企业可依法制定内部请假制度

企业可依法制定内部请假制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理要求制定。为规范企业内部请假行为，防控用工风险，提升管理效率，保障员工合法权益，结合企业实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有与请假相关的管理活动，包括但不限于事假、病假、年休假、婚假、产假、陪产假、丧假等，均须遵循本制度执行。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“请假专项管理”：指企业为确保请假行为的合规性、合理性及规范性，通过建立制度体系、明确管理流程、落实监督责任，实现请假全流程可控、可追溯、可评估的管理活动。（二）“用工风险”：指因员工请假管理不当导致的员工权益受损、业务中断、法律纠纷等潜在风险。（三）“合规操作”：指员工及管理者在请假环节严格遵守法律法规及企业内部制度的行为，包括但不限于准确申报、及时审批、规范记录等。第四条请假专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有员工及请假场景均纳入制度管理范围，不留监管空白；（二）责任到人：明确各级管理者的审批责任和执行者的申报责任；（三）风险导向：重点防控因请假管理不当引发的用工风险；（四）持续改进：根据管理实践及法规变化动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司请假专项管理的第一责任人，对请假制度的完整性、合规性负总责；分管人力资源及运营的领导为直接责任人，负责制度的日常监督与执行。第六条设立公司请假专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，人力资源部、办公室、财务部等相关部门负责人组成。领导小组负责统筹协调请假制度的制定与修订，审批重大请假事项，监督制度执行效果，并定期开展管理评估。第七条各部门负责人为本部门请假专项管理的直接责任人，负责本部门员工请假事项的初步审核与落实，确保部门内部请假流程顺畅、记录完整。下属单位参照本制度执行，其请假管理权限由公司授权。第八条人力资源部为请假专项管理的牵头部门，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，并建立请假管理信息系统。第九条办公室为请假专项管理的专责部门，负责请假审批流程的优化、异常事项的处置、制度文件的归档管理，并协调跨部门请假需求。第十条各业务部门及下属单位为请假专项管理的业务部门，负责落实本领域员工请假要求，开展日常风险防控，并及时向人力资源部反馈管理问题。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）如实申报请假信息，不得瞒报、漏报；（二）遵守审批流程，不得违规代签或催办；（三）主动上报异常情况，如因病请假需及时提供医疗证明。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准员工请假须符合以下要求：（一）事假需提前申请，部门负责人审批，累计请假超过X天需报人力资源部备案；（二）病假须提供医疗机构出具的病假证明，部门负责人审批，累计请假超过X天需报人力资源部复核；（三）年休假按国家规定及公司政策执行，部门负责人统筹审批，人力资源部监督发放。第十三条禁止性行为内容严禁以下行为：（一）未经批准擅自离岗；（二）虚报请假事由或伪造医疗证明；（三）部门负责人违规代为审批非本人部门员工请假；（四）恶意占用他人请假名额。第十四条专项风险重点防控点（一）病假管理：重点防控员工无病假条请假或伪造证明风险；（二）事假管理：重点防控频繁请假影响业务连续性的风险；（三）年休假管理：重点防控未足额休年假或集中休假导致运营中断的风险；（四）特殊假期管理：重点防控婚假、产假等特殊假期审批不规范的风险。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制公司每年至少开展一次请假制度的合规性评估，根据法律法规变化、业务调整及管理实践，及时修订制度内容。人力资源部负责收集各业务部门的反馈意见，并形成修订方案报领导小组审批。第十六条风险识别预警机制人力资源部每季度开展一次请假专项风险排查，重点关注以下指标：（一）病假异常率：部门病假申请量占员工总数的比例超过X%时，需启动预警；（二）事假集中度：员工连续请假天数超过X天或月度请假次数超过X次，需重点关注；（三）特殊假期异常审批率：特殊假期审批不规范率超过X%时，需发布预警通知。第十七条合规审查机制将请假合规审查嵌入以下关键节点：（一）员工入职：明确请假权利与义务；（二）请假申请：部门负责人须核实请假事由及证明材料；（三）审批决策：人力资源部对累计请假超限情况进行复核；（四）假期结束：员工返岗须提交补办手续，不得逾期。第十八条风险应对机制对识别出的风险采取分级处置措施：（一）一般风险：由部门负责人限期整改，人力资源部跟踪落实；（二）重大风险：由领导小组成立专项小组，制定应急预案，涉及违规行为的移交纪律处分程序。第十九条责任追究机制界定违规情形及处罚标准：（一）员工违规请假：取消当月绩效奖金，累计X次以上解除劳动合同；（二）管理者违规审批：取消年度评优资格，情节严重的按管理失职处理；（三）制度执行不力：部门负责人年度考核扣分，并通报批评。第二十条评估改进机制每年12月开展请假专项管理有效性评估，通过问卷调查、数据分析等方式，评估制度覆盖率、合规率、员工满意度，形成改进报告，报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障公司主要负责人每年至少召开一次专题会议，研究请假专项管理问题；分管领导每月听取一次工作汇报，确保制度落实。第二十二条考核激励机制将请假合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、晋升评优挂钩。对合规管理突出的部门授予“XX合规示范单位”称号。第二十三条培训宣传机制（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，重点解读审批责任；（二）基层员工：每年开展一次操作规范培训，发放《请假操作手册》；（三）全员：通过内网、宣传栏等渠道普及请假政策，营造合规氛围。第二十四条信息化支撑通过人力资源信息系统实现请假流程自动化，功能包括：（一）在线申报：员工通过系统提交请假申请及证明材料；（二）智能审批：系统自动校验合规性，超限申请自动推送至人力资源部；（三）风险监控：实时统计请假数据，异常情况自动预警。第二十五条文化建设（一）编制《请假合规手册》，明确制度红线及操作指引；（二）组织签订《合规承诺书》，员工及管理者签字确认；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十六条报告制度（一）风险事件：每月25日前提交请假异常事件报告，内容包括事件描述、处置措施、改进建议；（二）年度管理情况：每年1月31日前提交年度报告，涵盖制度执行情况