2026年资源回收公司质量事故调查处理管理制度

2026年资源回收公司质量事故调查处理管理制度一、总则（一）目的为规范公司质量事故调查处理管理工作，建立“及时上报、全面调查、精准追责、闭环整改”的事故管控体系，明确质量事故界定、上报、调查、分析、处置、整改等环节的要求及责任分工，有效防范同类质量事故重复发生，降低事故造成的经济损失及声誉损害，保障再生资源回收加工质量合规，依据《中华人民共和国产品质量法》《再生资源加工技术规范》《质量管理体系要求》等相关法律法规及行业标准，结合公司再生回收加工业务实际（含回收、拆解、分拣、深加工、仓储、流转等环节），制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有生产经营环节质量事故的调查处理管理工作，涵盖回收物资质量不达标、半成品/成品检验不合格、加工工艺缺陷、设备故障导致质量问题、仓储不当引发质量损坏、检测数据失真等各类质量事故的界定、上报、调查、分析、处置、整改及复盘等全流程。参与质量事故调查、处理、整改、监督的各部门、岗位人员，包括生产、质检、设备、仓储、回收等环节从业人员及管理人员，均需严格遵守本制度要求。（三）基本原则依法合规原则：事故调查处理全程符合国家法律法规及行业规范，确保处置流程合法、责任认定公正。2.实事求是原则：以事实为依据，全面核查事故细节，精准分析事故原因，严禁隐瞒、篡改事故信息。3.权责明晰原则：明确各部门、岗位事故责任，做到“谁引发、谁负责，谁调查、谁追责”，避免权责脱节。4.闭环处置原则：事故从上报到整改、复盘形成完整闭环，确保整改措施落地见效，防范同类事故复发。5.预防为主原则：结合事故调查结果，优化质量管控措施，强化风险排查，提前防范质量事故隐患。6.快速响应原则：事故发生后立即启动上报及处置流程，减少事故扩散及损失扩大。二、组织与职责（一）质量事故调查处理管理领导小组由公司高层管理人员、质量检测部门负责人、生产管理部门负责人、回收管理部门负责人、设备管理部门负责人、仓储管理部门负责人、技术部门负责人组成，作为事故调查处理的决策机构。主要职责：审批质量事故调查方案、处置意见及整改计划；审定事故责任认定结果及奖惩决定；监督事故调查处理流程合规性及整改成效；裁决事故调查处理中的重大争议问题；协调处理事故引发的外部纠纷（如客户投诉、监管核查等）。（二）质量检测部门（牵头部门）作为质量事故调查处理的牵头执行部门，负责接收质量事故上报，初步核查事故等级；组织成立事故调查组，制定调查方案；牵头开展事故全面调查，收集证据、核查细节；组织事故原因分析及责任认定，形成调查报告；提出事故处置意见及整改建议；建立质量事故管理台账，记录事故全流程信息；跟踪整改措施落实情况，验证整改效果；组织事故复盘总结，优化质量管控体系；归档事故相关资料，确保可追溯。（三）配合部门生产管理部门：配合事故调查，提供生产工艺参数、作业记录、班组操作情况等资料；排查生产环节引发事故的隐患，落实生产环节整改措施；监督生产班组执行整改要求，避免同类生产失误复发；将事故责任纳入生产考核，强化班组质量意识。2.回收管理部门：配合回收环节质量事故调查，提供回收台账、供应商信息、回收检验记录等资料；排查回收环节质量管控漏洞，落实回收标准优化、供应商管控等整改措施；跟踪整改后回收物资质量达标情况。3.设备管理部门：配合设备故障引发的质量事故调查，提供设备校准、维护、运行记录等资料；排查设备精度、稳定性等问题，制定设备整改及维护计划；落实设备整改措施，验证设备运行达标情况；强化设备日常管控，防范设备引发的质量风险。4.仓储管理部门：配合仓储环节质量事故调查，提供物资存储记录、温湿度监测数据、流转台账等资料；排查仓储环境、堆放方式等引发事故的隐患，落实仓储整改措施；规范仓储流程，加强物资存储期间质量管控。5.技术部门：提供事故调查处理技术支撑，协助分析事故技术层面原因（如工艺缺陷、检测方法不当等）；提出技术整改方案，优化生产工艺、检测标准等；协助验证整改措施的技术可行性及有效性。6.人力资源部门：配合事故责任人员考核，落实奖惩措施；组织开展事故相关质量培训，提升全员质量风险意识；针对事故暴露的人员技能短板，开展专项技能培训。7.财务部门：核算质量事故造成的经济损失（如报废成本、赔偿费用等）；负责事故整改、赔偿等相关费用的预算审核及拨付；配合事故经济责任认定，提供财务数据支撑。（四）核心岗位职责质检主管：负责统筹质量事故调查处理工作，审批调查方案及调查报告；协调各部门配合调查，推动整改措施落实；组织事故复盘总结，优化质量管控流程；对事故调查处理的规范性及成效负责。2.事故调查员：负责事故现场勘查、证据收集、信息核实等具体调查工作；整理调查资料，撰写事故调查报告；参与事故原因分析及责任认定，提出整改建议；跟踪整改措施落实，验证整改效果；记录事故调查处理全过程，及时上报异常情况。3.班组长：第一时间上报班组发生的质量事故，配合事故调查，提供班组作业记录及操作细节；落实班组层面整改措施，监督员工规范操作；组织班组员工学习事故教训，强化质量风险防范意识。4.质检员：严格执行质量检验标准，及时发现质量异常并上报；配合事故调查，提供检验记录、检测数据等资料；参与整改措施验证，确保整改后产品/物资质量达标；强化检验环节管控，防范不合格品流转。三、质量事故调查处理全流程管控（一）事故界定与上报管控事故界定：根据事故造成的经济损失、影响范围及严重程度，将质量事故分为一般、较大、重大三个等级。一般质量事故：单次损失金额1万元以下，未造成外部投诉或监管关注，仅影响内部生产流转；较大质量事故：单次损失金额1-5万元，引发轻微客户投诉或内部批量不合格，未造成重大声誉损害；重大质量事故：单次损失金额5万元以上，引发重大客户投诉、监管核查或媒体关注，造成公司声誉损害或重大经济损失。2.上报流程：事故发生后，现场发现人员需立即向班组长或质检员上报；班组长/质检员初步核查后，在1小时内上报质量检测部门；一般质量事故需在2小时内完成层级上报，较大及重大质量事故需立即上报管理领导小组，重大事故同时启动应急处置预案。上报内容需包括事故发生时间、地点、环节、初步情况、损失预估等信息，严禁瞒报、漏报、迟报。3.上报受理：质量检测部门接收上报后，立即登记备案，初步判定事故等级，通知相关部门做好调查配合准备；对重大质量事故，立即上报管理领导小组，协调启动应急处置。（二）事故调查实施管控调查组组建：质量检测部门根据事故等级组建调查组，一般事故由质检主管牵头，联合相关部门专员组成；较大及重大事故由管理领导小组指定负责人牵头，抽调各部门骨干组成，必要时邀请外部专家参与。2.调查方案制定：调查组结合事故初步情况，制定调查方案，明确调查范围、重点、分工及时间节点，经质检主管审核（重大事故报管理领导小组审批）后实施。3.证据收集与核查：调查组开展现场勘查，收集事故相关的物资样本、检验记录、作业台账、设备运行数据、监控录像等证据；约谈相关岗位人员，核实事故发生细节、操作流程及管控情况；核查事故涉及的供应商、生产班组、检验环节等，全面梳理事故脉络。4.调查报告撰写：调查完成后，调查组汇总调查结果，撰写《质量事故调查报告》，明确事故基本情况、损失统计、发生经过、原因分析、责任认定等内容，提出初步处置意见及整改建议，经审核审批后提交管理领导小组审定。（三）事故原因分析与责任认定管控原因分析：调查组从人、机、料、法、环五个维度全面分析事故原因，明确直接原因（如操作失误、设备故障、物资不合格等）及间接原因（如管控流程缺陷、培训不到位、标准不清晰等），深挖根本原因，避免仅停留在表面分析。2.责任认定：根据事故原因及岗位职责，认定直接责任人（如违规操作人员、未履职质检员等）及间接责任人（如班组长、部门负责人、管控流程制定人员等）；明确责任划分标准，结合事故等级、损失程度及责任人主观过错，判定责任轻重，确保责任认定公正准确，无遗漏、无冤责。（四）事故处置与整改管控事故处置：根据管理领导小组审定的处置意见，对事故涉及的不合格品、问题物资进行分类处置，可采取返工、返修、降级使用、报废等方式，报废物资需按环保要求合规处置，记录处置过程；对事故引发的客户投诉、外部纠纷，由管理领导小组协调处置，降低声誉损害；对责任人员，按责任轻重落实奖惩措施。2.整改计划制定：质量检测部门牵头，结合事故原因及调查建议，制定针对性整改计划，明确整改措施、责任部门、责任人及完成时限；一般事故整改时限不超过7天，较大事故不超过15天，重大事故不超过30天，整改计划经管理领导小组审批后实施。3.整改落实与验证：各责任部门按整改计划落实整改措施，如优化管控流程、完善标准、设备整改、人员培训等；质量检测部门跟踪整改进度，整改完成后组织验证，通过现场核查、数据监测、样本检验等方式，确认整改效果，确保隐患彻底消除；未通过验证的，需重新整改，直至达标。（五）事故复盘与归档管控事故复盘：整改验证通过后，质量检测部门组织召开事故复盘会，各相关部门参与，总结事故教训，分析管控体系漏洞；结合事故情况，优化质量管控流程、标准及考核机制，形成复盘总结报告，上报管理领导小组审定后执行。2.资料归档：质量检测部门将事故上报记录、调查报告、责任认定书、处置凭证、整改计划、整改记录、验证报告、复盘总结等相关资料系统整理，建立质量事故管理档案；档案实行纸质与电子双重记录，纸质资料存入专用档案柜，电子资料加密存储，明确归档责任人；归档资料需完整可追溯，一般事故资料保存期限不少于3年，较大及重大事故资料保存期限不少于5年；查阅事故档案需履行审批手续，规范记录查阅信息，严禁涂改、损毁或私自复制。四、核心管控要求（一）事故上报要求及时准确：事故发生后需按规定时限上报，不得瞒报、漏报、迟报，上报信息需真实完整，无虚假表述或遗漏细节；对迟报、瞒报的，加重追究相关人员责任。2.层级清晰：严格按“现场人员-班组长/质检员-质量检测部门-管理领导小组”的层级上报，重大事故可越级上报，确保信息快速传递至决策层。（二）调查处理要求客观公正：调查过程以事实为依据，证据确凿，分析深入，责任认定公正，严禁主观臆断或徇私舞弊；对调查造假的，严肃追究调查组人员责任。2.流程合规：严格按调查方案、处置流程执行，每环节记录完整，确保调查处理全程可追溯；重大事故调查需邀请外部专家参与，提升调查专业性。（三）整改落实要求针对性强：整改措施需精准对应事故原因，直击管控漏洞，具备可操作性，避免形式化整改；整改责任需明确到人，确保整改措施落地执行。2.闭环管理：整改从计划制定、落实、验证到复盘，形成完整闭环，未通过验证的需持续整改，直至隐患彻底消除；整改效果需纳入部门考核，确保整改不打折扣。（四）档案管控要求完整归档：事故相关资料需全面收集、系统整理，无缺失、遗漏；归档资料需规范分类，便于查阅追溯；电子资料加密存储，防范信息泄露或丢失。2.期限合规：按事故等级明确保存期限，到期后按档案管理规定合规处置，严禁随意丢弃或销毁；重大事故资料需延长保存期限，确保可追溯核查。五、监督与责任追究（一）监督管理日常监督：质量检测部门、生产管理部门每日开展质量风险巡查，排查各环节质量事故隐患，做好巡查记录，对隐患及时督促整改，防范事故发生。2.定期监督：管理领导小组每季度开展一次质量事故调查处理专项检查，审核事故档案完整性、整改落实成效、管控流程优化情况等，评估管控体系有效性，提出改进意见。3.专项监督：针对事故频发环节、重大事故整改后或行业监管要求调整等情况，开展专项监督检查，重点核查隐患整改情况及风险防范措施落实情况，避免同类事故复发。4.投诉举报：员工发现质量事故瞒报、漏报或调查处理不公等违规行为，可向管理领导小组或纪检部门举报，相关部门接到举报后3个工作日内核查处理，反馈举报人员，并对举报信息保密。（二）责任追究情形发生质量事故后，瞒报、漏报、迟报或谎报事故信息的；2.事故调查过程中，弄虚作假、伪造证据、隐瞒事实的；3.因操作失误、违规作业、未履职尽责等引发质量事故的；4.未按整改计划落实整改措施，或整改后仍出现同类问题的；5.质量管控流程存在重大漏洞，未及时优化导致事故发生的；6.设备、物资、仓储等环节管控不到位，引发质量事故的；7.监督人员未履行监督职责，对事故隐患未及时发现或督促整改的；8.各部门负责人未落管控职责，导致本部门质量事故频发的。（三）责任追究方式根据事故等级及责任轻重，采取以下追究方式：1.情节较轻（一般事故次要责任）：给予批评教育、通报批评、绩效扣分、罚款；2.情节较重（一般事故主要责任、较大事故次要责任）：给予岗位调整、待岗培训、取消年度评优资格、大额罚款；3.情节严重（较大事故主要责任、重大事故责任）：给予降职、解除劳动合同（内部人员）；4.外部合作单位（如供应商）引发重大质量事故的：扣除相应款项、终止合作，列入合作黑名单，依法追究经济赔偿责任；5.