行业招投标管理工具包

行业通用招投标管理工具包一、适用范围与典型应用场景本工具包适用于工程建设项目、货物采购、服务外包等各类招投标活动，覆盖国有企业、民营企业、事业单位、部门等多种主体。典型场景包括：工程建设类：房屋建筑、市政基础设施、交通水利等项目的施工、监理招标；货物采购类：设备、材料、办公物资等批量或单项采购；服务外包类：咨询服务（设计、评估、审计）、技术服务（软件开发、运维）、服务外包（保洁、安保）等；其他类：采购、科研课题外包、特许经营权等项目。无论项目金额大小（建议统一按“依法必须招标项目”标准执行，如施工单项合同估算价400万元以上），均可通过本工具包规范流程、控制风险、提升效率。二、招投标全流程操作指南（一）项目立项与需求确认操作主体：项目发起部门（如工程部、采购部）、法务部门、财务部门提交立项申请：项目发起部门填写《项目立项申请表》，明确项目名称、内容、预算、资金来源、招标方式（公开招标/邀请招标）、计划周期等关键信息，附可行性研究报告（如需）。需求与合规性审核：法务部门审核项目是否符合《招标投标法》《采购法》等法规（如是否达到招标规模标准、是否规避招标）；财务部门审核预算合理性；业务部门确认技术参数、服务标准等需求细节，形成《项目需求说明书》。审批备案：按企业内部流程报请分管领导/总经理办公会审批，重大项目需报上级主管部门或监管机构备案。输出成果：《项目立项申请表》《项目需求说明书》《立项批复文件》（二）招标文件编制与备案操作主体：招标部门（如采购部）、法务部门、技术专家确定招标方式：根据项目性质和金额，依法选择公开招标（发布招标公告）或邀请招标（向3家以上具备资格的单位发出投标邀请书）。编制招标文件：包含以下核心模块（模板详见“三、核心工具模板清单”）：项目概况：名称、地址、规模、工期/服务期等；投标人资格要求：资质等级（如施工总承包一级）、财务状况（近3年无亏损）、类似项目业绩（近5年完成3个同类项目）、人员资格（项目经理需一级建造师）等；招标范围与内容：明确工程/货物/服务具体清单及技术标准（如国标、行标）；投标文件组成：商务标（资质、业绩、信誉）、技术标（方案、进度计划）、报价单（分项报价、总价）等；评标办法：综合评估法（技术、商务、价格权重分配）或经评审的最低投标价法（适用标准定制化货物/服务）；投标保证金与履约保证金：金额（不超项目估算价2%）、缴纳方式（电汇/保函）、退还条件；招标公告/投标邀请书：明确获取招标文件的时间、地点、方式（线上/线下）、售价（不超500元）。内部审核与备案：法务部门审核条款合规性（如是否设置歧视性门槛、评标标准是否清晰）；招标部门修改完善后，报项目审批部门备案（项目需提交行业监管部门备案）。输出成果：《招标文件备案表》《招标文件》（含澄清、补遗文件）（三）招标公告发布与潜在投标人邀请操作主体：招标部门、媒介发布平台发布招标公告（公开招标）：渠道：中国招标投标公共服务平台、地方采购网、企业官网等（项目需在指定媒介发布）；内容：项目概况、投标人资格要求、获取招标文件的时间地点、投标截止时间、联系方式等（模板见“三、核心工具模板清单-1”）；时间：自招标文件发出之日起至投标截止时间止，不得少于20日（招标文件澄清或修改时间不计算在内）。发出投标邀请书（邀请招标）：向符合资格条件的单位发出邀请，附招标文件及说明邀请理由（如“基于贵公司同类项目业绩及资质优势”）。输出成果：《招标公告发布记录》《投标邀请书》（邀请招标适用）（四）踏勘答疑与文件补遗操作主体：招标部门、技术专家、潜在投标人组织踏勘（工程/货物类）：邀请潜在投标人现场踏勘，解答项目现场条件、周边环境等问题，形成《踏勘纪要》并分发给所有投标人。召开答疑会：针对投标人对招标文件的疑问，以书面形式统一答复（不得透露单个投标人信息），答疑内容作为招标文件组成部分，同时延长投标截止时间（如需）。文件补遗：发觉招标文件有误或不完善时，发布《补遗文件》，明确修改内容及生效时间。输出成果：《踏勘纪要》《答疑文件》《补遗文件》（五）投标文件接收与开标操作主体：招标部门、监标人（如纪检监察部门、公证处）接收投标文件：在投标截止时间前，核对投标人身份、保证金缴纳凭证（如需），签收投标文件并密封保存（逾期未送达或未密封的文件拒收）。开标会议：时间：投标截止时间同一时间公开开标；参与人员：招标人代表、投标人代表（或其授权委托人）、监标人、记录人（*工）；流程：检查文件密封情况→唱标（宣读投标人名称、投标报价、工期/服务期等关键信息）→记录人填写《开标记录表》（模板见“三、核心工具模板清单-2”）→投标人签字确认。输出成果：《投标文件签收记录》《开标记录表》（六）组建评标委员会与评标操作主体：招标部门、评标委员会（依法组建）组建评标委员会：组成：5人以上单数，其中招标人代表不得超过1/3，技术、经济专家不得少于2/3（专家从省级以上人民有关部门组建的评标专家库随机抽取）；专家要求：与项目无利害关系（如近3年与投标人无合作、未参与项目可行性研究），签署《评标专家承诺书》。评标流程：初步评审：检查投标文件是否实质性响应（如资格、格式、投标保证金等），剔除无效投标（如逾期、未按要求盖章）；详细评审：按评标办法打分（技术方案、商务条款、报价合理性等），或评审投标报价是否低于成本（需提供证明材料）；编写评标报告：汇总评审结果，推荐1-3名中标候选人（按排序），说明废标理由（如有）。输出成果：《评标专家抽取记录》《评标专家承诺书》《评标报告》（模板见“三、核心工具模板清单-3”）（七）公示与定标操作主体：招标部门、公示平台公示中标候选人：在评标报告提交后3日内，在原招标公告发布媒介公示中标候选人名称、投标报价、评审得分、业绩等，公示期不少于3日。异议处理：公示期内收到异议的，招标部门应在3日内书面答复（如异议成立，及时组织复核）。定标与发出中标通知书：公示无异议或异议处理后，按企业内部审批流程确定中标人，向中标人发出《中标通知书》（模板见“三、核心工具模板清单-4”），同时将结果通知未中标人。输出成果：《中标候选人公示记录》《异议处理答复》《中标通知书》（八）合同签订与履约管理操作主体：招标部门、法务部门、中标人签订合同：自中标通知书发出之日起30日内，按招标文件和中标人投标文件签订书面合同（不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议），合同条款需明确双方权利义务、质量标准、验收方式、违约责任等。履约管理：投标保证金：中标人签订合同后5日内退还，未中标人在中标通知书发出后5日内退还；进度/质量监督：按合同约定对项目实施过程跟踪管理，关键节点（如工程验收）需组织联合评审；履约保证金：按合同约定收取（一般不超过中标金额10%），项目验收合格后退还。输出成果：《施工/采购/服务合同》《履约保证金缴纳凭证》《项目验收报告》（九）资料归档操作主体：招标部门、档案管理部门立项文件（申请表、批复、需求说明书）；招标文件（含备案表、澄清、补遗）；投标文件（含开标记录、投标保证金凭证）；评标资料（专家抽取记录、评标报告、打分表）；中标通知书、合同文本；异议处理记录、验收报告等。归档资料需保存不少于15年（项目按档案管理法规执行）。输出成果：《招投标资料归档清单》《档案保管台账》三、核心工具模板清单模板1：招标公告（公开招标）XX项目招标公告（编号：XXXX-XX）招标条件本招标项目XX项目（项目名称）已由XX（项目审批/核准/备案机关名称）以XX（批文编号）批准建设，项目业主为XX，建设资金来自XX（资金来源），项目出资比例为100%，招标人为XX。项目已具备招标条件，现对该项目的XX（标段名称）施工/采购/服务进行公开招标。项目概况与招标范围（1）项目概况：建设地点XX、建设规模XX、计划工期XX日历天、质量标准XX。（2）招标范围：XX（如施工图所示全部工程、设备清单内货物、服务期内全部服务）。投标人资格要求（1）资质要求：具备XX资质（如建筑工程施工总承包一级），并在人员、设备、资金等方面具备相应的施工/供货/服务能力；（2）财务要求：近3年无亏损，提供经审计的财务报表；（3）业绩要求：近5年完成过XX类项目3个（附合同关键页复印件）；（4）其他要求：项目经理需具备XX注册执业资格，未担任其他在施项目；（5）本项目不接受联合体投标。招标文件的获取（1）时间：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日（每日9:00-11:30，14:00-17:00，节假日除外）；（2）地点：XX（线上/线下地址）；（3）方式：现场购买/线上支付（需提供单位营业执照复印件加盖公章）；（4）售价：500元/套，售后不退。投标文件的递交（1）截止时间：XXXX年XX月XX日XX时XX分；（2）地点：XX（开标室地址）；（3）逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。开标时间及地点（1）时间：XXXX年XX月XX日XX时XX分（同投标截止时间）；（2）地点：XX（开标室地址）。其他说明（1）本项目采用电子招投标（如无，删除此条）；（2）投标人需在XX（电子招投标平台）获取CA证书。联系方式招标人：XX（单位名称）地址：XX联系人：*工XXX-XXXXXXXX招标代理机构（如无，删除）：XX地址：XX联系人：*工XXX-XXXXXXXX模板2：开标记录表项目名称XX项目招标编号XXXX-XX开标时间XXXX年XX月XX日XX时XX分开标地点XX开标室序号投标人名称投标报价（元）工期/服务期1XX公司10,000,000.00180日历天2YY公司9,800,000.00175日历天3ZZ公司10,200,000.00185日历天…………参与开标单位代表XX公司：*工（证件号码号：XXXXXXXX）YY公司：*工（证件号码号：XXXXXXXX）记录人*工监标人*工（纪检监察部）模板3：评标报告项目名称XX项目招标编号XXXX-XX评标时间XXXX年XX月XX日评标地点XX会议室评标委员会主任委员：工（专家库编号：XXX）成员：工（技术专家）、工（经济专家）、工（招标人代表）、*工（技术专家）投标人XX公司YY公司ZZ公司投标报价（元）10,000,000.009,800,000.0010,200,000.00技术评分（30分）252223商务评分（20分）181617价格评分（50分）454842总分8882推荐排名123废标说明--未按要求提供项目经理社保证明评标委员会意见经综合评审，推荐XX公司为第一中标候选人，YY公司为第二中标候选人，ZZ公司为第三中标候选人。主任委员签字*工日期XXXX年XX月XX日模板4：中标通知书中标通知书（编号：XXXX-XX）XX公司（中标人名称）：你方于XXXX年XX月XX日所报XX项目（项目名称）XX标段（标段名称）的投标文件已被我方接受，被确定为中标人。中标价：XX元（大写：XX）；工期/服务期：XX日历天；质量标准：XX。请你方在接到本通知书后30日内，到我方签订合同。特此通知。招标人：XX（单位名称并盖章）XXXX年XX月XX日四、关键风险控制要点（一）合规性风险法规依据：严格遵循《_________招标投标法》《必须招标的工程项目规定》（国家发改委令第16号）、《采购法实施条例》等，保证招标方式、范围、程序合法；规避招标：达到招标标准的项目（如施工200万元以上、重要设备100万元以上），不得化整为零或以其他方式规避招标；信息保密：开标前不得泄露潜在投标人名称、数量、投标文件等关键信息，防止串标围标。（二）流程风险资格审核：通过“信用中国”查询投标人信用记录（失信主体不得参与），核查资质证书、业绩合同原件，避免虚假投标；评标公正：评标专家需独立打分，不得相互协商，对“低于成本价投标”的，要求投标人提供成本构成说明（如材料发票、人工成本测算）；合同条款：中标通知书发出后不得擅自改变中标结果，合同内容需与招标文件、投标文件一致，避免“黑白合同”。（三）沟通与记录风险异议处理：公示期内收到异议的，需书面答复并留存记录，不得拖延或回避；资料留存：招投标全流程文件（含电子文档）需完整归档，保证可追溯（如评标过程录音录像、专家签字记录）；人员回避：与投标人有利害