食品生产经营者自查制度

PAGE食品生产经营者自查制度一、总则（一）目的为加强食品生产经营管理，规范食品生产经营者自查行为，保障食品安全，根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例等相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本自查制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内所有从事食品生产经营活动的部门、车间、岗位及人员。（三）基本原则1.依法依规原则：自查工作应严格遵守国家食品安全法律法规、食品安全标准及相关政策要求。2.全面覆盖原则：涵盖食品生产经营全过程，包括原料采购、生产加工、储存运输、销售等各个环节。3.客观公正原则：以事实为依据，如实记录自查情况，确保自查结果真实、准确。4.及时整改原则：对自查中发现的问题，应及时采取有效措施进行整改，消除食品安全隐患。二、自查组织与人员（一）自查组织架构成立以公司/组织负责人为组长，质量安全管理部门负责人为副组长，各相关部门负责人为成员的自查工作领导小组。领导小组下设自查工作小组，负责具体实施自查工作。自查工作小组应根据公司/组织实际情况，由质量管理人员、生产操作人员、检验人员等相关人员组成。（二）人员职责1.组长职责全面负责公司/组织自查工作的领导与决策。审批自查计划、自查报告等重要文件。协调解决自查工作中出现的重大问题。2.副组长职责协助组长开展自查工作，负责自查工作的组织与协调。审核自查计划、自查报告等文件，提出修改意见。对自查工作中发现的问题进行跟踪与督促整改。3.成员职责按照分工负责各自部门/岗位的自查工作，如实记录自查情况。积极配合自查工作小组的工作，提供相关资料与信息。对自查中发现的问题及时进行整改，并将整改情况反馈给自查工作小组。4.自查工作小组成员职责制定详细的自查计划，明确自查内容、方法、步骤及人员分工。按照自查计划实施自查工作，通过现场检查、资料查阅、人员访谈等方式，对食品生产经营各环节进行全面检查。如实记录自查情况，填写自查记录表，对发现的问题进行详细描述，并提出整改建议。撰写自查报告，总结自查工作情况，分析存在的问题及原因，提出整改措施与建议。跟踪督促整改措施的落实情况，对整改效果进行验证，确保问题得到彻底解决。三、自查计划（一）计划制定自查工作小组应根据公司/组织实际情况、食品安全风险状况及法律法规要求，每年制定年度自查计划。自查计划应明确自查的范围、内容、频次、时间安排及人员分工等。自查频次应不少于每半年一次，对于高风险食品生产经营环节或新投入生产经营的项目，应适当增加自查频次。（二）计划内容1.自查范围：明确本次自查涵盖的食品生产经营环节、场所、设备设施、人员等范围。2.自查内容食品安全管理制度的建立与执行情况，包括食品生产经营许可、从业人员健康管理、进货查验记录、生产过程控制、出厂检验记录、食品安全自查、食品召回、食品安全事故处置等制度。食品生产经营场所的环境卫生状况，包括生产经营场所的清洁消毒、通风换气、防虫防鼠等措施落实情况。食品生产经营设备设施的运行与维护情况，包括生产加工设备、储存运输设备、检验检测设备等的正常运行、定期维护保养等情况。食品原料、食品添加剂、食品相关产品的采购与使用情况，包括索证索票、进货查验、验收记录、储存条件等。食品生产加工过程的控制情况，包括工艺流程、操作规范、卫生要求、人员卫生等方面的执行情况。食品的储存与运输情况，包括储存条件、运输工具清洁消毒、温度控制等。食品销售情况，包括销售记录、销售渠道、销售对象等。食品安全事故应急处置情况，包括应急预案的制定与演练、应急处置设备设施的配备等。3.自查频次：明确本次自查的具体时间安排，确保自查工作按计划有序进行。4.人员分工：根据自查内容，明确各成员的具体分工，确保自查工作责任到人。四、自查实施（一）准备工作1.自查工作小组应提前收集与自查相关的法律法规、食品安全标准、公司/组织内部管理制度等文件资料，作为自查依据。2.准备好自查所需的工具与表格，如检查表、记录笔、照相机、摄像机等。3.通知各相关部门/岗位做好自查准备工作，包括整理相关资料、准备现场等。（二）现场检查1.自查工作小组按照分工对食品生产经营各环节进行现场检查。检查人员应认真观察现场情况，查阅相关记录与资料，与相关人员进行交流，确保检查全面、细致。2.现场检查应重点关注以下方面：环境卫生：检查生产经营场所的地面、墙壁、天花板是否清洁卫生，有无污垢、积水、蜘蛛网等；通风换气设备是否正常运行，通风效果是否良好；防虫防鼠设施是否完善，是否有效防止害虫、老鼠进入。设备设施：检查生产加工设备、储存运输设备、检验检测设备等是否正常运行，有无损坏、故障等情况；设备设施的清洁消毒情况是否符合要求，是否有清洁消毒记录。人员卫生：检查从业人员的健康状况，是否持有有效的健康证明；从业人员的个人卫生习惯是否良好，是否穿戴清洁的工作衣帽、口罩等；是否有洗手、消毒等设施，从业人员是否按要求洗手消毒。食品原料、食品添加剂、食品相关产品：检查食品原料、食品添加剂、食品相关产品的采购渠道是否合法，索证索票是否齐全；进货查验记录是否完整，是否如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容；食品原料、食品添加剂、食品相关产品的储存条件是否符合要求，是否分类存放，有无过期、变质等情况。生产加工过程：检查工艺流程是否合理，是否符合食品安全标准与操作规范；操作过程是否规范，是否存在违规添加、超范围使用食品添加剂等行为；生产加工过程中的卫生要求是否落实，如食品接触面的清洁消毒、防止交叉污染等。食品储存与运输：检查食品的储存条件是否符合要求，温度、湿度等是否适宜；食品储存是否分类分区，隔墙离地，有无混放、积压等情况；运输工具是否清洁卫生，是否定期消毒，运输过程中的温度、湿度等是否能有效控制。食品销售：检查食品销售记录是否完整，是否如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期、保质期、销售日期、购货者名称及联系方式等内容；销售渠道是否合法，是否存在非法销售、虚假宣传等行为。（三）资料查阅1.查阅公司/组织内部食品安全管理制度文件，检查制度的建立是否完善，是否符合法律法规要求。2.查阅食品生产经营过程中的各项记录，如进货查验记录、生产过程记录、出厂检验记录、销售记录、人员培训记录、设备维护记录、清洁消毒记录等，检查记录是否完整、真实、准确，是否能追溯食品的来源、流向及生产经营过程。3.查阅食品安全事故应急处置预案及演练记录，检查应急预案是否完善，是否具有可操作性；演练是否按计划进行，演练效果是否良好。（四）人员访谈1.与从业人员进行访谈，了解其对食品安全知识的掌握程度、对食品安全管理制度的执行情况以及在工作中发现的问题与建议。2.与供应商、客户等相关方进行访谈，了解其与公司/组织的合作情况、对公司/组织食品安全管理的评价及意见建议。（五）记录与报告1.自查工作小组成员应如实记录自查情况，填写自查记录表。自查记录表应包括检查项目、检查内容、检查结果、发现的问题及整改建议等内容。2.自查工作结束后，自查工作小组应及时撰写自查报告。自查报告应包括自查工作概况、自查范围、自查内容、自查方法、自查结果、存在的问题及原因分析、整改措施与建议等内容。自查报告应语言简洁、内容详实、数据准确，能够客观反映公司/组织食品安全管理状况。3.自查报告应经自查工作小组全体成员讨论通过后，报自查工作领导小组审核。自查工作领导小组应认真审核自查报告，对自查工作进行全面评价，提出审核意见。自查报告经审核通过后，应及时存档，并报送当地食品安全监管部门。五、自查结果处理（一）问题分类自查工作小组应对自查中发现的问题进行分类整理，根据问题的严重程度、影响范围等因素，将问题分为一般问题、较严重问题和严重问题。1.一般问题：对食品安全有一定影响，但通过采取简单措施即可整改的问题，如个别设备设施的轻微损坏、环境卫生的局部不达标等。2.较严重问题：对食品安全有较大影响，需要采取一定的整改措施才能解决的问题，如部分食品安全管理制度执行不到位、食品原料采购索证索票不齐全但未造成严重后果等。3.严重问题：对食品安全构成重大威胁，可能导致食品安全事故发生的问题，如违规添加非食用物质、食品生产经营过程严重不符合食品安全标准等。（二）整改措施制定针对自查中发现的问题，自查工作小组应组织相关部门/岗位人员进行分析讨论，制定切实可行的整改措施。整改措施应明确整改责任部门、责任人、整改期限及整改目标，确保问题得到有效解决。1.对于一般问题，整改责任部门应立即采取措施进行整改，整改期限一般为[X]个工作日。整改完成后，应将整改情况报自查工作小组进行复查。2.对于较严重问题，整改责任部门应制定详细的整改方案，明确整改步骤、措施及时间节点。整改期限一般为[X]个星期。整改方案应报自查工作领导小组审核通过后实施。整改过程中，自查工作小组应加强跟踪督促，确保整改工作按计划进行。3.对于严重问题，整改责任部门应立即停止相关食品生产经营活动，采取紧急措施消除食品安全隐患。同时，应制定全面、彻底的整改方案，整改期限一般为[X]个月。整改方案应报当地食品安全监管部门备案，并接受监管部门的监督检查。整改完成后，应经监管部门验收合格后方可恢复生产经营活动。（三）整改跟踪与验证1.整改责任部门应按照整改措施要求，按时完成整改任务，并将整改情况及时反馈给自查工作小组。2.自查工作小组应定期对整改情况进行跟踪检查，验证整改措施的落实效果。跟踪检查可通过现场复查、查阅整改记录、人员访谈等方式进行。3.对于整改不到位的问题，自查工作小组应及时下达整改通知书，要求整改责任部门重新整改，直至问题得到彻底解决。（四）结果应用1.将自查结果作为公司/组织食品安全管理绩效评估的重要依据，对在自查工作中表现优秀的部门/岗位及人员给予表彰与奖励，对存在问题较多、整改不力的部门/岗位及人员进行批评教育，并视情节轻重给予相应的处罚。2.根据自查结果，总结分析食品安全管理工作中的经验教训，不断完善食品安全管理制度与措施，持续改进食品安全管理水平。3.将自查结果及整改情况向公司/组织全体员工通报，增强员工的食品安全意识，促进全员参与食品安全管理工作。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织公司/组织内部员工参加食品安全知识培训，提高员工的食品安全意识与业务水平。培训内容应包括食品安全法律法规、食品安全标准、食品安全管理制度、食品生产经营操作规范等方面。2.针对自查工作中发现的问题及整改情况，组织专项培训，使员工了解问题产生的原因、整改措施及要求，避免类似问题再次发生。3.鼓励员工参加外部食品安全培训与交流活动，学习先进的食品安全管理经验与技术，不断提升公司/组织的食品安全管理水平。（二）宣传1.利用公司/组织内部宣传栏、网站、微信公众号等平台，宣传食品安全知识、食品安全管理制度及自查工作情况，增强员工对食品安全工作的重视程度与责任感