企业六项制度

企业六项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》等法律法规，参照行业标准及集团母公司《企业风险管理指引》，结合本公司实际运营需求，旨在强化专项风险防控、规范业务流程、提升合规管理水平，确保企业稳健经营与可持续发展。制度的制定与执行，聚焦于公司治理、运营管理、风险防控三大维度，通过系统性管控措施，防范化解重大风险隐患，促进企业资源配置效率与决策科学性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于采购、财务、项目管理、数据管理、安全生产等业务场景。各部门在业务开展过程中，必须严格遵循本制度要求，确保专项管理要求穿透到各层级、各岗位，实现全流程覆盖。对违反本制度的行为，公司将依法依规追究相关责任。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与合规治理活动，包括但不限于政策制定、流程优化、风险识别、管控执行与监督考核等环节。（二）“XX风险”指企业在经营活动中可能导致的财务损失、法律诉讼、声誉损害、安全事故等不确定性事件，具有突发性、隐蔽性及传导性特征。（三）“XX合规”指企业及其员工在业务操作中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保经营活动合法、合规、合规性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有业务领域与层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级人员管理职责，形成权责清晰的责任体系。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管控措施。（四）持续改进：动态优化管理体系，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责统筹协调专项管理制度的落地执行。各级管理人员应落实“一岗双责”，在分管业务范围内同步推进风险防控与合规管理。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各部门负责人及专责部门代表。领导小组主要职责包括：统筹协调专项管理工作、审批重大风险防控方案、监督考核专项管理成效。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务管理。第七条专项管理职责划分如下：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度有效落地。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业指导与技术支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）遵守岗位操作规程，不实施任何违反制度的行为；（二）主动识别并报告业务场景中的风险隐患；（三）参与专项培训，达到岗位合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：（一）业务操作合规标准：实施供应商尽职调查，建立合格供应商名录；严格执行招标流程，确保流程公开透明。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包。（三）重点防控点：防范虚假交易、围标串标等风险。第十条财务管理：（一）业务操作合规标准：严格资金审批权限，确保资金使用符合预算管理要求；落实税务合规要求，按时申报缴纳税费。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、违规拆借资金。（三）重点防控点：防范财务造假、资金挪用等风险。第十一条项目管理：（一）业务操作合规标准：项目立项需经过合规评估，项目执行阶段实施动态监控。（二）禁止性行为：严禁超概算、违规变更项目内容。（三）重点防控点：防范项目延期、成本失控等风险。第十二条数据管理：（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，实施数据访问权限控制。（二）禁止性行为：严禁非法采集、传输、存储个人信息。（三）重点防控点：防范信息泄露、数据滥用等风险。第十三条安全生产：（一）业务操作合规标准：定期开展安全隐患排查，落实整改措施。（二）禁止性行为：严禁设备带病运行、违规操作高危作业。（三）重点防控点：防范安全事故、环境污染等风险。第十四条合规审查：（一）业务操作合规标准：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。（二）禁止性行为：严禁未经合规审核签订重大合同。（三）重点防控点：防范合同违约、合规漏洞等风险。第十五条内部控制：（一）业务操作合规标准：建立不相容岗位分离机制，实施流程留痕管理。（二）禁止性行为：严禁串通舞弊、破坏内控系统。（三）重点防控点：防范内部欺诈、流程失控等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年至少开展一次专项制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度时效性。第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，实施分级评估，发布预警通知，明确风险应对措施。第十八条合规审查机制：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：对一般风险实施内部整改，重大风险启动应急预案，明确责任协同、上报要求及处置时限。第二十条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，确保责任追究到位。第二十一条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立专项管理任务清单，确保责任落实。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，强化正向激励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及时传递。第六章