内部安全检查制度

内部安全检查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照行业通用安全标准及集团母公司关于企业风险防控的总体要求制定。同时，结合公司实际运营中存在的安全隐患及业务拓展需求，旨在构建系统化、常态化的内部安全检查体系，有效防范化解各类安全风险，保障公司资产安全、信息安全及运营稳定，提升整体风险管理能力。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司运营全流程，包括但不限于生产作业、技术研发、采购管理、财务管理、人力资源、客户服务、信息系统管理及对外合作等场景。所有组织及个人均应严格遵守本制度规定，履行相应的安全检查职责。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定安全领域（如生产安全、信息安全、消防安全等）建立的全流程风险管控机制，涵盖风险识别、评估、处置、改进等环节，形成标准化管理闭环。（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的各类潜在损失威胁，包括但不限于物理损坏、数据泄露、财务欺诈、操作失误、自然灾害及合规违规风险等。（三）“XX合规”是指公司各项业务活动及管理行为必须符合国家法律法规、行业规范及内部规章制度要求，确保持续满足监管要求及利益相关方期望。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即安全检查范围应覆盖所有业务环节、组织层级及物理空间，确保不留死角；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的安全检查职责，建立责任追溯机制；（三）“风险导向”原则，即聚焦高风险领域及关键环节，优先配置资源，实施差异化管控；（四）“持续改进”原则，即通过动态评估与优化，不断提升安全检查的精准性、有效性及适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司内部安全检查工作负总责，领导决策层统筹审定重大安全风险处置方案及年度安全检查计划，确保制度有效落地。分管安全、运营等领域的领导为直接责任人，具体负责组织协调、资源保障及监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门、下属单位负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调全公司安全检查工作，审定重大风险管控策略；（二）决策审批重大安全事件的处置方案及应急预案；（三）定期听取安全检查工作汇报，监督评估制度执行成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部（如安全管理部或合规部），负责日常工作，具体职责包括：（一）制定年度安全检查计划及实施细则；（二）组织跨部门风险排查及隐患整改；（三）汇总分析安全检查数据，形成管理报告；（四）协调资源支持，推动制度优化迭代。第八条牵头部门（XX部）作为XX专项管理的归口单位，负责：（一）统筹制定与修订安全检查制度及操作指南；（二）组织开展专项风险评估，动态更新检查要点；（三）监督各部门安全检查实施情况，考核责任落实；（四）组织全员安全培训，提升风险意识与技能。第九条专责部门（如技术部、财务部、采购部等）根据职责分工，承担以下职责：（一）负责本领域业务流程的合规性审核；（二）优化风险防控措施，推动流程标准化；（三）牵头处置本领域重大安全事件，形成闭环管理；（四）配合牵头部门开展专项检查及整改验证。第十条业务部门及下属单位作为安全检查的执行主体，应：（一）落实本领域安全检查要求，开展日常自查；（二）及时上报风险隐患，配合整改验证；（三）将安全检查融入业务流程，确保持续符合制度要求；（四）对基层员工进行岗位操作培训，强化执行意识。第十一条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人安全职责；（二）在岗期间严格遵守操作规程，杜绝违规行为；（三）主动发现并上报风险隐患，协助整改落实；（四）参与应急演练，提升自救互救能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产安全领域应重点关注以下管控环节：（一）设备设施安全，包括定期巡检、维保记录、故障处置等，严禁超期服役或无证操作；（二）作业环境安全，如粉尘控制、通风防护、危险区域警示等，确保符合国家标准；（三）应急处置安全，完善事故报告流程、应急物资储备及救援预案，定期开展演练。第十三条信息安全领域应重点关注以下管控环节：（一）数据采集与传输，确保敏感信息脱敏处理，采用加密通道传输；（二）系统访问控制，实施多因素认证、权限分级管理，定期审计操作日志；（三）数据备份与恢复，建立异地容灾机制，定期验证恢复能力；（四）第三方安全评估，每年委托专业机构开展渗透测试及漏洞扫描。第十四条消防安全领域应重点关注以下管控环节：（一）消防设施维护，确保灭火器、消防栓等设备完好有效，定期检查记录；（二）用火用电管理，严禁违规使用明火及大功率电器，定期排查线路隐患；（三）疏散通道畅通，保持安全出口标识清晰，定期组织疏散演练；（四）易燃易爆品管理，专库存放、专人监管，严格落实领用审批。第十五条财务安全领域应重点关注以下管控环节：（一）资金审批权限，明确各层级审批额度，严禁越权审批或虚假审批；（二）票据管理规范，确保发票真实合规，杜绝虚开发票或套用资金；（三）税务合规要求，按时申报纳税，建立发票查验机制，防范税务风险；（四）关联交易管理，建立回避制度，防止利益输送或资产流失。第十六条采购管理领域应重点关注以下管控环节：（一）供应商尽职调查，核实资质证明、财务状况及商业信誉，建立黑名单制度；（二）招标流程规范，采用公开招标或竞争性谈判，严禁指定供应商或围标串标；（三）合同签订审核，明确权利义务条款，规避法律风险；（四）履约过程监控，定期走访供应商，验证产品质量与交付能力。第十七条业务外包领域应重点关注以下管控环节：（一）外包范围界定，明确哪些业务可外包、哪些必须自营；（二）外包方资质审查，要求提供安全生产、信息安全等合规证明；（三）服务协议约定，明确质量标准、违约责任及应急处理方案；（四）过程监督考核，定期评估外包方绩效，防止风险转嫁。第十八条人员管理领域应重点关注以下管控环节：（一）新员工背景调查，特别是涉及核心岗位的人员，确保无重大违规记录；（二）离职人员管理，及时收回门禁卡、保密资料，解除业务权限；（三）劳务派遣人员，纳入统一管理，签订安全生产责任书；（四）第三方人员管理，对承包商、访客等实施登记、培训及离场核销。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整及检查发现的问题，修订完善XX专项管理制度，经领导小组审批后发布。重大变更应启动专项论证，确保制度前瞻性。第二十条风险识别预警机制：（一）定期排查，每年开展全面风险排查，每季度聚焦重点领域开展专项检查；（二）分级评估，将风险按“重大、较大、一般”分类，确定管控优先级；（三）预警发布，对高风险项出具预警通知，要求限期整改，并跟踪落实。第二十一条合规审查机制：（一）嵌入业务流程，在采购招标、合同签订、项目立项等关键节点实施合规审查；（二）标准前置，未经合规审查的决策、流程不得实施，确保源头管控；（三）记录存档，审查过程及结论应完整记录，作为考核依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险，由业务部门自行处置，牵头部门监督验证；（二）重大风险，启动应急响应，跨部门协同处置，必要时上报领导小组决策；（三）上报要求，风险事件应在X小时内上报至牵头部门，重大事件同步上报至领导决策层。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形，明确哪些行为属于违规，如未执行检查要求、隐瞒隐患等；（二）处罚标准，根据违规等级实施警告、通报批评、绩效扣减或纪律处分；（三）联动考核，违规记录作为年度绩效考核及评优评先的重要依据。第二十四条评估改进机制：（一）定期评估，每年对XX专项管理体系运行情况开展全面评估，形成分析报告；（二）流程优化，针对检查发现的问题，提出改进建议，优化制度漏洞；（三）效果验证，通过“回查整改效果”的方式，确保持续符合要求。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导应履行“一岗双责”，将XX专项管理纳入年度工作计划，亲自部署、亲自督办。牵头部门配备专职人员，下沉指导，确保制度落地。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核，将XX专项管理纳入部门年度绩效指标，占比不低于X%；（二）个人评优，对安全检查工作表现突出的员工，优先推荐评优评先；（三）正向激励，对主动上报重大风险隐患的，给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训，每年组织决策层学习XX专项管理制度，强化履职要求；（二）员工培训，新员工必须通过安全检查制度考核，定期开展岗位实操培训；（三）宣传载体，利用内部平台、宣传栏、短视频等形式，营造合规文化氛围。第二十八条信息化支撑：（一）系统工具，开发XX专项管理信息系统，实现风险上报、整改跟踪、数据可视化；（二）智能预警，基于历史数据建模，对同类风险实现智能预警；（三）移动应用，支持基层人员通过手机APP上报隐患、查询任务。第二十九条文化建设：（一）合规手册，编制《XX专项合规手册》，明确红线底线，人手一册；（二）承诺书，组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）典型宣导，定期评选安全检查优秀案例，树立榜样。第三十条报告制度：（一）风险事件报告，要求在X小时内完成初步上报，48小时内提交详细报告；（二）年度报告，每年12月X日前提交XX专项管理年度报告，