联邦学习模型梯度安全聚合协议形式化验证合同

联邦学习模型梯度安全聚合协议形式化验证合同鉴于甲方希望在保护数据隐私的前提下，通过联邦学习模型进行梯度安全聚合，并要求对相关协议进行形式化验证，以确保证协议的可靠性和安全性；

鉴于乙方拥有专业的形式化验证技术和经验，能够对甲方提出的联邦学习模型梯度安全聚合协议进行全面的验证和分析；

甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就联邦学习模型梯度安全聚合协议形式化验证事宜达成如下协议：

一、合作范围

1.1乙方负责对甲方提供的联邦学习模型梯度安全聚合协议进行形式化验证，包括但不限于协议的逻辑正确性、安全性、可靠性等方面。

1.2验证内容包括但不限于：协议的数学模型、协议的执行流程、协议的安全属性（如机密性、完整性、抗攻击性等）。

1.3乙方需提供详细的验证报告，包括验证过程、验证结果、发现的问题及改进建议。

二、双方责任

2.1甲方责任

2.1.1提供联邦学习模型梯度安全聚合协议的详细文档，包括协议的数学描述、执行流程、安全需求等。

2.1.2配合乙方进行协议的验证工作，及时提供所需的技术支持和数据。

2.1.3对乙方提供的验证报告进行确认，并根据验证结果进行协议的优化和改进。

2.2乙方责任

2.2.1按照协议约定的时间节点完成协议的形式化验证工作。

2.2.2提供验证过程中的详细记录和中间结果，供甲方参考。

2.2.3对验证结果负责，确保验证结果的准确性和可靠性。

三、时间安排

3.1验证工作的周期为XX天，自协议签订之日起计算。

3.2乙方需在验证周期内提交验证报告初稿，甲方在收到初稿后XX天内提出修改意见。

3.3乙方根据甲方意见进行修改，并在XX天内提交最终验证报告。

四、费用及支付方式

4.1验证服务的费用为人民币XX元，一次性支付。

4.2甲方需在协议签订后XX日内支付50%的预付款，剩余50%在收到最终验证报告后XX日内支付。

五、知识产权

5.1乙方在验证过程中产生的所有知识产权归乙方所有，但甲方有权在协议约定的范围内使用验证结果。

5.2甲方在协议履行过程中产生的数据和文档归甲方所有，乙方不得擅自使用或泄露。

六、保密条款

6.1双方应对在协议履行过程中知悉的对方商业秘密进行保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

6.2保密期限为协议履行期间及协议终止后XX年。

七、争议解决

7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.2双方在履行协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。

八、协议生效及终止

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

8.2协议履行完毕后，本协议自动终止。

九、其他

9.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

9.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________

乙方（盖章）：_________________________

签订日期：_________________________

**一、附件列表**

本合同在执行过程中，可能需要以下附件作为补充说明或证明文件：

1.**联邦学习模型梯度安全聚合协议详细文档：**甲方需提供协议的完整、详细的描述，包括但不限于：

*协议的数学模型和公式定义。

*参与方的角色、交互流程和消息格式。

*梯度加密、解密、聚合的具体算法描述。

*安全属性的形式化定义（如机密性、完整性、不可伪造性等）。

*已知的潜在威胁模型和攻击向量。

2.**甲方技术环境说明：**简要描述甲方联邦学习平台的技术栈、支持的加密库、硬件环境等，以便乙方评估验证工具的适用性。

3.**乙方验证工具和方法说明（可选）：**乙方可能需要提供将使用的形式化验证工具名称、版本，以及采用的具体形式化方法（如模型检验、定理证明等）的简要说明，供甲方参考和确认。

4.**数据样本（脱敏）：**如果验证需要基于实际数据进行测试或场景模拟，甲方可能需要提供脱敏后的数据样本说明或少量样本用于验证协议在实践中的可行性。

5.**沟通记录：**双方在协议执行过程中的重要沟通纪要或邮件往来（如有需要，可在争议时作为证据）。

**二、违约行为罗列及违约行为的认定**

1.**甲方违约行为：**

***未能按时提供完整、准确的协议文档或必要的技术支持：**如在约定时间内未能提交附件1，或提供的信息含糊不清、关键部分缺失，导致乙方无法按时开始或有效进行验证工作。

***未能及时反馈验证报告初稿的意见：**超过约定时间节点XX天，未就乙方提交的验证报告初稿提出明确的修改意见。

***无故拖延支付款项：**未在约定时间（签订后XX天支付预付款，收到最终报告后XX天支付尾款）内支付应付款项。

***在协议约定范围内泄露乙方在验证过程中知悉的甲方商业秘密。**

2.**乙方违约行为：**

***未能按时提交验证报告：**超过约定验证周期XX天，未完成验证工作并提交验证报告初稿或最终报告。

***提交的验证报告存在重大缺陷：**验证报告未能达到合同约定的标准，例如，验证过程逻辑不清、未能覆盖关键安全属性、验证结果明显错误或不可信，经甲方指出后未能合理期限内修正。

***在验证过程中泄露甲方商业秘密或知识产权。**

***未经甲方书面同意，擅自将甲方提供的数据或文档用于协议约定范围之外的目的。**

**违约行为认定：**违约行为的认定依据合同条款和双方的实际行动。发生违约时，非违约方有权要求违约方承担违约责任，如赔偿损失（包括直接损失和间接损失）、采取补救措施（如加快完成工作、重做验证并承担费用）等。具体的违约责任应在合同中进一步明确（例如，延迟提交报告的每日滞纳金，提交不合格报告的退款或双倍退款条款等）。

**三、文档所涉及的法律名词及解释**

1.**形式化验证(FormalVerification)：**指使用数学方法和工具，对软件或系统的设计、代码或行为模型进行严格的逻辑分析和证明，以确认其是否满足规定的规范或属性。与传统的测试方法不同，形式化验证旨在提供数学意义上的保证，而非仅仅发现错误。

2.**联邦学习(FederatedLearning)：**一种分布式机器学习范式，允许多个参与方在不共享原始数据的情况下，协同训练一个共同模型。参与方仅交换模型更新（如梯度或参数），而非数据本身，以保护数据隐私。

3.**梯度(Gradient)：**在机器学习中，特别是在训练神经网络时，梯度是指损失函数相对于模型参数的偏导数向量，它指向损失函数增长最快的方向，是优化算法（如梯度下降）用来更新参数的关键信息。

4.**安全聚合(SecureAggregation)：**联邦学习中用于保护参与方梯度隐私的技术。它允许在聚合服务器处将多个参与方的梯度安全地组合成一个聚合梯度，而服务器无法得知任何单个参与方的原始梯度值。常见的技术包括安全多方计算（SMC）、同态加密（HE）等。

5.**协议(Protocol)：**指涉及两个或多个参与方之间交互的一组规则和步骤，用于实现特定目标（如数据交换、计算任务协调、安全通信等）。在本合同中，指联邦学习模型梯度安全聚合的具体过程和交互规则。

6.**机密性(Confidentiality)：**指信息不被未授权的个人、实体或进程访问或泄露。在协议验证中，通常指单个参与方的梯度数据在传输和聚合过程中不被服务器或其他参与方窥探。

7.**完整性(Integrity)：**指确保数据在存储、传输或处理过程中未被未经授权地修改、破坏或丢失。在协议验证中，可能指梯度在聚合过程中不被篡改。

8.**抗攻击性(AttackResistance)：**指协议在面对各种已知或未知攻击（如恶意参与方、侧信道攻击等）时，仍能保持其设计的安全属性的能力。

9.**知识产权(IntellectualProperty)：**指权利人对其智力劳动所创作的成果依法享有的专有权利，包括著作权、专利权、商标权等。本合同涉及乙方验证工具和方法可能产生的知识产权，以及甲方提供数据的知识产权。

10.**商业秘密(TradeSecret)：**指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本合同中有明确的保密条款，保护双方的商业秘密。

**四、实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项及解决办法**

1.**问题：协议文档不清晰或不完整。**

***注意：**甲方提供的协议描述可能存在模糊不清的定义、遗漏关键步骤或未明确定义安全需求，导致乙方难以进行准确的形式化验证。

***解决办法：**甲方应投入资源确保提供高质量的协议文档。在合同中明确约定文档提交的标准和要求，要求乙方在收到文档后进行初步确认，如有问题及时与甲方沟通，由甲方补充或修改。建立有效的沟通机制是关键。

2.**问题：形式化验证工具与协议特性不匹配。**

***注意：**乙方选用的形式化验证工具可能无法完美支持协议中使用的特定加密算法、复杂的交互逻辑或非标准的数学模型。

***解决办法：**在项目初期，乙方应向甲方介绍其计划使用的工具和方法，并评估其适用性。甲方可以基于自身对技术可行性的理解提出意见。如果发现工具存在明显不匹配，双方应协商更换工具、调整验证范围或简化协议部分。

3.**问题：验证周期紧张，无法充分覆盖所有场景。**

***注意：**形式化验证本身可能需要较长时间，且要覆盖所有可能的执行路径和攻击场景非常耗时。合同约定的周期可能不足以进行深度验证。

***解决办法：**双方在签订合同时应基于对协议复杂度和验证深度的合理评估来设定时间周期。在合同中明确约定核心验证范围和可选的扩展验证范围。如果时间确实紧张，应优先保证核心功能的验证，并在合同中说明可能存在的局限性。

4.**问题：双方对验证结果的理解存在分歧。**

***注意：**形式化验证的结果可能非常技术化，双方对结果的含义和影响可能存在不同理解，特别是当验证发现“潜在风险”而非“绝对漏洞”时。

***解决办法：**乙方应在验证报告中使用清晰、易懂的语言解释验证结果，提供详细的证明或分析过程。双方应就验证报告进行充分沟通和确认，必要时可以引入第三方专家进行解读或评估。

5.**问题：甲方数据敏感性高，不便于提供样本。**

***注意：**甲方可能因数据隐私或安全规定，不愿意提供真实的敏感数据样本给乙方进行验证。

***解决办法：**乙方应尽可能设计不依赖具体数据的抽象模型进行验证。如果必须使用数据，可以通过脱敏处理、模拟数据生成或与甲方协商仅使用非核心、低敏感性的数据进行验证，并签署补充的数据使用协议。

6.**注意：沟通不畅导致进度延误。**

***解决：**建立明确的沟通机制（如定期会议、指定联系人），并在合同中规定沟通的频率和方式。将沟通不及时视为潜在的违约风险。

**五、合同适用的所有场景**

本合同适用于以下场景：

1.**涉及联邦学习的商业合作：**当公司A（如医疗、金融、零售等行业的数据拥有者）与公司B（如AI技术提供商、研究机构）合作，使用联邦学习进行模型训练，且A希望确保B提供的梯度安全聚合方案符合其隐私保护要求时。

2.**学术或研究项目合作：**当大学或研究机构A开发了一种新的联邦学习梯度安全聚合协议，希望由机构B对其进行形式化验证，以证明其理论上的安全性时。

3.**开源项目贡献与验证：**当一个联邦学习项目（由社区维护）引入了新的梯度安全聚合机制，项目维护者希望邀请外部专家（个人或团队作为乙方）对该机制进行形式化验证，以确保其质量时。

4.**监管合规要求：**当企业A面临严格的行业监管（如金融行业的客户数据隐私法规），需要采用联邦学习技术并证明其梯度聚合方案的安全性，为此聘请乙方进行形式化验证以获取合规证明时。

5.**技术采购与验收：**当企业A购买某项联邦学习平台或服务，该服务包含梯度安全聚合功能，A希望乙方（可能是服务提供商或第三方顾问）对其核心的安全性进行形式化验证，作为验收的一部分时。

6.**技术尽职调查：**在涉及联邦学习的并购、投资或战略合作中，一方（尽职调查方）委托另一方（被调查方）或独立的乙方，对被调查方使用的联邦学习梯度安全聚合协议进行形式化验证，以评估其技术风险和可靠性。

**一、特殊应用场合及应增加的条款**

1.**场合：医疗健康领域联邦学习（如联合诊断模型训练）**

***特殊性：**数据高度敏感（患者隐私），涉及严格的法规遵从性（如HIPAA、GDPR、中国《个人信息保护法》），且模型错误可能导致严重后果。

***应增加条款：**

***条款：合规性确认与审计权**

***内容：**乙方需确认其验证方法和技术符合医疗健康领域联邦学习相关的隐私保护法规和最佳实践要求。甲方有权要求乙方提供其遵循相关法规的证明文件（如认证、培训记录）。在协议履行过程中及结束后XX个月内，乙方应配合甲方或第三方审计机构对其验证工作的合规性进行审计。

***条款：错误发现与影响评估责任**

***内容：**如乙方在验证过程中发现协议存在可能导致数据泄露或模型严重偏差的缺陷，除按合同约定提交报告外，应立即通知甲方，并基于其专业能力，就该缺陷可能对医疗诊断准确性和患者安全产生的潜在影响提供初步评估。甲方应就评估结果是否需要额外措施（如重新验证、模型召回）进行决定。

***条款：特定数据类型处理规范**

***内容：**明确约定涉及如基因测序、病理图像等特殊医疗数据的处理方式，例如，是否允许使用合成数据或特定脱敏技术进行验证，以及任何实际使用真实敏感数据样本的特殊审批流程和保密要求。

2.**场合：金融风控领域联邦学习（如联合信用评分模型）**

***特殊性：**数据价值高，参与方（银行、保险公司等）竞争激烈，对模型的精确性和时效性要求高，同时需满足严格的金融监管要求。

***应增加条款：**

***条款：模型性能与安全性的平衡验证**

***内容：**在进行安全性验证的同时，需明确验证的范围和目标，确保安全性措施不会过度影响模型的关键性能指标（如AUC、KS值等）。乙方需在报告中评估安全增强措施对模型效用可能产生的影响，并提供可能的权衡建议。

***条款：监管报告支持**

***内容：**乙方应提供验证报告的部分或全部内容，以支持甲方向监管机构证明其联邦学习模型的安全性设计和实施。明确乙方在配合甲方进行监管沟通方面提供必要的技术解释支持。

***条款：非竞争条款（针对模型输出）**

***内容：**约定乙方对在验证过程中接触到的甲方基于该联邦学习协议生成的模型输出（聚合梯度或最终模型参数）的保密义务，并明确这些输出本身不构成乙方或其关联方的知识产权。

3.**场合：涉及国家关键基础设施（如电网、交通）的联邦学习**

***特殊性：**关系国家安全和社会稳定，数据极其敏感且关键，系统可用性和可靠性要求极高，安全威胁可能来自国家级对手。

***应增加条款：**

***条款：最高安全标准遵循**

***内容：**明确乙方承诺采用当前业界公认的、针对关键基础设施领域最严格的安全标准和验证实践。甲方有权要求乙方提供其遵循特定安全框架（如NISTSP800系列、ISO27001等）的详细说明。

***条款：抗量子计算考虑（如适用）**

***内容：**如联邦学习协议中使用的加密算法可能面临量子计算威胁，增加条款要求乙方在验证报告中评估现有加密方案的长期安全性，并探讨或建议抗量子计算安全的替代方案。

***条款：应急预案与恢复**

***内容：**约定在验证发现可能导致系统瘫痪的安全漏洞时，双方共同制定应急响应计划，包括漏洞隔离、协议降级运行或快速恢复方案，并明确各自在应急响应中的职责。

4.**场合：长周期、迭代式的联邦学习项目**

***特殊性：**协议或系统可能不是一成不变的，会随着项目进展进行迭代优化，形式化验证需要适应这种动态变化。

***应增加条款：**

***条款：变更管理与重新验证机制**

***内容：**明确当甲方对联邦学习协议进行修改（如更新加密算法、调整交互流程）时，触发重新验证流程。约定变更的提出、评估、批准流程，以及乙方根据变更进行相应验证工作的范围、时间和费用（可能需要额外付费）。

***条款：分阶段验证**

***内容：**将整个协议的验证分为多个阶段（如核心框架验证、特定功能验证、压力测试验证），每个阶段完成后提交报告，便于及时发现问题并调整方向，降低整体项目风险。

5.**场合：使用特定前沿加密技术（如新型安全多方计算协议）的联邦学习**

***特殊性：**采用了尚未广泛成熟或标准化的加密技术，存在更高的技术不确定性和实现风险。

***应增加条款：**

***条款：技术风险明确与分担**

***内容：**双方共同确认所使用的前沿加密技术的成熟度级别和潜在风险（如性能瓶颈、安全性证明的局限性）。明确乙方在提供验证保证时的范围和限制，以及甲方在使用该技术及其验证结果时需承担的风险。

***条款：实现与验证的一致性**

***内容：**约定乙方验证的模型应尽可能与甲方实际部署或计划部署的系统中的实现保持一致，特别是在底层加密库和协议细节上，以确保证验证结果的有效性。

***条款：技术更新与支持承诺（乙方）**

***内容：**如乙方使用的验证工具或方法需要针对该前沿技术进行特定开发或更新，乙方应明确其承诺和支持范围，或在合同中明确相关费用。

**二、附件条款补充（第三方介入情况）**

当合同涉及第三方（如数据提供方、模型使用者、联合开发方）时，需增加相关条款明确其责权利：

***附件条款：第三方参与方的责权利**

***1.第三方角色与职责(Responsibilities):**

***内容：**明确第三方在联邦学习协议中的具体角色（如仅提供数据、参与模型训练、使用聚合模型等）。约定第三方需按照甲方和乙方（或甲方指定的方式）提供其所需的数据、计算资源或参与协议执行。确保第三方提供的输入符合协议的安全和格式要求。

***2.第三方保密义务(Confidentiality):**

***内容：**约定第三方对其在参与过程中接触到的甲方数据、乙方验证方法或任何商业秘密承担与甲方同等的保密义务。明确违约责任。

***3.第三方数据使用限制(DataUseLimitation):**

***内容：**明确规定第三方只能将根据协议获取的数据或模型结果用于约定的目的，不得用于任何其他未经授权的用途，特别是不得泄露给协议外的第三方。

***4.第三方安全责任(SecurityResponsibility):**

***内容：**明确第三方对其自身系统（用于数据传输、存储或计算）的安全防护责任，需采取合理措施防止数据泄露或被篡改。乙方主要对其提供的验证工具和验证过程负责，甲方对甲方侧系统和数据负责。

***5.第三方沟通协调(Coordination):**

***内容：**约定涉及第三方的事务，由甲方作为主要协调方，负责与第三方沟通，并将乙方的要求传达给第三方。乙方可与第三方进行必要的技术沟通，但最终解释权以合同为准。

***6.违约处理(Default):**

***内容：**明确第三方违反上述任一义务时的后果，如甲方有权中止与该第三方的合作，并要求乙方协助调查。若第三方违约行为影响协议整体执行，可能构成对原合同的间接违约。

**三、甲方为主导时需增加的甲方主动性（责权利）合同条款**

***合同条款：甲方主导权与决策权**

***1.协议范围与方向的最终决定权(FinalDecision-MakingAuthority):**

***内容：**明确甲方对联邦学习协议的核心设计方向、安全需求优先级、以及最终实现的技术选型具有最终决定权。乙方需根据甲方的要求进行验证，但重大方向性调整由甲方批准。

***2.验证需求的优先级排序(PrioritizationofVerificationNeeds):**

***内容：**如果甲方提出多个验证需求或测试场景，甲方有权决定验证工作的优先级，乙方应按此优先级执行。

***3.对验证结果的解释与验收主导权(InterpretationandAcceptanceLead):**

***内容：**虽然乙方提供技术验证报告，但最终对验证结果的业务影响和是否满足甲方需求的解释权归甲方。甲方负责任命内部团队（可能包括法律、安全、业务专家）对验证报告进行评估，并决定是否接受验证结果。

***4.内部协调责任(InternalCoordinationResponsibility):**

***内容：**甲方负责协调其内部各部门（如数据部门、研发部门、法务部门）提供必要的信息和支持，确保乙方能够顺利开展验证工作。

***5.提供必要资源的保证(GuaranteeofNecessaryResources):**

***内容：**甲方需保证提供乙方验证工作所需的必要资源，如安全的数据访问权限（即使是脱敏的）、计算环境接口、相关技术文档的访问权等。明确甲方未及时提供资源导致的延误风险。

**四、乙方为主导时需增加的乙方主动性（责权利）合同条款**

***合同条款：乙方主导权与专业责任**

***1.验证方法与工具的专业自主选择权(ProfessionalIndependentSelection):**

***内容：**在不违反合同总体目标和甲方核心需求的前提下，乙方有权根据其专业判断选择最合适的验证方法、工具和技术路径。甲方应在关键节点（如方法选定后）有知情权和有限度的建议权，但无权强制要求乙方采用特定方法。

***2.验证深度与广度的专业建议权(ProfessionalRecommendationonDepthandScope):**

***内容：**乙方应基于对协议复杂度和潜在风险的评估，向甲方建议合理的验证深度和范围。甲方应考虑乙方的建议，但保留最终确定验证范围和周期的权利。

***3.对验证过程的监督权与报告义务(SupervisionRightandReportingObligation):**

***内容：**乙方需定期向甲方汇报验证进展、遇到的困难以及重要的发现。甲方有权要求乙方提供验证过程中的关键中间结果或日志（以不泄露商业秘密为前提）供内部参考。

***4.质量保证与独立性的承诺(CommitmenttoQualityandIndependence):**

***内容：**乙方承诺其提供的验证服务基于独立的专业判断，并保证验证工作的质量，使用公认的、负责任的验证实践。乙方不得与任何一方存在可能影响其客观性的利益冲突。

***5.引入新风险的告知义务(DutytoInformaboutNewRisks):**

***内容：**若在验证过程中，乙方发现新的、协议设计时未考虑到的技术风险或安全威胁，应立即无条件告知甲方，并提供建议的应对措施。

**五、特殊应用场景下的额外特殊条款及注意事项**

***针对前述医疗健康场景：**

***特殊条款：**可能需要增加关于“数据最小化原则”在协议设计中的体现验证条款，确保聚合过程只涉及训练所需的最少信息。

***注意事项：**需特别关注伦理审查要求，如果涉及人类受试者的数据，可能需要额外的伦理批准文件作为附件。

***针对前述金融风控场景：**

***特殊条款：**可能需要增加关于模型公平性（Bias）的验证要求，确保聚合后的模型不会对特定群体产生歧视性影响。

***注意事项：**涉及金融数据，合规性要求极为严格，需确保所有流程（包括数据脱敏、协议验证）都符合监管规定，保留所有操作记录。

***针对前述关键基础设施场景：**

***特殊条款：**可能需要增加关于协议在极端网络条件下的鲁棒性测试要求（如高延迟、丢包率）。

***注意事项：**安全级别要求极高，任何疏漏都可能导致灾难性后果，需进行最严格的测试和审计，并建立快速响应机制。

**六、原始合同所需的详细附件列表**

根据原始合同内容，所需的详细附件列表应包括：

1.**联邦学习模型梯度安全聚合协议详细文档：**

*a.协议的数学模型和公式定义。

*b.参与方的角色、交互流程和消息格式。

*c.梯度加密、解密、聚合的具体算法描述（包括所用库或标准）。

*d.安全属性的形式化定义（如机密性、完整性、不可伪造性等）。

*e.已知的潜在威胁模型和攻击向量。

*f.协议的性能指标要求（如计算延迟、通信开销）。

2.**甲方技术环境说明：**

*a.甲方联邦学习平台的技术栈描述。

*b.支持的