资产托管业务承诺书(7篇)

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE资产托管业务承诺书(7篇)资产托管业务承诺书篇1承诺方类型：□企业□个人□其他__________根据相关法律法规及业务管理要求，承诺方（以下简称“承诺方”）就资产托管业务事宜，本着诚实守信、规范运作、保障安全的宗旨，作出如下承诺：一、承诺事项承诺方郑重承诺，在资产托管业务过程中，将严格遵守国家法律法规、金融监管规定及行业自律准则，切实履行托管职责。具体承诺事项包括但不限于：（一）妥善保管委托资产，保证资产安全完整，防止任何形式的流失、损毁或不当使用。（二）严格按照托管协议约定及委托人指令，执行资金划拨、交易确认、清算结算等业务操作，保证业务处理的准确性和及时性。（三）建立完善的内部控制机制，明确岗位职责，落实风险管理措施，防范操作风险、信用风险、市场风险等各类风险。（四）定期向委托人提供资产托管报告，详细披露托管资产情况、业务运作情况及风险状况，保证信息披露的真实、准确、完整、及时。（五）保守委托人的商业秘密，未经委托人许可，不得泄露任何与托管业务相关的敏感信息。（六）积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，配合开展业务检查、风险评估等工作。（七）建立健全沟通协调机制，及时响应委托人的合理诉求，妥善处理业务过程中出现的各类问题。（八）根据法律法规及监管要求的变化，及时调整和完善托管业务制度，保证业务运作的合规性。二、实施标准承诺方在资产托管业务实施过程中，将遵循以下标准：（一）制度建设标准。制定并完善资产托管业务管理制度、操作规程、风险控制措施等，形成系统化、规范化的业务管理体系。（二）人员管理标准。加强对托管业务人员的管理和培训，提升业务人员的专业素质和风险意识，保证业务操作的专业性和合规性。（三）技术保障标准。采用先进的技术手段，建设安全可靠的托管业务系统，保证业务运作的稳定性和高效性。（四）风险控制标准。建立全面的风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、监控和处置，保证风险在可控范围内。（五）业务操作标准。严格按照托管协议约定及委托人指令，执行业务操作，保证业务处理的准确性、及时性和合规性。（六）信息披露标准。按照法律法规及监管要求，及时、准确、完整、真实地披露托管资产情况、业务运作情况及风险状况。（七）沟通协调标准。建立良好的沟通协调机制，及时响应委托人的合理诉求，妥善处理业务过程中出现的各类问题。（八）合规经营标准。严格遵守国家法律法规、金融监管规定及行业自律准则，保证业务运作的合规性。三、监督考核承诺方将建立完善的内部监督考核机制，对资产托管业务进行全过程监督考核。具体措施包括：（一）内部监督。设立独立的内部监督部门，对资产托管业务进行日常监督，及时发觉并纠正业务操作中存在的问题。（二）内部审计。定期开展内部审计，对资产托管业务进行全面的风险评估和合规检查，保证业务运作的合规性和风险可控。（三）绩效考核。将资产托管业务纳入绩效考核体系，对业务人员的业务素质、风险意识、业务操作等方面进行考核，考核结果与绩效挂钩。（四）责任追究。对违反承诺事项、实施标准的行为，将依法依规追究相关责任人的责任，保证责任落实到位。（五）持续改进。根据内部监督考核结果，不断优化和完善资产托管业务管理制度、操作规程、风险控制措施等，提升业务运作的质量和效率。（六）指标纳入。__________项指标纳入年度考核，保证业务持续健康发展。四、生效变更本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。承诺方承诺将严格遵守承诺书中的各项承诺事项，如有变更，需提前向相关方报告，并经相关方同意后方可变更。承诺方承诺对承诺书中的各项承诺事项承担相应的法律责任。承诺人签名：____________________签订日期：____________________资产托管业务承诺书篇2承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺书所称“资产托管业务”是指承诺人依据相关法律法规及业务约定，对委托人委托的资产进行安全保管、投资运作、清算交割等服务的经营活动。1.2本承诺书所称“委托人”是指委托承诺人进行资产托管的法人或非法人组织。1.3本承诺书所称“托管资产”是指委托人委托承诺人进行托管的人民币或外币资产，具体包括但不限于现金、证券、基金、信托计划等。1.4本承诺书所称“托管期限”是指委托人与承诺人约定的资产托管期限，自资产移交之日起至托管期限届满之日止。1.5本承诺书所称“__________指本承诺涉及的特定技术参数”是指承诺人在提供资产托管服务过程中需要遵守的技术标准、操作规范及系统要求。2.承诺范围2.1实施主体承诺人承诺依法设立并有效存续的金融机构，具备从事资产托管业务的资质和条件，并按照国家相关法律法规及监管要求开展业务活动。2.2实施对象承诺人承诺仅接受委托人委托的资产进行托管，并严格按照委托人的指示进行资产管理和运作，保证托管资产的安全性和完整性。2.3实施标准承诺人承诺在资产托管业务中，严格遵守国家相关法律法规、监管规定及业务约定，保证托管资产的安全、合规、高效运作，并按照委托人的要求提供定期报告和信息披露。3.保障机制3.1资金保障承诺人承诺设立独立的托管账户，对托管资产进行专项管理和核算，保证托管资产与承诺人自有资产严格分离，并根据监管要求进行足额备付。3.2人员保障承诺人承诺配备专业的资产托管团队，包括但不限于托管经理、投资经理、风险控制经理等，并保证团队成员具备相应的从业资格和专业能力，以保障资产托管业务的规范运作。3.3技术保障承诺人承诺建立完善的资产托管系统，保证系统能够满足资产托管业务的需求，并按照监管要求进行系统安全防护和数据备份，以保障托管资产的安全性和完整性。4.违约认定4.1轻微违约承诺人承诺若出现以下情形，视为轻微违约：（1）未按照约定提供业务报告或信息披露；（2）未按照约定执行委托人的指示；（3）未按照约定进行资产清算交割。4.2重大违约承诺人承诺若出现以下情形，视为重大违约：（1）擅自挪用或侵占托管资产；（2）未按照监管要求进行资产管理和运作；（3）因操作失误或技术故障导致托管资产损失。5.争议解决5.1协商承诺人与委托人应本着友好协商的原则解决争议，通过书面或口头形式进行沟通，寻求双方均能接受的解决方案。5.2仲裁若协商不成，双方应将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁，仲裁规则按照该仲裁委员会的仲裁规则执行。5.3诉讼若仲裁未能解决争议，双方应将争议提交至有管辖权的人民法院进行诉讼，诉讼适用法律为_________相关法律法规。承诺人（签名）：__________签订日期：__________资产托管业务承诺书篇3承诺方：________________________接收方：________________________1.承诺背景鉴于承诺方具备专业的资产托管能力和丰富的行业经验，并基于接收方对承诺方在资产托管业务领域的信任与期望，承诺方特此作出如下承诺。承诺方深刻理解资产托管业务的特殊性和重要性，将严格遵守国家相关法律法规及行业规范，以高度的责任感和严谨的态度履行托管职责，保证托管资产的安全、完整与增值。承诺方承诺将全面、系统地开展资产托管业务，切实维护接收方的合法权益，保证托管业务的规范运行和高效执行。2.承诺内容承诺方承诺在资产托管业务中，严格遵守以下内容：（1）严格遵守《_________合同法》《_________证券法》等法律法规及相关监管规定，保证托管业务合法合规；（2）建立健全内部风险控制体系，制定完善的托管业务操作流程，保证托管资产的安全性和完整性；（3）配备专业的团队负责托管业务，保证托管服务的专业性和高效性；（4）定期向接收方披露托管业务相关信息，包括但不限于资产状况、风险情况、收益情况等；（5）未经接收方书面同意，不得擅自处置托管资产，保证托管资产的独立性和安全性；（6）积极配合监管机构的监督检查，及时整改发觉的问题，保证托管业务的合规性。3.实施计划承诺方将按照以下计划逐步实施资产托管业务：第一阶段：至________年____月____日完成资产托管业务相关制度的制定和修订，保证制度体系完整、合规；组建专业的托管业务团队，完成团队人员的招聘和培训，保证团队具备丰富的专业知识和实践经验；完成与接收方的沟通协调，明确托管业务的具体需求和目标，制定详细的托管方案。第二阶段：至________年____月____日全面启动资产托管业务，保证托管业务的顺利开展；建立完善的托管业务信息系统，实现托管业务的数字化管理和实时监控；定期向接收方汇报托管业务进展情况，保证接收方及时知晓托管业务动态。第三阶段：至________年____月____日优化托管业务流程，提升托管业务效率和客户满意度；加强内部风险控制，保证托管资产的安全性和完整性；开展业务总结和评估，为后续托管业务提供参考和改进依据。4.保障措施为保证承诺内容的顺利履行，承诺方将采取以下保障措施：（1）配备__________名专业人员负责实施资产托管业务，保证团队的专业性和高效性；（2）建立完善的内部培训机制，定期对团队成员进行业务培训，提升团队的专业能力和风险意识；（3）引入第三方技术支持，保证托管业务信息系统的稳定性和安全性；（4）建立应急处理机制，保证在突发事件发生时能够及时、有效地进行处理；（5）由__________机构进行年度评估，保证托管业务的合规性和高效性。5.违约责任若承诺方未能履行本承诺书中的相关内容，将承担以下违约责任：（1）赔偿接收方因此遭受的损失，包括但不限于直接经济损失和间接经济损失；（2）接受监管机构的处罚，包括但不限于罚款、暂停业务等；（3）承担接收方因此产生的全部维权费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。6.附则本承诺书自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力；本承诺书一式两份，承诺方和接收方各执一份，具有同等法律效力；本承诺书的解释权归接收方所有。承诺人签名：________________________签订日期：________________________资产托管业务承诺书篇4本承诺书依据__________文件制定1.总则1.1制定目的为规范资产托管业务，维护托管资产安全，保障托管财产合法权益，防范托管风险，促进托管业务健康发展，依据相关法律法规及监管规定，制定本承诺书。1.2适用范围本承诺书适用于__________（机构名称）及其工作人员在资产托管业务中的行为规范。所有参与资产托管业务的员工均应严格遵守本承诺书各项条款，保证托管业务的合规性、安全性和有效性。2.核心承诺2.1禁止行为（1）严禁利用职务便利侵占、挪用或擅自处置托管资产；（2）严禁泄露托管资产信息，包括但不限于资产规模、投向、收益等敏感信息；（3）严禁参与任何形式的利益输送，不得以任何方式为本人或他人谋取不正当利益；（4）严禁伪造、篡改托管业务相关记录或凭证；（5）严禁违反监管规定或合同约定，擅自变更托管方案或操作流程；（6）严禁接受托管资产相关方的馈赠或不正当利益。2.2强制要求（1）必须严格遵守托管协议约定，履行托管职责，保证托管资产安全完整；（2）必须按照监管规定和内部制度，建立健全托管业务操作流程，保证业务合规；（3）必须定期对托管资产进行核算、核对，保证账实相符；（4）必须及时向托管资产相关方披露托管业务情况，保证信息披露真实、准确、完整；（5）必须接受托管资产相关方的监督，配合开展业务检查或审计；（6）必须持续提升专业能力，增强风险防范意识，保证托管业务稳健运行。3.实施机制3.1监督主体__________部门负责日常监督检查，保证本承诺书各项条款得到有效执行。3.2检查频次监督主体应定期或不定期对承诺书的执行情况进行检查，原则上每半年至少开展一次全面检查，并形成检查记录。4.法律责任4.1违约情形（1）违反禁止行为条款，造成托管资产损失或声誉损害的；（2）违反强制要求条款，未履行托管职责或操作不当的；（3）未配合监督主体开展检查或提供虚假信息的；（4）其他违反本承诺书或相关法律法规的行为。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款，情节严重的，将依法解除劳动合同或追究相关法律责任。5.附则本承诺书自签订之日起生效，承诺人应切实履行承诺内容，如有违反，愿承担相应责任。承诺人签名：____________签订日期：____________资产托管业务承诺书篇5合同编号：__________第一条承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________事项严格遵守《_________民法典》及相关法律法规。1.3本单位承诺__________事项以真实、准确、完整的信息为基础。第二条实施准则2.1本单位承诺按照《资产托管业务管理办法》及相关操作规程执行托管职责。2.2本单位承诺__________事项的执行由具备相应资质的人员负责，保证业务操作安全、规范。2.3本单位承诺__________事项的履行接受中国证券监督管理委员会及相关部门的监督与检查。第三条违约责任3.1如本单位违反本承诺书约定的__________事项，将承担相应的法律责任。3.2本单位承诺因违约行为导致的损失由本单位自行承担，并赔偿相关方因此遭受的经济损失。3.3本单位承诺__________事项的违约将接受行业自律处分及行政处罚。第四条生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。4.2本承诺书一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。4.3本单位承诺__________事项的变更需经双方书面同意。特此郑重承诺承诺人签名：__________签订日期：__________资产托管业务承诺书篇6为规范__________行为，特制定本承诺书，以明确责任，保证合规。一、基本准则1.1遵守法律法规。承诺人将严格依照《_________民法典》《_________反洗钱法》等法律及相关监管规定开展托管业务，保证所有操作合法合规。1.2维护资产安全。承诺人承诺采取必要措施保障托管资产的安全完整，防止挪用、侵占或不当处置。1.3严守职业道德。承诺人将恪守诚信、勤勉、保密原则，杜绝利益冲突，避免因个人行为损害客户利益。1.4保障客户权益。承诺人承诺以客户利益为先，保证托管服务公平、透明，无任何歧视性条款。1.5持续合规改进。承诺人将定期评估托管业务合规性，及时调整操作流程，适应监管要求变化。二、具体承诺2.1托管账户管理。承诺人承诺设立专用托管账户，保证资金与资产独立核算，账实相符，每日核对资金流向。2.2资产隔离措施。承诺人承诺严格执行“防火墙”制度，不同客户的托管资产不得混用或串用，保证风险隔离。2.3信息披露义务。承诺人承诺向客户及时、完整披露托管业务相关文件，包括托管协议、费用标准及风险提示，保证客户知情权。2.4内部控制机制。承诺人承诺建立完善的内部审计与监督体系，定期开展风险评估，防范操作风险。2.5应急处置预案。承诺人承诺制定突发事件应急预案，包括系统故障、客户投诉等情形，保证及时响应并降低损失。2.6反洗钱合规。承诺人承诺履行反洗钱义务，对客户身份进行严格核实，并记录可疑交易，依法向监管机构报告。2.7知识产权保护。承诺人承诺尊重客户知识产权，未经授权不得泄露或使用客户商业秘密。2.8人员管理规范。承诺人承诺对接触托管业务的员工进行合规培训，保证其具备专业能力，并签订保密协议。2.9外包风险控制。承诺人承诺对外包服务提供方进行严格筛选，明确权责边界，定期审查外包协议的合规性。三、监督机制3.1内部监督责任。__________部门负责本承诺的落实，定期对托管业务进行自查，保证本承诺内容得到有效执行。3.2外部审计监督。承诺人承诺配合监管机构及第三方审计机构的检查，及时整改发觉的问题。3.3违约责任承担。若承诺人违反本承诺，将依法承担赔偿责任，并可能被列入监管黑名单，影响业务资质。3.4持续改进机制。承诺人承诺每半年对本承诺执行情况进行分析，并向__________部门报告改进措施。3.5争议解决方式。若因本承诺产生争议，双方将优先协商解决；协商不成的，依法向托管合同约定法院提起诉讼。承诺人（签字）：__________签订日期：__________年__________月__________日资产托管业务承诺书篇7承诺方：[承诺方全称]接收方：[接收方全称]第一条承诺事项承诺方就资产托管业务事宜，根据相关法律法规及双方约定，郑重作出如下承诺：1.1承诺方保证向接收方提供的所有文件、资料及信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。承诺方将保证所托管的资产来源合法、权属清晰，并有权依法处置。1.2承诺方授权接收方在业务范围内对所托管的资产进行保管、核算、监督及必要的处置操作，并配合接收方履行尽职调查及风险评估工作。1.3承诺方承诺严格遵守《_________合同法》《证券法》等相关法律法规及本承诺书约定，不从事任何损害接收方利益的行为，包括但不限于未披露关联交易、违规操作等。1.4承诺方将指定专人负责与接收方的业务对接，及时响应接收方的合理要求，并保