合规性审计、风险评估前准备等场景。具体包括：定期安全巡检：按季度/半年/年度对网络安全体系进行全面检查，保证持续符合国家及行业合规要求（如《网络安全法》《数据安全法》等）。专项审计支撑：针对特定领域（如数据安全、访问控制）开展深度审计，为合规认证（如ISO27001、等保三级）提供过程记录。整改问题跟踪：对已发觉的安全漏洞或合规缺陷进行闭环管理，验证整改效果。新系统上线前评估：在信息系统上线前，通过检查表确认其安全配置与合规性，降低运行风险。使用对象需具备基础网络安全知识，包括但不限于网络安全管理员、系统运维工程师、合规专员及部门负责人。二、详细操作流程（一）前期准备阶段明确检查目标与范围根据业务需求（如年度合规审计、新系统上线）确定检查重点（如数据传输加密、访问控制策略）。划定检查范围，覆盖物理环境、网络架构、系统平台、数据管理、人员操作等全维度。组建检查团队与分工组建由网络安全负责人组长、系统运维工程师、数据管理专员及合规审计人员构成的检查小组，明确职责：组长：统筹检查计划，审核结果报告；运维工程师：负责系统、网络设备安全配置检查；数据专员：检查数据存储、备份及加密措施；合规人员：核对是否符合法律法规及行业标准。准备检查工具与文档工具：漏洞扫描器（如Nessus）、配置审计工具（如Tripwire）、日志分析系统（如ELK）、渗透测试工具（如BurpSuite）等。文档：最新版《网络安全管理制度》《系统运维手册》《合规性要求清单》等，作为检查依据。（二）现场实施阶段逐项核对检查内容依据“网络安全管理与合规检查表模板”，逐项开展检查，保证无遗漏。对检查项进行“符合/不符合/不适用”标记，记录具体证据（如截图、日志片段、配置文件）。记录问题与证据留存对“不符合”项，详细记录问题描述（如“服务器SSH端口未修改默认端口22”）、影响范围（如“可能导致未授权访问风险”）、发觉时间及位置。保存证据材料（如配置文件截图、漏洞扫描报告），保证可追溯。现场沟通与初步确认与被检查部门负责人沟通问题点，确认检查结果客观性（如“该服务器为测试环境，临时开放SSH端口，已确认整改计划”）。双方签字确认《现场检查记录表》，作为后续整改依据。（三）问题整改与跟踪阶段制定整改方案检查小组汇总问题，分析根本原因，制定整改措施（如“修改SSH默认端口为非标准端口，限制访问IP”）。明确整改责任人（如系统运维*工程师）、整改期限（如“3个工作日内完成”）及验收标准（如“端口修改后通过扫描工具验证”）。跟踪整改进度整改期限内，责任人提交《整改计划表》，检查小组定期跟进进度（如每日通过邮件同步状态）。对延期整改项，要求责任人说明原因，调整期限或上报管理层协调资源。整改效果验证整改到期后，检查小组通过复检（如重新扫描配置、测试访问控制）确认问题是否闭环。验证通过后，在《整改验收表》签字归档；未通过则重新启动整改流程。（四）结果归档与持续优化阶段编制检查报告汇总检查过程、结果（符合项占比、问题数量）、整改情况及风险分析，形成《网络安全合规检查报告》。报告经网络安全负责人*组长及部门负责人审批后，提交至管理层。存档与备案将检查表、现场记录、整改材料、验收报告及检查报告统一存档，保存期限不少于3年（符合《网络安全法》要求）。动态更新检查表根据最新法律法规（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》）、行业标准或业务变化，每半年更新检查表内容，保证持续适用。三、网络安全管理与合规检查表模板表头信息检查周期检查日期检查组长检查团队被检查部门/系统检查项明细（一）物理安全环境序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）1.1机房安全管理出入控制机房实施门禁管理，仅授权人员可进入，出入记录保存≥6个月查看门禁系统日志、管理制度1.2机房安全管理设备防盗与防破坏服务器、网络设备固定安装，监控设备覆盖机房出入口及内部，录像保存≥30天现场查看设备固定情况、监控录像1.3机房安全管理环境控制机房配备温湿度控制设备（温度18-27℃，湿度40%-65%），配备备用电源及UPS检测温湿度计、UPS运行状态（二）网络架构与设备安全序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）2.1网络边界防护防火墙策略边界防火墙启用访问控制策略，禁用高危端口（如3389、1433），默认策略为“拒绝”检查防火墙配置、策略日志2.2网络设备安全默认账户与密码路由器、交换机等网络设备修改默认管理账户，密码复杂度（长度≥12位，含大小写+数字+特殊符号）登录设备查看账户配置2.3网络设备安全远程管理安全禁用网络设备远程管理功能（如Telnet），改用SSH加密协议，限制管理IP地址检查设备远程管理配置（三）系统与平台安全序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）3.1操作系统安全补丁管理服务器操作系统安装最新安全补丁，漏洞扫描无高危漏洞（CVI评分≥7.0）运行漏洞扫描工具、查看补丁更新记录3.2操作系统安全账户与权限禁用默认管理员账户（如Administrator），创建独立管理员账户，分配最小必要权限查看系统用户列表、权限配置3.3应用系统安全身份认证应用系统启用多因素认证（如密码+动态令牌），密码策略（90天强制修改，历史密码不重复5次）登录测试、查看密码策略配置（四）数据安全管理序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）4.1数据分类分级分类分级标识核心数据（如用户隐私、财务数据）按“敏感/一般”分级，并在存储、传输过程中标注标识查看数据分类清单、标识记录4.2数据传输安全加密传输敏感数据通过、SFTP等加密协议传输，禁止使用HTTP、FTP明文传输抓包分析传输数据、检查协议配置4.3数据备份与恢复备份策略核心数据每日增量备份，每周全量备份，备份数据异地存放（距离≥50km），备份周期≥6个月检查备份日志、异地备份设备（五）访问控制与身份认证序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）5.1账户管理账户生命周期员工离职/转岗后1个工作日内禁用其系统账户，定期（每月）排查僵尸账户查看账户禁用记录、僵尸账户排查表5.2权限分配最小权限原则用户权限仅满足工作需求，超级管理员账户数≤3人，且双人审批授权查看权限分配表、审批记录5.3远程访问安全VPN接入控制VPN启用双因素认证，限制同时登录设备数≤2台，访问日志保存≥3个月检查VPN配置、访问日志（六）安全审计与监控序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）6.1日志管理日志留存系统、网络、安全设备日志保存≥6个月，包含登录、权限变更、异常操作等关键事件检查日志存储容量、内容覆盖范围6.2审计分析异常行为监控部署日志分析系统，对“高频失败登录”“非工作时间访问敏感数据”等行为实时告警查看告警规则、告警记录6.3应急响应应急预案与演练每年开展≥1次网络安全应急演练（如数据泄露、勒索病毒），记录演练效果并优化预案查看演练记录、预案版本（七）合规性管理序号检查大类检查子项检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及证据整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已闭环）7.1法律法规符合性合规性义务清单建立网络安全合规义务清单（如《数据安全法》第27条数据出境评估要求），定期更新核对清单与最新法规差异7.2第三方安全管理供应商安全评估对云服务商、外包运维团队等第三方开展安全评估，签订安全责任协议查看评估报告、协议条款7.3人员安全管理安全意识培训员工每年参加≥2次网络安全培训（如钓鱼邮件识别、密码安全），考核通过率≥95%查看培训记录、考核成绩检查结论与签字确认检查结论（符合/基本符合/不符合）主要问题描述（摘要）改进建议检查组长签字：__________被检查部门负责人签字：__________日期：____年__月__日四、使用过程中的关键提示（一）保证检查全面性检查需覆盖“技术+管理+人员”三维度，避免仅关注技术配置而忽略制度流程或人员操作风险。对新上线的系统或业务，需在“设计阶段”即纳入检查范围，而非仅“运行后检查”。（二）问题描述客观准确“问题描述”需具体、可量化（如“服务器0的SSH端口为22，默认账户root未禁用”），避免模糊表述（如“服务器存在风险”）。证据材料需与问题描述直接相关（如漏洞扫描报告截图、日志时间戳），保证可复现验证。（三）整改闭环管理对“不符合”项，需明确“整改措施-责任人-期限”，避免“只记录不整改”。对无法立即整改的高风险问题（如系统漏洞需厂商补丁支持），需临时防护措施（如隔离受影响系统）并跟踪厂商进度。（四）动态更新与持续优化定期（建议每半年）结合最新法律法规（如《关键信息基础设施安全保护条例》）