企业网络安全防护措施检查清单

企业网络安全防护措施检查清单工具模板一、适用场景与对象本工具适用于各类企业（含中小企业、大型集团）的网络安全防护体系检查，具体场景包括：常规安全审计：企业按季度/半年/年度开展的网络安全自查，评估防护措施有效性；新系统上线前评估：业务系统、网络架构变更或新增前，确认安全防护措施是否同步部署；合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求的合规性审查；安全事件复盘：发生安全事件后，检查现有防护措施是否存在漏洞，明确改进方向；第三方机构评估：配合外部安全服务商、监管单位开展检查时，提供标准化检查依据。二、检查操作流程（一）前期准备阶段明确检查目标与范围根据检查目的（如常规审计、合规审查）确定检查重点（如网络边界防护、数据安全、员工操作规范等）；划定检查范围（覆盖全公司/特定部门/特定系统），避免遗漏关键区域。组建检查小组组建跨职能团队，至少包含：安全负责人（经理）、IT技术支持（工程师）、业务部门代表（*主管），保证兼顾技术与管理视角；明确分工：安全负责人统筹整体，IT技术负责技术项检查，业务代表确认业务场景适配性。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器、渗透测试工具、日志审计系统、网络拓扑图、资产清单；资料：现有安全管理制度（如《网络安全管理办法》《数据分类分级制度》）、上次检查整改报告、合规性法规条文。（二）现场检查与记录逐项核对检查清单依据“检查清单模板”（见第三部分），对照企业实际配置与操作记录，逐项检查是否达标；对“符合”“不符合”“不适用”三类结果进行标记，对“不符合”项详细记录问题描述（如“防火墙策略未更新至2024年3月”“员工终端未安装EDR工具”）。收集证据材料技术证据：系统截图、日志文件、漏洞扫描报告、配置文件备份；管理证据：培训签到表、应急演练记录、安全责任书签订文件、资产台账。现场访谈与验证对关键岗位人员（如系统管理员、数据操作员）进行访谈，确认安全措施执行情况（如“是否定期修改密码？”“是否知晓数据泄露上报流程？”）；随机抽查员工终端操作，验证日常安全规范落实情况（如“是否打开陌生附件？”“是否使用弱密码？”）。（三）问题整改与跟踪编制问题清单汇总现场检查发觉的“不符合”项，明确问题等级（高危/中危/低危）、整改责任人（如主管、工程师）、整改期限（如高危问题3天内整改，中危7天内，低危15天内）。制定整改方案针对每个问题，分析根本原因（如“策略未更新”因缺乏定期机制，“员工违规操作”因培训不足），制定具体整改措施（如“建立防火墙策略季度更新流程”“开展全员安全意识培训”）。整改闭环管理责任人按方案完成整改后，提交整改证明材料（如更新后的策略截图、培训记录）；检查小组对整改结果进行复核，确认问题解决后，在问题清单中标记“已闭环”。（四）报告编制与归档编制检查报告内容包括：检查背景/范围/方法、整体安全状况评分（如90分，良好）、主要问题清单（含等级、描述、整改情况）、改进建议（如“建议部署零信任访问系统”“加强第三方供应商安全管理”）。报告审核与分发报告经安全负责人（经理）、IT负责人（总监）审核后，分发至公司管理层、相关业务部门；根据报告结果，调整下阶段安全工作重点（如针对“数据备份不完整”问题，将数据安全列为下季度检查重点）。资料归档将检查报告、问题清单、整改证明、检查记录等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续审计或追溯。三、企业网络安全防护措施检查清单模板检查大类检查子项检查内容检查标准检查结果（符合/不符合/不适用）整改责任人整改期限物理安全机房环境安全机房门禁系统是否启用（如指纹/刷卡），非授权人员是否无法进入门禁系统24小时运行，近3个月无未授权进入记录消防设施与设备监控机房是否配备灭火器、烟雾报警器，温湿度监控系统是否正常工作消防设施在有效期内，温湿度监控系统报警记录正常，无高温/高湿告警网络安全边界防护互联网出口是否部署防火墙/下一代防火墙(NGFW)，策略是否按最小权限配置防火墙策略已关闭高危端口（如135/139/445），仅开放业务必需端口，策略有更新记录入侵检测/防御系统(IDS/IPS)IDS/IPS是否启用，规则库是否更新至最近版本，是否有告警日志规则库更新时间≤30天，近7天内有告警日志且已处理网络设备安全配置路由器、交换机等设备管理密码是否为复杂密码（12位以上，含大小写+数字+特殊字符），是否关闭默认管理端口密码符合复杂度要求，SSH管理端口（22）已修改为非默认端口（如2222）主机安全服务器系统补丁Windows/Linux服务器系统补丁是否及时更新（高危补丁≤7天，其他补丁≤30天）通过WSUS/Yum等工具检查，近30天内无高危漏洞未修复主机加固服务器是否关闭不必要的服务（如Guest账户、远程注册表），是否安装主机入侵检测系统(HIDS)不必要服务已全部关闭，HIDS正常运行，有异常行为告警账号与权限管理服务器管理员账号是否实行“一人一账”，是否定期（≤90天）更换密码，权限分配是否符合最小原则账号分配记录完整，密码更换台账清晰，无超级管理员账号滥用情况应用安全Web应用安全Web服务器是否开启（证书有效期≥30天），是否部署WAF（Web应用防火墙）配置正常，WAF规则覆盖SQL注入、XSS等常见攻击，近30天有拦截记录应用漏洞与代码安全上线前是否进行代码审计/漏洞扫描（使用SAST/DAST工具），高危漏洞是否修复完成提供最近一次扫描报告，高危漏洞修复率100%第三方接口安全对接第三方系统的接口是否进行身份认证（如API密钥、OAuth2.0），接口访问是否有日志记录接口认证机制有效，近3个月接口访问日志完整，无未授权调用记录数据安全数据分类分级是否建立数据分类分级制度（如核心数据/重要数据/一般数据），是否标识数据敏感度制度已发布执行，核心数据（如客户证件号码号、交易记录）有明确标记数据加密存储与传输核心数据存储是否加密（如AES-256），数据传输是否加密（如/VPN）加密算法符合国密标准，传输过程无明文日志数据备份与恢复核心数据是否定期备份（每日全量+增量），备份数据是否异地存放，是否定期恢复测试备份策略执行记录完整，最近一次恢复测试成功（≤3个月），备份数据未损坏安全管理安全制度与文档是否制定网络安全应急预案、安全事件上报流程，是否定期更新安全管理制度应急预案包含处置流程、联系人清单，制度更新记录完整（每年至少1次）安全培训与意识是否开展全员安全培训（每年≥2次），是否针对技术人员开展专项技能培训（如渗透测试）培训签到表、考核记录齐全，员工对“钓鱼邮件识别”“密码安全”等知识点知晓率≥90%供应链安全管理第三方服务商（如云服务商、外包团队）是否签署安全协议，是否对其安全措施进行评估提供安全协议文本，近1年有第三方安全评估报告四、执行要点与提示（一）责任到人，避免推诿检查小组需明确各成员职责，技术问题由IT工程师（工）负责验证，管理问题由安全负责人（经理）跟踪落实，保证每个问题有明确责任人；整改期限需结合问题等级与业务影响设定，高危问题需立即处理（如系统漏洞可能被利用），中低危问题可制定计划分阶段解决，但需明确时间节点。（二）动态更新，贴合实际网络安全威胁与合规要求持续变化，检查清单需每半年更新1次（如新增“系统安全”“物联网设备防护”等检查项），保证覆盖最新风险；企业业务调整（如新增云服务、拓展海外市场）时，需同步调整检查范围（如增加云安全配置、跨境数据合规检查）。（三）注重实效，避免形式主义检查过程需结合“技术工具+人工验证”，避免仅依赖扫描报告（如漏洞扫描可能存在误报，需人工确认）；问题整改需“举一反三”，如发觉“某服务器密码过期未更换”，需排查全公司同类问题，避免仅整改单个设备。（四）保留证据，便于追溯所有检查过程（如访谈记录、截图、日志）需留存电