内审员考试题及答案

内审员考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共30分）1.内部审核的核心目的是（）。A.发现不符合项并处罚责任人B.证明体系运行绝对无缺陷C.为管理层提供体系运行客观信息并推动改进D.替代外部审核机构的工作答案：C解析：内部审核的价值在于以独立、系统的方式为管理层提供体系运行真实状况，识别改进机会，而非单纯追责或替代第三方。2.审核员在首次会议上应首先确认（）。A.受审核方去年的利润额B.审核范围和准则C.食堂菜单D.审核组长家庭住址答案：B解析：确认审核范围、准则、时间安排是首次会议关键内容，确保双方对审核边界达成一致。3.当审核发现可能导致重大风险时，审核员应（）。A.立即终止审核并撤离B.记录并在末次会议前告知受审核方代表C.拍照发朋友圈D.隐瞒至报告发布日答案：B解析：重大风险须及时沟通，以便受审核方立即采取应急措施，体现审核的增值作用。4.以下哪项不是审核证据（）。A.现场观察到的操作员未佩戴防护手套B.检验记录显示合格率98%C.审核员推测可能存在的隐患D.设备点检表上的签字答案：C解析：审核证据需可验证，推测属于主观判断，不能作为证据。5.审核组长的职责不包括（）。A.编制审核计划B.与受审核方沟通审核结论C.亲自完成所有审核记录D.管理审核组内部沟通答案：C解析：组长可分配记录任务，不必事必躬亲。6.当受审核方拒绝提供文件时，审核员应（）。A.强行夺取B.记录拒绝事实并报告组长C.放弃审核D.赠送礼品换取文件答案：B解析：拒绝提供文件属于审核证据，应记录并升级处理。7.审核准则可包括（）。A.ISO9001标准B.组织内部制度C.适用法律法规D.以上全部答案：D解析：审核准则由标准、制度、法规共同构成。8.末次会议的主要目的之一是（）。A.庆祝审核结束B.宣布审核发现、结论和后续要求C.分发纪念品D.讨论审核员薪酬答案：B解析：末次会议是正式沟通审核结果的平台。9.以下哪项属于严重不符合（）。A.文件编号笔误B.关键工序无作业指导书且产品已出货C.会议室椅子损坏D.记录涂改未签字答案：B解析：影响产品符合性和顾客风险，属严重不符合。10.审核抽样应（）。A.仅挑问题多的样本B.随机、代表性、可追溯C.只抽最近一周D.由受审核方指定答案：B解析：抽样需体现客观公正。11.纠正措施的定义是（）。A.消除已发现的不符合B.消除不符合原因防止再发生C.更换审核员D.罚款答案：B解析：纠正措施针对根本原因。12.审核员能力应（）。A.仅了解标准条文B.包括个人素质、专业知识、审核技能C.会背诵审核报告模板D.与受审核方搞好关系即可答案：B解析：能力三维模型：知识、技能、素质。13.现场审核时，审核员发现测试设备超出校准周期，应立即（）。A.贴封条B.记录设备编号、位置、状态并告知陪同人员C.大声斥责操作员D.自行校准答案：B解析：保持客观，记录证据。14.审核报告所有权属于（）。A.审核员个人B.审核委托方C.受审核方D.认证机构答案：B解析：委托方支付费用并承担管理责任。15.当审核计划需变更时，应（）。A.审核员自行决定B.与受审核方协商并记录C.不通知任何人D.取消审核答案：B解析：变更需双方同意确保透明。二、多项选择题（每题3分，共30分）16.以下哪些属于审核原则（）。A.公正表达B.职业素养C.独立性D.基于证据的方法答案：A、B、C、D解析：ISO19011明确四项核心原则。17.审核方案管理包括（）。A.确定审核频次B.评价审核员表现C.维护审核员名册D.为审核员购买保险答案：A、B、C解析：保险属行政事务，非方案核心。18.审核发现可包括（）。A.符合B.不符合C.改进机会D.审核员情绪答案：A、B、C解析：情绪不属审核发现。19.以下哪些文件可提前发放给审核组（）。A.质量手册B.过程乌龟图C.上季度财务报表D.工艺流程图答案：A、B、D解析：财务与体系审核无直接关联。20.审核员在形成审核结论时应考虑（）。A.审核目标B.审核发现C.受审核方规模D.审核组人数答案：A、B、C解析：人数不影响结论客观性。21.以下哪些情况需升级至审核委托方（）。A.发现重大事故隐患B.受审核方威胁审核员C.审核时间延误10分钟D.受审核方申请扩大审核范围答案：A、B、D解析：10分钟延误属正常波动。22.审核证据可以表现为（）。A.文件B.记录C.观察现象D.审核员直觉答案：A、B、C解析：直觉不可重现。23.以下哪些属于审核后续活动（）。A.纠正措施验证B.重新审核C.审核员培训D.管理评审输入答案：A、B、D解析：培训属能力管理。24.审核计划应包含（）。A.审核目的B.审核准则C.审核组成员角色D.审核员血型答案：A、B、C解析：血型无关。25.以下哪些行为违反审核员职业素养（）。A.接受受审核方宴请B.泄露客户专利信息C.佩戴墨镜进入洁净区D.准时到达审核现场答案：A、B、C解析：准时是基本要求。三、判断题（每题1分，共10分）26.内部审核必须每年进行一次。（×）解析：频次由方案确定，可调整。27.审核员可对其过去两年内参与的工作进行审核。（×）解析：利益冲突需回避。28.审核报告可以不含不符合描述，仅写“总体良好”。（×）解析：需完整、准确。29.受审核方对审核发现无签字确认义务。（×）解析：需确认事实。30.审核抽样量越大越好。（×）解析：需兼顾成本与风险。31.审核员可建议具体纠正措施内容。（√）解析：可提出技术建议，但不应代替受审核方。32.审核发现必须分为“严重”“一般”两级。（×）解析：分级方法由组织自定。33.审核组必须至少两名成员。（×）解析：小型组织可单人。34.审核员应保密审核中获得的商业信息。（√）解析：法定要求。35.审核结束后，审核组应销毁所有记录。（×）解析：需按文件保存期限归档。四、填空题（每空2分，共20分）36.审核的三个核心要素是（审核证据）、（审核准则）、（审核发现）。37.审核计划由（审核组长）编制，经（委托方）批准后发放。38.当审核证据与准则比对后，判定为“不符合”时，应记录（不符合事实）、（准则条款）、（支持证据）。39.审核员个人素质包括（道德）、（开放）、（合作）、（观察敏锐）。40.审核报告应在审核结束后（5）个工作日内提交，特殊情况需书面说明。五、简答题（每题10分，共30分）41.简述审核员如何保持独立性和客观性。答案：1)回避过去两年内直接参与的设计、生产、咨询工作；2)不接受受审核方任何馈赠、宴请、旅游安排；3)审核过程基于可验证证据，避免主观臆断；4)发现与自身观点冲突的证据时，仍如实记录；5)审核结论不受行政干预，仅对委托方负责；6)组内相互监督，发现偏见及时纠正；7)持续接受道德培训并签署公正性声明。42.写出从首次会议到末次会议的完整审核流程。答案：1)首次会议：确认范围、准则、计划、陪同人员、沟通渠道；2)现场收集证据：通过访谈、观察、文件、记录抽样；3)形成审核发现：与准则比对，分级，与受审核方沟通事实；4)组内评审：汇总发现，达成共识，确定结论；5)末次会议：感谢接待，重申目的，陈述发现、结论、后续要求，澄清疑问；6)报告编制：由组长完成，经评审后提交；7)后续活动：验证纠正措施有效性，关闭不符合。43.描述如何验证纠正措施的有效性。答案：1)获取纠正措施计划，确认原因分析是否到位；2)现场检查措施是否实施，如文件修改、培训记录、设备更新；3)抽样检查同类活动，确认不符合未再发生；4)查阅数据趋势，如缺陷率下降、顾客投诉减少；5)访谈员工，确认理解并执行新要求；6)记录验证结果，如符合则关闭不符合，不符合则退回重新整改；7)将验证结论报告管理层，作为持续改进输入。六、案例分析题（每题20分，共40分）44.审核员在注塑车间发现：a)作业指导书规定料筒温度200±5℃，但现场显示180℃；b)操作员称“班长说温度低一点省电”；c)巡检记录显示过去一周温度均在180℃；d)产品尺寸检验记录均在合格范围。请写出不符合报告，包括事实、准则、条款、严重程度、原因分析建议、纠正措施建议。答案：不符合编号：NC-2024-06事实：注塑机A01料筒实际温度180℃，低于作业指导书要求200±5℃，且持续一周。准则：组织《注塑作业指导书》WI-PR-08第4.2条。条款：ISO9001:20158.5.1a)“可获得和使用适宜的设备”。严重程度：一般不符合，虽未导致尺寸超差，但存在潜在质量风险。原因分析建议：1)作业指导书未纳入节能目标冲突评估；2)班长权限过大，无技术审批；3)巡检记录未设置温度报警；4)员工质量意识不足。纠正措施建议：1)立即恢复规定温度，对受影响批次进行追溯、性能验证；2)修订作业指导书，增加温度变更评审流程；3)对班长进行工艺纪律培训并考核；4)在注塑机加装温度超限报警装置；5)一周内完成验证，提交证据。45.审核员在仓库发现：a)合格品区堆放一批无标识纸箱；b)仓管员称“刚入库，还没来得及贴标签”；c)系统显示该批物料已录入，状态为“待检”；d)现场无待检标识区域。请写出不符合报告并说明如何验证纠正措施。答案：不符合编号：NC-2024-07事实：合格品区存放无标识纸箱，系统状态为“待检”，现场无待检区域。准则：组织《仓库管理程序》QP-WH-04第5.3条“所有物料须按状态标识并分区存放”。条款：ISO9001:20158.5.2“标识和可追溯性”。严重程度：一般不符合，存在误用风险。原因分析建议：1)入库流程未规定立即物理标识；2)待检区域被占用，空间不足；3)仓管员培训不到位。纠正措施建议：1)立即将物料移至临时隔离区，补挂待检牌；2)优化仓库布局，划定固定待检区并划线标识；3)修订入库作业指导书，要求系统录入后30分钟内完成物理标识；4)对两名仓管员进行专项培训并考核，80分合格；5)一周内抽查10批入库物料，确认标识与系统状态一致，保存照片和记录作为验证证据。七、情景应用题（每题20分，共40分）46.审核组原计划对“设计开发”过程审核4小时，但受审核方以“项目紧急”为由要求压缩至1小时，并承诺“资料齐全，无问题”。审核组长应如何应对？答案：1)坚持基于风险的思维，指出设计开发是高风险过程，压缩时间将影响抽样充分性；2)立即与委托方电话沟通，说明风险，申请调整整体计划或延长审核日；3)若委托方同意压缩，则修改审核计划，记录原因，并在报告中声明“抽样受限”；4)若委托方坚持原计划，则按原计划进行，但需在现场与受审核方高层再次确认，要求指派熟悉人员全程陪同，采用并行访谈、快速抽样、电子记录方式提高效率；5)对关键输出如设计评审、验证、确认记录必须抽查，不能省略；6)末次会议明确指出时间受限可能对发现完整性产生影响，提醒后续自我检查。47.审核员在末次会议前一小时，突然收到匿名邮件，附件显示受审核方管理层指示生产部“临时伪造过去三个月的培训记录”。审核员应如何处理？答案：1)立即保存邮件及附件原始文件，截屏并备份；2)通知审核组长，召开组内紧急会议，评估证据可信度；3)在不惊动受审核方情况下，暗中扩大培训记录抽样，核对签名笔迹、日期逻辑、纸张新旧；4)访谈多名操作员，核实是否真实接受培训；5)若证据链支持伪造，按严重不符合处理，并在末次会议前与受审核方最高管理层沟通，给予陈述机会；6)在审核报告中如实记录，包括匿名邮件、验证过程、管理层解释；7)将事件升级至委托方和认证机构法律部门，建议启动专项调查；8)审核员个人不得向媒体或无关方泄露信息，确保程序合法。八、计算与抽样设计题（每题20分，共20分）48.某组织2024年1-6月共生产A产品200批次，其中发现外观缺陷5批次，尺寸缺陷2批次，性能缺陷1批次。审核员拟在7月现场审核时抽取近期批次验证改进效