知识产权内审员培训考试试题及参考答案

知识产权内审员培训考试试题及参考答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《中华人民共和国专利法》，下列哪一项不属于专利权的客体？A.发明B.实用新型C.外观设计D.科学发现参考答案：D2.某企业拟对内部研发成果申请发明专利，内审员在审核技术交底书时，首要关注下列哪项内容？A.发明人籍贯B.技术方案是否具备新颖性、创造性、实用性C.发明人是否享受公司股权激励D.技术方案是否已发表论文参考答案：B3.关于商业秘密的构成要件，下列表述正确的是：A.必须已公开披露B.必须已申请专利C.必须具有商业价值且采取保密措施D.必须已在国家知识产权局备案参考答案：C4.在知识产权管理体系（IPMS）内部审核中，发现某部门未对软件源代码进行加密存储，内审员应首先：A.立即报警B.判定为重大不符合C.记录客观证据并与部门负责人沟通D.删除源代码防止泄露参考答案：C5.依据《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013），最高管理者应确保知识产权方针：A.每年更新一次即可B.由法务部单独制定C.与企业发展方向一致并传达至全体员工D.仅对研发人员保密参考答案：C6.下列哪项不属于商标的正当使用情形？A.描述性使用B.指示性使用C.比较广告中使用他人注册商标导致混淆D.在维修服务中使用设备商标表明用途参考答案：C7.某高校与企业合作开发新技术，合同约定专利申请权归高校，企业享有免费普通许可。内审员在审核合同时发现未约定后续改进成果的归属，应提示：A.无需补充，法律已有默认规则B.补充条款明确改进成果归属及许可方式C.要求企业将专利权属全部转让给高校D.要求高校将专利权属全部转让给企业参考答案：B8.关于知识产权尽职调查，下列哪项不是核心目标？A.识别目标公司知识产权资产B.评估知识产权法律风险C.降低目标公司注册资本D.验证知识产权权属链条完整性参考答案：C9.在专利侵权判定中，下列哪项原则用于解释权利要求范围？A.中心限定原则B.周边限定原则C.折衷原则D.以上均可参考答案：D10.内审员在检查研发项目专利布局时，发现某项目仅提交1件发明专利申请，而核心技术点被拆解为5个创新点，应建议：A.维持现状，节省费用B.立即撤回申请C.评估是否通过分案、继续申请或实用新型进行扩展布局D.将创新点合并到一件申请中参考答案：C11.关于著作权归属，下列说法正确的是：A.职务作品著作权一律归单位B.委托作品著作权一律归受托人C.合同约定优先，无约定时归受托人D.合同约定优先，无约定时归委托人参考答案：C12.某员工离职后将其在职期间完成的软件源代码上传至开源平台并声明为个人原创，内审员应首先：A.直接起诉员工B.核实是否属于职务作品及公司是否已进行著作权登记C.删除开源平台代码D.向平台投诉即可参考答案：B13.在知识产权内审中，对“采购”环节的审核重点不包括：A.供应商知识产权担保条款B.采购合同是否约定侵权赔偿机制C.供应商是否通过ISO9001认证D.采购产品是否涉及第三方专利参考答案：C14.关于知识产权档案管理，下列做法最符合规范要求的是：A.纸质档案随意堆放于研发部角落B.电子档案保存在工程师个人电脑D盘C.建立集中加密服务器，设置权限分级管理并定期备份D.每季度手动删除过期档案以节省空间参考答案：C15.企业收到专利侵权警告函，内审员在初步评估阶段不需要：A.核实警告方专利有效性B.比对技术方案C.立即停产所有产品D.收集销售、财务数据以备后续谈判参考答案：C16.关于知识产权风险分级管控，下列哪项做法最合理？A.所有项目按统一标准判定为高风险B.仅对重大项目进行风险识别C.建立风险矩阵，按发生概率与损失程度分级并制定应对策略D.风险识别后无需跟踪参考答案：C17.在商标续展审核中，内审员发现公司注册商标即将到期，但品牌部未提交续展申请，应提示：A.无需续展，重新注册即可B.立即提交续展申请并核查全部商标台账C.等商标局通知再处理D.更换新商标参考答案：B18.关于知识产权绩效评价指标，下列哪项最能反映专利质量？A.专利申请量B.专利授权率C.发明专利维持年限D.专利代理人人数参考答案：C19.企业计划上市，内审员在知识产权合规审核中发现核心专利已质押给银行，应提示：A.无需披露，质押不影响上市B.在招股书中披露质押情况及对持续经营的影响C.立即解除质押D.更换核心专利参考答案：B20.关于知识产权培训，下列哪项做法最符合标准？A.仅对新员工培训一次B.培训后无需考核C.建立年度培训计划，覆盖不同层级并评估效果D.培训内容仅介绍专利法条文参考答案：C21.在审核研发立项报告时，内审员发现未进行专利检索，应建议：A.忽略，立项后再补检索B.立即补充检索并出具可专利性初步意见C.直接否决立项D.由项目组自行决定是否检索参考答案：B22.关于知识产权外部服务机构管理，下列哪项做法最规范？A.随意选择报价最低的代理机构B.建立准入评估、年度考核与退出机制C.一次性签订十年长期合同锁定价格D.无需签署保密协议参考答案：B23.企业拟参加国际展会，内审员在展前审核中发现展品涉及未公开专利申请，应提示：A.直接展出，提升影响力B.评估展会所在地专利保护强度，必要时撤回展品或签署NDAC.将技术方案口头介绍给观众D.将展品改为公开销售参考答案：B24.关于知识产权内部审核频率，GB/T29490要求：A.每三年一次B.每两年一次C.每年至少一次D.无需固定频率参考答案：C25.在审核专利年费缴纳流程时，内审员发现由研发工程师个人提醒缴费，应建议：A.维持现状，节省人力B.建立年费监控台账，由知识产权部门集中管理并设置双重提醒C.委托代理机构后无需内部监控D.每年年底统一缴纳参考答案：B26.关于知识产权方针的沟通，下列哪项做法最有效？A.仅张贴在法务部办公室B.通过内部邮件发送一次C.纳入新员工入职培训、年度全员培训及内部刊物D.仅在公司年报中披露参考答案：C27.企业收购初创公司，内审员在知识产权交割审核中发现目标公司核心软件使用GPL开源协议，应提示：A.无需处理，开源即自由B.评估GPL传染性风险及对产品商业模式的影响C.立即闭源D.删除所有开源代码参考答案：B28.关于知识产权应急事件演练，下列哪项做法最符合标准？A.从未演练B.每五年桌面推演一次C.建立演练计划，覆盖侵权被诉、商业秘密泄露等场景并评估改进D.仅由法务部内部讨论参考答案：C29.在审核合作开发协议时，内审员发现未约定背景知识产权归属，应提示：A.背景知识产权一律归提供方B.背景知识产权一律归接收方C.补充条款明确背景知识产权范围、使用方式及限制D.无需补充，法律默认归双方共有参考答案：C30.关于知识产权内部审核报告，下列哪项做法最规范？A.口头汇报即可B.仅提交给最高管理者C.形成书面报告，经批准后分发至相关部门并跟踪整改D.无需保存记录参考答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形会导致专利新颖性丧失？A.申请日前在核心期刊公开发表B.申请日前在国外展会展出C.申请日前在微信群内部讨论未公开D.申请日前被竞争对手偷拍并上传网络参考答案：A、B、D32.关于职务发明奖励报酬，下列说法正确的有：A.单位与发明人可约定奖励方式B.无约定时适用《专利法实施细则》标准C.奖励必须在授权后三个月内支付D.奖励方式可为现金、股权、升职等参考答案：A、B、D33.在知识产权管理体系内部审核中，下列哪些属于客观证据？A.研发日志B.专利受理通知书C.员工口述未记录的内容D.加密服务器备份日志参考答案：A、B、D34.关于商标使用证据，下列哪些材料可被认可？A.带有商标的销售合同及发票B.展会照片显示商标在展品上C.公司内部未公开的商标设计稿D.经公证的电商平台销售记录参考答案：A、B、D35.企业知识产权风险识别应覆盖哪些环节？A.研发立项B.采购C.销售D.人事招聘参考答案：A、B、C、D36.下列哪些属于知识产权绩效评价定量指标？A.发明专利占比B.知识产权诉讼胜率C.专利产品销售额占比D.员工满意度参考答案：A、B、C37.关于知识产权外部沟通，下列哪些做法符合标准？A.指定新闻发言人统一对外B.建立媒体应对预案C.允许研发人员随意接受记者采访D.定期向政府主管部门汇报重大进展参考答案：A、B、D38.在审核商业秘密分级时，内审员应关注：A.秘密级别划分标准B.知悉范围与权限C.保密期限D.是否申请专利参考答案：A、B、C39.关于知识产权合规审查，下列哪些文件应纳入审查范围？A.技术转让合同B.员工劳动合同C.投融资协议D.办公用品采购合同参考答案：A、B、C40.企业建立知识产权预警机制应包括：A.专利与商标监控B.竞争对手动态跟踪C.法律法规更新推送D.员工考勤异常预警参考答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.知识产权内部审核可由财务部门单独完成，无需知识产权部门参与。参考答案：×42.企业注册商标被宣告无效后，其已签订的商标许可合同自动失效。参考答案：×43.在知识产权管理体系中，最高管理者应定期评审体系的适宜性、充分性和有效性。参考答案：√44.所有计算机软件都必须申请著作权登记才能受到法律保护。参考答案：×45.知识产权目标应可测量、可追踪，并与企业战略方向一致。参考答案：√46.企业对外捐赠专利无需进行知识产权评估。参考答案：×47.知识产权内部审核员应经过培训并具备相应能力，可来自企业内部任何部门。参考答案：√48.知识产权管理体系认证证书有效期为三年，需接受监督审核。参考答案：√49.企业上市过程中，知识产权信息披露只需在招股书中列出专利清单即可，无需分析风险。参考答案：×50.知识产权应急演练结束后，应形成演练报告并提出改进措施。参考答案：√四、简答题（每题10分，共30分）51.简述知识产权内部审核的主要流程，并说明每个阶段的关键输出文件。参考答案：（1）审核策划：编制年度审核计划，明确审核范围、准则、频次、方法，输出《年度内部审核计划》。（2）审核准备：组建审核组，收集法规、体系文件，编制《审核实施计划》，准备检查表。（3）审核实施：召开首次会议，现场收集客观证据，填写《审核检查表》《不符合报告》。（4）审核报告：汇总分析，编制《内部审核报告》，包括审核结论、不符合项、改进建议。（5）纠正与跟踪：责任部门制定《纠正措施计划》，审核组验证有效性并记录《跟踪验证报告》。52.企业拟将一项核心发明专利质押融资，内审员在审核过程中应重点关注哪些风险点？请列出至少五项并给出控制措施。参考答案：（1）专利法律状态：核查是否有效、年费是否按时缴纳，措施：建立年费监控台账。（2）权属清晰：核查是否存在共有权人、职务发明奖励是否已支付，措施：补充协议、留存支付凭证。（3）质押价值评估：防止高估，措施：委托第三方评估机构并复核评估方法。（4）质押合同条款：关注违约处置、限制转让条款，措施：由法务部逐条审阅并出具意见。（5）信息披露：上市或发债需披露质押情况，措施：提前与券商沟通，确保招股书真实准确。53.简述商业秘密与专利保护方式的差异，并结合企业技术成果管理提出组合保护策略。参考答案：差异：（1）保护条件：商业秘密需保密性、价值性、保密措施；专利需公开、新颖性、创造性、实用性。（2）保护期限：商业秘密无固定期限，专利最长20年。（3）排他性：商业秘密无排他权，专利享有独占权。（4）侵权举证：商业秘密需证明保密性及侵权事实，专利需证明落入权利要求。组合策略：核心技术中易逆向工程部分申请专利；工艺参数、配方、客户名单以商业秘密保护；接口技术公开换取专利，核心算法隐藏作为商业秘密；建立分级管理制度，物理隔离与加密并行；员工签署竞业限制与保密协议；定期评估保护方式，必要时将商业秘密转化为专利。五、案例分析题（每题15分，共30分）54.案例：A公司收到B公司发送的律师函，称A公司某型号智能手环侵犯B公司实用新型专利ZL20192××××××.×，要求停止销售并赔偿100万元。A公司内审员立即启动应急响应，经初步比对发现：（1）被控产品落入涉案专利权利要求1-3字面范围；（2）涉案专利申请日为2019年3月，授权公告日为2020年1月；（3）A公司研发记录显示在2018年10月已完成相同技术方案的小试，并有内部实验报告、采购记录、照片为证；（4）A公司未在申请日前公开销售或披露。问题：（1）内审员应建议A公司采取哪些具体步骤应对？（2）若提起专利无效宣告，需准备哪些证据？（3）如何防止类似风险再次发生？参考答案：（1）步骤：①组建应急小组：法务、研发、市场、供应链、内审；②收集并固定先用权证据：实验报告、照片、采购订单、入库单、付款记录，进行公证；③委托代理机构出具专利侵权比对意见，评估先用权抗辩成立概率；④与B公司沟通，展示先用权证据，争取和解或降低赔偿；⑤同步准备无效宣告材料，必要时反诉确认不侵权；⑥评估是否提起专利无效，避免诉讼中禁止反悔。（2）无效证据：①现有技术：2018年10月前内部实验报告、照片，证明公开销售前已完成；②公开出版物：检索2019年3月前专利、论文、标准；③网络证据：论坛、GitHub、YouTube早于申请日的视频或代码；④证人证言：参与实验员工出具声明并公证；⑤第三方检测报告：2018年12月送检记录。（3）防范措施：①建立研发项目专利检索与立项评审制度；②完善实验记录管理，时间戳、电子签名、加密存储；③提前布局专利申请，缩短内部评审周期；④建立知识产权预警平台，监控竞争对手专利；⑤加强员工培训，提升先用权证据留存意识；⑥与供应商、代工厂签署知识产权担保条款。55.案例：C公司为一家人工智能芯片设计企业，拥有500名员工，其中研发人员占60%。公司拟在科创板上市，保荐机构要求出具知识产权专项核查报告。内审员在核查中发现：（1）核心专利共8件，其中3件为初创期受让自创始人，未做专利权人变更，仍登记在创始人个人名下；（2）1件核心专利已质押给银行，质押期限至2025年；（3）2021年离职员工李某提起职务发明奖励仲裁，要求支付50万元，案件尚未结案；（4）公司使用开源代码构建编译器，但未完整履行GPL协议，未公开衍生代码；（5）商标“智芯”在9类、42类已注册，但被他人提出连续三年不使用撤销申请，公司尚未答辩；（6）公