环境保护合规性检查清单模板

环境保护合规性检查清单模板一、适用范围与应用场景本模板适用于各类生产经营单位（包括工业企业、建筑施工企业、服务型企业等）、工业园区、建设项目等主体的环境保护合规性自查与外部检查工作，具体场景包括但不限于：日常环保管理合规性排查、建设项目环保“三同时”验收核查、环保部门监督检查前的准备工作、环境管理体系认证（如ISO14001）内审、突发环境事件应急演练后的合规性评估等。通过系统化检查，帮助主体识别环保管理中的薄弱环节，保证生产经营活动符合国家及地方环境保护法律法规、标准规范要求，有效规避环境违法风险。二、检查操作流程详解（一）前期准备阶段明确检查目标与范围：根据检查场景（如日常自查、迎检准备、专项核查等），确定本次检查的核心目标（如污染物排放合规性、环保设施运行有效性等）及覆盖范围（如生产车间、污水处理站、固废暂存间、环评批复文件等）。收集法规与标准依据：梳理与检查范围相关的法律法规（如《中华人民共和国环境保护法》《大气污染防治法》《水污染防治法》等）、地方性规章、排放标准（如《大气污染物综合排放标准》《污水综合排放标准》）、环评批复文件、排污许可证等，作为检查判定依据。组建检查团队：根据检查范围复杂程度，配备环保管理人员、技术专家（如*工程师）、现场检查人员等，明确分工（如资料核查组、现场勘查组、访谈组）。准备检查工具与表格：携带检查记录仪、采样工具（如需）、本模板清单、相关法规文件汇编、企业环保管理台账资料清单等。（二）实施检查阶段资料核查对照“环境保护合规性检查清单表”，逐项查阅企业环保管理资料，包括但不限于：环评批复文件及变更批复、环保竣工验收报告；排污许可证正本及副本（含许可事项、执行报告）；污染物排放监测报告（自行监测、监督性监测）；环保设施运行维护记录、检修台账；固废（危险废物）转移联单、处置合同及台账；环境应急预案及演练记录、应急物资储备清单；环保管理制度、岗位操作规程、人员培训记录。核查资料完整性、真实性和有效性，如监测报告是否在有效期内、转移联单是否与实际处置量一致等。现场勘查对照资料核查结果，对现场点位进行逐一检查，重点关注：污染源治理设施：如废气处理装置（除尘、脱硫、脱硝等）的运行状态、参数是否正常，废水处理工艺是否符合环评要求，处理能力是否匹配生产规模；污染物排放口：是否按规范设置采样孔、监测平台，标识是否清晰，是否安装在线监测设备（如需）及运行情况；固废暂存场所：是否分类存放（如一般固废、危险废物），标识是否规范，防渗漏、防扬散措施是否到位，是否建立出入库台账；环保风险防控设施：如应急池、围堰、泄漏报警装置等是否完好可用，与周边环境的安全距离是否符合要求。对现场发觉的可疑问题（如废水颜色异常、废气异味明显）进行拍照、录像记录，必要时进行采样（需按规范方法保存并送检）。人员访谈随机抽取企业环保负责人、一线操作人员（如污水处理工、固废管理员）进行访谈，知晓其对环保管理制度、操作规程的熟悉程度，以及日常环保工作的执行情况（如设施启停记录、异常情况处理流程等）。（三）问题判定与记录对照标准判定：将检查发觉的问题与前期收集的法规、标准、环评批复等依据进行比对，判定是否存在不合规情形（如“未按排污许可证规定排放污染物”“危险废物未规范转移”等）。详细记录问题：在“检查结果”栏中清晰描述问题具体表现、位置、发觉时间，并注明违反的法规条款或标准要求（如“违反《排污许可管理条例》第二十条‘排污单位应当保证监测数据真实、准确’的规定”）。（四）整改跟踪与验证下发整改通知：对检查中发觉的不合规问题，向企业出具《环境保护整改通知书》，明确问题内容、整改依据、整改时限（一般问题3-15个工作日，重大问题需延长时限并制定方案）及责任部门/人员。制定整改方案：企业需针对问题原因（如管理制度缺失、设施故障、人员操作不当等），制定具体整改措施（如修订制度、维修设施、组织培训），并报检查组备案。复查验证：整改期限届满后，检查组对企业整改情况进行现场复查，核查整改措施是否落实到位、问题是否已消除，并记录复查结果（如“已整改完成”“需进一步整改”）。（五）结果归档与总结编制检查报告：汇总检查过程、发觉问题、整改情况、复查结果等内容，形成《环境保护合规性检查报告》，经检查组负责人（如*经理）签字确认后存档。动态更新清单：根据最新环保法规、标准及企业实际情况，定期更新“环境保护合规性检查清单表”内容，保证检查模板的适用性和时效性。三、环境保护合规性检查清单表检查大类检查项目检查内容检查方法判定标准检查结果（合规/不合规/问题描述）整改要求及期限责任人/部门法律法规符合性环保手续完整性是否取得环评批复文件、环保竣工验收批复文件查阅文件原件手续齐全有效，未批先建、未验先投视为不合规补办手续（如需），期限不超过[]个工作日项目部/行政部排污许可证管理是否持有有效排污许可证，是否在许可范围内排放污染物核对许可证正副本及执行报告许可证在有效期内，污染物排放种类、浓度、总量等符合许可要求按许可证要求整改，期限不超过[]个工作日环保部环评与“三同时”环评批复落实情况实际生产工艺、规模、污染源是否与环评批复一致现场勘查+资料对比未发生重大变更或已按规定履行变更手续办理环评变更（如需），期限不超过[]个工作日项目部环保设施“三同时”环保设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用查阅施工记录、验收报告+现场勘查环保设施按环评要求建成并验收合格整建环保设施（如未建成），期限不超过[]日工程部/环保部污染物排放管理废水排放废水排放口设置是否规范，是否达标排放（pH、COD、氨氮等指标）现场勘查+查阅监测报告+必要时采样检测符合《污水综合排放标准》（GB8978）及排污许可证要求调整处理工艺或维修设施，期限不超过[]个工作日污水处理站废气排放废气收集处理设施是否正常运行，排放浓度是否达标（颗粒物、SO₂、NOx等指标）查看运行记录+在线监测数据（如需）+必要时采样检测符合《大气污染物综合排放标准》（GB16297）及排污许可证要求维修处理设施，保证达标排放，期限不超过[]个工作日废气处理车间噪声排放厂界噪声是否达标（昼间≤65dB(A)，夜间≤55dB(A)）现场噪声监测（按GB22337标准）符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》采取隔音、减振措施，期限不超过[]日生产部环保设施运行设施运行记录环保设施（污水处理、废气处理等）运行记录是否完整（启停时间、参数、异常情况）查阅运行台账记录真实、连续，无遗漏补充完善记录，期限不超过[]个工作日设备管理员设备维护保养环保设施是否定期维护保养，是否有检修记录查阅维护记录+现场检查设备状态设备运行正常，无故障停运现象制定维护计划并执行，期限不超过[]日设备部环境风险防控应急预案与演练是否制定突发环境事件应急预案，是否定期开展演练（每年至少1次）查阅预案文件+演练记录+现场提问预案按规定备案，演练记录完整、人员熟悉流程修订预案并组织演练，期限不超过[]日安全环保部应急物资储备是否配备应急物资（如吸附棉、围堰、泄漏处理工具等），是否在有效期内现场清点+检查物资状态物资种类、数量符合预案要求，完好可用补充或更换应急物资，期限不超过[]个工作日仓库/安全环保部固废（危废）管理固废分类与贮存一般固废与危险废物是否分类存放，标识是否清晰，贮存场所是否符合防渗漏要求现场勘查+查阅标识符合《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》（GB18599）、《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597）规范分类贮存，设置标识，期限不超过[]日仓库/生产部转移与处置危险废物是否交由有资质单位处置，转移联单是否齐全查阅转移联单+处置合同联单填写规范，处置单位资质有效立即联系有资质单位处置，期限不超过[]日环保部环境监测与记录自行监测是否按排污许可证要求开展自行监测，监测报告是否完整查阅监测计划+监测报告+数据记录监测频次、项目、方法符合许可要求，数据真实有效按要求开展监测，期限不超过[]个工作日环保部台账管理环保监测、设施运行、固废处置等台账是否清晰、完整，保存期限是否符合要求（至少5年）查阅台账台账分类归档，记录连续、可追溯规范台账管理，期限不超过[]日环保部/行政部四、使用与执行要点提示检查人员专业性要求：参与检查的人员需熟悉环保法律法规及标准规范，具备一定的现场检查经验，必要时可邀请环保技术专家（如*高级工程师）参与，保证问题判定准确。记录客观性与可追溯性：检查过程中需如实记录发觉的问题，避免主观臆断，现场照片、视频、采样记录等应作为附件存档，保证检查结果可追溯。整改闭环管理：对发觉的不合规问题，必须明确整改责任、时限和措施，实行“问题-整改-复查-销号”闭环管理，重大问题需上报企业主要负责人挂牌督