健全低空空域权属基础制度

健全低空空域权属基础制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》中关于物权权属的规定、《中华人民共和国飞行管理条例》关于空域使用权管理的要求、以及《XX集团母公司内部控制管理办法》中关于风险管理的基本原则，结合企业当前低空空域使用权运营的实际需求，旨在明确权属管理的基本规则、组织职责、运行流程及保障措施，有效防控权属纠纷风险，规范业务操作，促进低空经济健康有序发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，覆盖低空空域使用权的申请、审批、使用、变更、终止等全流程管理，以及相关法律合规审查、风险防控及争议处理等业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指企业针对低空空域使用权这一特定资源进行的权属登记、使用授权、动态监控及合规审查的管理活动。（二）“XX风险”指因权属登记不完整、使用行为违规、合同约定不明、第三方侵权等引发的潜在法律纠纷或经济损失风险。（三）“XX合规”指企业及员工在低空空域使用权管理中严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度，确保权属清晰、使用合法的状态。第四条低空空域使用权专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有低空空域使用权业务纳入制度化管理范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门权属管理的具体职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先防控重大权属风险，强化过程管控，防范于未然。（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化制度，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对低空空域使用权专项管理负总责，统筹协调资源保障、重大风险处置及制度修订；分管领导作为直接责任人，负责具体组织落实、监督考核及跨部门协同。第六条设立“低空空域使用权专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法律合规部、运营管理部、财务部、人力资源部等相关部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每季度召开一次会议审议重大事项。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（法律合规部）：负责专项管理制度建设、权属登记规范制定、风险识别评估、监督考核及培训宣贯。（二）专责部门（运营管理部、财务部）：分别负责业务流程合规审核、合同条款审查、使用成本核算及税务合规管理。（三）业务部门/下属单位（如飞行部、销售部）：落实本领域权属管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗（如飞行调度员、项目专员）须履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，确保权属信息准确完整；（二）发现权属风险或违规行为时，第一时间向专责部门报告；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条权属登记管理：（一）业务操作合规标准：申请低空空域使用权需提供权属证明、使用计划及应急预案，经领导小组审批后报备相关空管机构；变更登记须在权属到期前30日提交申请。（二）禁止性行为：严禁伪造权属证明或隐瞒权属瑕疵；禁止将使用权转借第三方使用。（三）重点防控点：建立权属登记台账，定期核销过期或作废的登记信息，防范权属灭失风险。第十条使用授权管理：（一）业务操作合规标准：授权飞行活动需明确空域范围、时间区间及飞行器类型，授权文件需经专责部门审核；跨区域使用需提前报备协作空管单位。（二）禁止性行为：严禁超授权范围使用、擅自修改授权参数；禁止在禁飞区违规飞行。（三）重点防控点：建立飞行计划动态监控机制，实时跟踪授权执行情况，及时处置异常行为。第十一条合同管理：（一）业务操作合规标准：权属转让、租赁等合同需明确权属主体、使用期限、违约责任等核心条款，经法律合规部审查后签订；合同存档须符合档案管理要求。（二）禁止性行为：严禁签订权属不清的合同、规避监管要求；禁止利用合同进行利益输送。（三）重点防控点：建立合同尽职调查清单，审查第三方资质及履约能力，防范合同欺诈风险。第十二条风险处置管理：（一）业务操作合规标准：发现权属纠纷时，立即启动应急响应，成立专项工作组协调处理；重大纠纷需在X日内上报领导小组决策。（二）禁止性行为：严禁推诿扯皮、隐瞒不报；禁止私自签署和解协议。（三）重点防控点：建立纠纷解决预案库，分类处理侵权索赔、权属争议等问题。第十三条成本核算管理：（一）业务操作合规标准：权属使用成本需纳入财务预算，实行专账核算；每年X月进行成本效益分析，优化使用效率。（二）禁止性行为：严禁虚列成本、套取费用；禁止超标准列支权属维护费用。（三）重点防控点：建立成本分摊机制，明确各部门使用成本承担比例，防范资金使用风险。第十四条信息安全管理：（一）业务操作合规标准：建立权属信息分级保护制度，涉密数据需加密存储；授权使用人员须通过背景审查及保密培训。（二）禁止性行为：严禁非法复制、泄露权属数据；禁止利用信息优势谋取私利。（三）重点防控点：部署数据防泄漏系统，定期开展安全审计，防范数据泄露风险。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：（一）每年X月由牵头部门组织评估制度适用性，根据法律法规变化、业务调整及风险暴露情况修订制度。（二）重大修订需经领导小组审议通过，并发布执行通知同步培训相关岗位。第十六条风险识别预警机制：（一）每季度由牵头部门牵头开展专项风险排查，结合业务数据、外部舆情等识别风险点，按“低、中、高”三级评估风险等级。（二）发布《XX风险预警通知》，明确风险表现、管控措施及责任部门，要求限期整改。第十七条合规审查机制：（一）将权属管理嵌入业务全流程，设置“未经审查不得实施”的刚性控制点，如：权属登记申请需法律合规部审批、合同签订需运营管理部复核。（二）建立“一单三制”（一份清单、三项制度）管理法：清单明确审查要点，制度包括事前审查、事中监控、事后稽核，确保全流程合规。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处置结果；重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，按“部门协同、分级负责”原则处置。（二）明确应急流程：启动响应→责任协同→上报决策→处置反馈，确保风险可控。第十九条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准：如权属登记逾期未报罚X万元、擅自超授权飞行罚Y万元，情节严重的移交纪律处分。（二）联动绩效考核：违规行为直接扣除部门年度考核分值，与评优评先挂钩。第二十条评估改进机制：（一）每年X月开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、数据统计分析等方法验证制度执行效果。（二）针对评估发现的问题，制定整改方案并跟踪落实，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）各级领导须签署《XX管理责任书》，明确分管领域权属管理要求。（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定联络员负责信息传递与协调。第二十二条考核激励机制：（一）将权属管理纳入部门年度考核，权重不低于X%；个人考核与岗位履职情况挂钩。（二）设立“XX管理先进奖”，对突出贡献的集体和个人给予奖励。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层：每年X月开展合规履职培训，学习权属管理政策法规及责任要求。（二）一线员工：每月进行操作规范培训，重点讲解权属登记流程及风险防范要点。第二十四条信息化支撑：（一）开发“XX专项管理系统”，实现权属登记线上化、使用过程可视化、风险实时监控。（二）与空管单位数据接口对接，自动获取授权状态变更信息。第二十五条文化建设：（一）发布《XX合规手册》，图文并茂展示制度要点及案例警示。（二）每季度举办“XX合规日”活动，开展知识竞赛、案例分享等。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告：发生权属纠纷须在X小时内上报，报告内容包括事件经过、处置措施及